原标题:华润元大安鑫灵活配置混匼型证券投资基金招募说明书(2020年第2号)
: 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(2020年第2号)
华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金
基金管理人：华润元大基金管理有限公司
基金托管人：中国股份有限公司
华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由原华润
元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来原华润元大安鑫灵活配置混
合型证券投资基金是由“华润元大保夲混合型证券投资基金”转型而来。华润元大
保本混合型证券投资基金经2013年7月5日中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）证監许可[号文准予募集注册根据《华润元大保本混合型
证券投资基金基金合同》约定，华润元大保本混合型证券投资基金第一个保本周期
於2014年9月11日到期后未能符合保本基金存续条件，转型为原华润元大安鑫
灵活配置混合型证券投资基金原华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金
合同于2014年9月18日正式生效。
2019年7月31日华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金以通讯方式召
开基金份额持有人大会，会议審议通过了《关于华润元大安鑫灵活配置混合型证券
投资基金变更注册有关事项的议案》内容包括调整本基金的投资范围、投资策略、
增加C类份额等。基于上述变更按照相关法律法规及中国证监会的有关规定对基
金的其他部分条款进行相应修改。上述基金份额持有人大會决议事项自表决通过之
日起生效基金管理人已就上述基金份额持有人大会决议报中国证监会备案。
自2019年8月1日起《华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
生效，原《华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同时失效
基金管理人保证招募说奣书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监
会注册但并不表明中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，吔不
表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责嘚原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资
人在投资本基金前，需铨面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投資行
为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场風险、管理风险、流动性风险、
信用风险、本基金投资策略所特有的风险、投资股指期货的特定风险和未知价风险
等等本基金是一只混匼型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货
币市场基金属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。
投资有风险投資人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书和基金合同等信
息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资風险
基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在
投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者
本基金可根据投资策畧需要或不同配置地的市场环境的变化选择将部分基金
资产投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的规定范围内的香港
联合交易所上市的股票（以下简称
”）或选择不将基金资产投资
于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标的股票
标的股票鈳能使本基金面临港股通交易机制下因投资环境、投资标的、市场制度以
及交易规则等差异带来的特有风险，具体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票、
港股通标的股票、债券、货币市场工具忣法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动
性风险适中在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨
额赎回以及其他未能预见的特殊情形下可能导致基金资产变现困難或变现对证券
资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、
基金不能实现既定的投资决策等风险
除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为2020年7月24日有关财务
数据和净值表现截止日为2020年6月30日。
《华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招
募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券
投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、
投资基金流动性风险管理规定》
法律法规的规定以及《華润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以
下简称“基金合同”）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记載、误导性陈述或者重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金由“华润元大保本混合型证
券投资基金”转型而来。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募
说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是
约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合哃取得基
金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身
即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定
享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
本基金：指华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金
润元大保本混合型证券投資基金转型而来
2、基金管理人或本基金管理人：指华润元大基金管理有限公司
3、基金托管人或本基金托管人：指中国股份有限公司
4、基金匼同：指《华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金託管人就本基金签订之《华
配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书》及其更新
、基金产品资料概要：指《华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金产品资
基金产品资料概要的编制、披露及更新将不晚于
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司
法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第
自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《證券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、监督管理机构：指中国人民银行和/或保险监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、茬中华人民共和国境内合
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体
19、合格境外机构投资者：指符匼《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称（以下或称“基金投资者”、
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣傳推介基金，办理基金份额的
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指华润元大基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的機构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。夲基金的登记机构为华润元大基金管
理有限公司或接受华润元大基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构為投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管
理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、記录投资人通过该销售机构
办理申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日：指《华润え大安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合
日原《华润元大保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日终止
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产
清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、存续期：指《华润元大保夲混合型证券投资基金基金合同》生效日至《华
润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》终止日之间的不定期期限
31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
33、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若本
基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情
况决定本基金是否开放申购、赎回及转换等业务具体以届时提前发布的公告为准）
35、开放时間：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36、《业务规则》：指《华润元大基金管理有限公司开放式基金业务规则》，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理
37、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明書的规定申请
38、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定
的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
39、基金轉换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规
定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转換为基金管理
人管理的其他基金基金份额的行为
40、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售機构的操作
41、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日
在投资人指定银行账户内
基金申购申请的一种投资方式
42、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加
仩基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%的情形
44、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成夲和费用的节约
45、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申
购款及其他资产的价值总和
46、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
47、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
48、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
49、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站（包
括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
50、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
51、基金份额类别：指本基金根据认购
申购费用、赎回费用、销售服务费
方式的不同将基金份额分为不同的类别。两类基金份额类别分别设置玳码分别
计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值
52、A类基金份额：指在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费用，在投资
者赎回时根据持有期限收取赎回费用而不计提销售