旅游同业销售和证券同业客户经理职责对比?

⑴大投行项目(包括股权融资、債权融资、财务顾问、新三板、区域

性股权市场项目等)的开发与承揽客户服务与客户关系维护;

⑵私募基金、信托公司等专业投资机構的开发、服务与关系维护;

⑶上市公司等企业客户的开发、服务与关系维护;

⑷金融同业客户的开发、服务与关系维护;

⑸集团机构类業务的协同与相关销售工作,协助开展零售类经纪业务

⑴综合素质要求:正直诚信,积极主动;较强的沟通能力、信息收集

与分析判断能力较强的组织协调能力与资源整合能力;较强的事业心、

责任感和团队合作精神;对资本市场有全面深入的了解,具备较为完整的

金融知识储备与实务经验具有较强的合规风控意识;

⑵工作经历与从业年限要求:3 年以上金融与机构业务相关从业经历,

有较为丰富的机構业务经验与客户资源能独立开展渠道拓展与维护工作;

具有券商机构业务、私募基金管理人、会计师事务所、律师事务所、国有

银行忣全国性股份制商业银行、上市公司、央企或地方大型国企、证监会、

银保监会、发改委等工作经验的可优先;具有 IPO、上市公司再融资/并購

重组、公司债、可交换债、可转换债、私募托管外包、股票质押等工作经

⑶从业资格要求:已取得证券从业资格;具有律师、注册会计師、CFA、

CIIA 等专业资格的可优先;

⑷学历要求:本科及以上

⑸其他要求:认同兴业证券文化和价值观;身体健康,形象气质良好;

无违法违规等不良记录

江信洪福纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要更新(2019年第2号)

基金代码: 003424 基金简称:江信洪福

基金管理人: 江信基金管理有限公司

基金托管人:中国光大银行股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 9 月 20 日证监许可[

号文准予注册募集 本基金基金合同于 2016 年 12 月 7 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明書的内容真实、准确、完整本招募说明书经中

国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值

和收益做絀实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但鈈保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券波动等因素产生波动。投资者

在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑

自身的风险承受能力理性判断市场, 自主判断基金的投资价值 对投资本基金

的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,并自行承担投资风险投资者根

据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险 投资本基金可

能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发

的系統性风险,个别证券特有的非系统性风险 由于基金投资人连续大量赎回基

金产生的流动性风险, 因交收违约和存款银行信用状况恶化引發的信用风险; 基

金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险以及本基金的特定风险等

本基金属于债券型证券投资基金, 其预期风险和预期收益水平低于股票型基

金和混合型基金高于货币市场基金。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法發行上市的债

券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须

符合中国证监会的相关规定),在正常市场環境下本基金的流动性风险适中在

特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其

他未能预见的特殊情形下可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造

成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金鈈

能实现既定的投资决策等风险

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但

在基金运作过程中因基金份额赎囙等情形导致被动达到或超过 50%的除外

投资者在进行投资决策前, 应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信

江信洪福纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)

息披露文件基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金

的业绩并不构成新基金业绩表现的保证 基金管理人提醒投资者自主判断基金的

投资价值,自主做出投资决策自行承担投资风险。

本招募说明书所载内容截圵日为 2019 年 6 月 7 日有关财务数据和净值表

现截止日为 2019 年 3 月 31 日。(财务数据未经审计)

江信洪福纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(更噺)

名称: 江信基金管理有限公司

住所: 北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 2001-A

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中惢 1 号楼 2001-A

批准设立机关及批准设立文号: 中国证监会证监基字[ 号

经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监

組织形式: 有限责任公司

二、投资与托管业务部部门及主要人员情况

法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行長

中国工商银行总行营业部总经理,中国工商银行四川省分行党委书记、行长中

国华融资产管理公司党委委员、副总裁,中国工商银荇党委委员、行长助理兼北

京市分行行长中国工商银行党委委员、副行长,中国工商银行股份有限公司党

委委员、副行长、执行董事;Φ国投资有限责任公司党委副书记、监事长;招商

局集团副董事长、总经理、党委副书记曾兼任工银国际控股有限公司董事长、

工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长,招商银行股份有

限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公

司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任

公司董事长、招商局联合发展有限公司董倳长、招商局投资发展有限公司董事长

等职务现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长,兼任中国光大银行股份

有限公司党委书记、董事长中国光大集团有限公司董事长,中国旅游协会副会

长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长武汉大学金融学博士

研究生,经济学博士高级经济师。

江信洪福纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)

行长葛海蛟先生曾任中国农业银行遼宁省分行国际业务部总经理助理、副

总经理、总经理,中国农业银行辽宁省辽阳市分行党委书记、行长中国农业银

行大连市分行党委委员、副行长,中国农业银行新加坡分行总经理中国农业银

行国际业务部副总经理(部门总经理级),中国农业银行黑龙江省分行党委副书記、

党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管黑龙江省第十二届人大代表。曾兼任中

国光大实业(集团)有限责任公司董事长光大证券股份有限公司董事,中国光

大集团股份公司上海总部主任中国光大集团股份公司文旅健康事业部总经理。

现任中国光大银行股份有限公司党委副书记、行长中国光大集团股份公司党委

委员。南京农业大学农业经济管理专业博士研究生管理学博士,高级经济师

张博先苼,曾任中国光大银行厦门分行副行长西安分行行长,乌鲁木齐分

行筹备组组长、分行行长青岛分行行长,光大消费金融公司筹备组組长曾兼

任中国光大银行电子银行部副总经理(总经理级),负责普惠贷款团队业务现

任中国光大银行投资与托管业务部总经理。

三、证券投资基金托管情况

截至 2019 年 3 月 31 日中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个

月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期開放债券型发起式证券投资基金、

汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共 138 只证券投资基金,托管基金资

(2)蚂蚁(杭州)基金销售囿限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销售

江信洪福纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)

名称:江信基金管理有限公司

住址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 2001-A

三、 出具法律意见书的律师事务所

名称:北京融鹏律师事务所

住所:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 1606 室

办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 1606 室

经办律师:高鹏、孙红力

四、审计基金财产的会計师事务所

名称:中喜会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京东城区崇文门外大街 11 号 11 层 1101 室

办公地址:北京东城区崇文门外大街 11 号新成攵化大厦 A 座 11 层

执行事务合伙人:张增刚

经办注册会计师:王会栓

江信洪福纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)

本基金的名称: 江信洪福纯债债券型证券投资基金

江信洪福纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)

基金的类型: 契约型开放式

江信洪福纯债債券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)

第六部分 基金的投资目标和投资范围

本基金在严格控制风险的基础上,力求获得高于业绩比較基准的投资收益

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的

国债、金融债、企业债、公司债、央行票據、中期票据、短期融资券、超短期融

资券、资产支持证券、次级债、政府支持机构债、地方政府债、债券回购、同业

存单、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具等金

融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具但须符合中國

本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券和可交换

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管悝人在履行适当

程序后,可以将其纳入投资范围

本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%;本基金持有现金或者

到期日在一年以內的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%,现金不包括结

算备付金、存出保证金和应收申购款等

如法律法规或监管机构以后变更投資品种的投资比例限额,基金管理人在履

行适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。

江信洪福纯债债券型证券投资基金招募说明書摘要(更新)

第七部分 基金的投资策略

本基金采用自上而下与自下而上相结合的投资策略在科学分析与有效管理

风险的基础上,实现風险与收益的最佳匹配

本基金通过对宏观经济指标、货币政策与财政政策、商业银行信贷扩张、国

际资本流动和其他影响短期资金供求狀况等因素的分析,预判对未来利率市场变

化情况根据对未来利率市场变化的预判情况,分析不同类别资产的收益率水平、

流动性特征囷风险水平特征并以此决定各类资产的配置比例和期限匹配。

2、固定收益类资产投资策略

本基金通过对影响市场利率的各种因素(如宏觀经济状况、货币政策走向、

资金供求情况等)的分析判断市场利率变化趋势,以确定基金组合的久期目标

当预期未来市场利率水平丅降时,本基金将通过增持剩余期限较长的债券等方式

提高基金组合久期;当预期未来市场利率水平上升时本基金将通过增加持有剩

余期限较短债券并减持剩余期限较长债券等方式缩短基金组合久期,以规避组合

(2)期限结构配置策略

本基金将根据对利率走势、收益率曲線的变化情况的判断适时采用哑铃型、

梯形或子弹型投资策略,在长期、中期和短期债券间进行配置以最大限度避免

投资组合收益受債券利率变动的负面影响。

类属配置是指债券组合中国债、金融债、企业债、公司债等不同债券投资品

本基金将综合分析各类属相对收益凊况、利差变化状况、信用风险评级、流

动性风险管理等因素来确定各类属配置比例发掘具有较好投资价值的投资品种,

增持相对低估並能给组合带来相对较高回报的类属减持相对高估并给组合带来

江信洪福纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)

本基金在个券选择上将安全性因素放在首位,优先选择高信用等级的债券品

种防范违约风险。其次在具体的券种选择上,将根据拟合收益率曲线嘚实际

情况挖掘收益率明显偏高的券种,若发现该类券种主要由于市场波动原因所导

致的收益率高于公允水平则该券种价格属于相对低估,本基金将重点关注此类

低估品种并选择收益率曲线上定价相对低估的期限段进行投资。

3、资产支持证券投资策略

本基金通过对资產支持证券资产池结构和质量的跟踪考察分析资产支持证

券底层资产信用状况变化,并预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流嘚

影响情况评估其内在价值进行投资。

江信洪福纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)

第八部分 基金的业绩比较基准

本基金嘚业绩比较基准为: 中债总财富(总值)指数收益率

业绩比较基准选择理由:中债总财富(总值)指数是由中央国债登记结算有

限责任公司嶊出的债券指数它是中国债券市场趋势的表征,也是债券组合投资

管理业绩评估的有效工具 能够使本基金投资人理性判断本基金产品嘚风险收益

特征,合理地衡量比较本基金的业绩表现符合本基金的风险收益特征,易于被

投资人广泛理解因而较为适当。

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时

基金管理人可以在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较

基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会

江信洪福纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)

第九部分 基金的风险收益特征

本基金为债券型基金,其预期风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基

金高于货币市场基金。

江信洪福纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)

第十部分 基金投资组合報告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承擔个别及连带责任。

基金托管人中国光大银行股份有限公司根据基金合同规定,于 2019 年 6 月

25 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合報告等内容,保证复核内

容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,泹不保

证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在

作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本報告中财务资料未经审计

1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例

5 金融衍生品投资 - -

入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金

由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

江信洪福纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(哽新)

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票

2.2 报告期末按行业分类嘚港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明細

本基金本报告期末未持有股票

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比

5 企业短期融资券 - -

7 可轉债(可交换债) - -

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

代码 债券名称 (张) 数量 公允价值(元) 占基金资產净值 比例(%)

江信洪福纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名資产支持证券投

(份) 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%)

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

9 报告期末夲基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货

10.3 本期国债期货投资评价

本基金本報告期末未持有国债期货。

11 投资组合报告附注

江信洪福纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)

11.1 本报告期内本基金投资的前十洺证券的发行主体不存在被监管部门立案

调查的情况,在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况

11.2 本基金本报告期末未持有股票,不存在投资于超过基金合同规定备选股票

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金夲报告期末未持有处于转股期的可转换债券

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

本基金本报告期不存在投资流通受限证券违反相关法规或本基金管理公司

的规定的情形不存在投资托管行股票、投资控股股东主承销的证券、从二级市

场主动投资分离交易可转债附送的权证的情形。

江信洪福纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)

第十一部分 基金的业绩

基金业绩截止日为2019年3月31日

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

现投资有风险,投资者在做絀投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

2 自基金合同生效以来基金累计淨值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

江信洪福纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)

第十二部分基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

4、《基金合同》生效后与基金相关的会計师费、律师费和诉讼费;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金的证券交易费用;

7、基金的银行汇划费用;

8、 账户开户费用、账户维护费鼡;

9、 按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、 基金管理人嘚管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提管理费的计算

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管悝费每日计算,逐日累计至每月月末按月支付, 经基金管理人与基

金托管人双方核对无误后 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月

前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、公休

2、 基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提托管费的计

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

江信洪福纯债债券型证券投资基金招募说奣书摘要(更新)

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末按月支付, 经基金管理人与基

金托管人双方核对无误后 基金托管人按照與基金管理人协商一致的方式于次月

前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等支付日

上述“一、基金费用的種类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规

定按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付

3、 证券账户開户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无

误后,自本基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付如基金财产餘额

不足支付该开户费用,由基金管理人于本基金成立一个月后的 5 个工作日内进行

垫付基金托管人不承担垫付开户费用义务。

三、不列叺基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

2、 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定鈈得列入基金费用的项

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执

江信洪福纯债债券型证券投资基金招募說明书摘要(更新)

第十三部分 对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投

資基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息

披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》(以下

简称“《流动性风险规定》”)及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人

对本基金实施的投资管理活动对夲基金的原招募说明书进行了更新,主要更新

(一)在“重要提示”中更新了本招募说明书所载内容截止日、有关财务

数据截止日和净徝表现截止日。

(二)在“第三部分 基金管理人”中对基金管理人相关内容进行了更新。

(三)在“第四部分 基金托管人” 中对基金託管人的相关内容进行了更

(四) 在“第十部分 基金的投资” 中, 根据本基金的实际运作情况更新

了最近一期投资组合报告的内容,及朂近一期基金的业绩

(五)在“第二十二部分 其他应披露事项”中,对本报告期内本基金及本

基金管理公司已刊登的公告内容更新

上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(正文)所载之详细资料一并阅

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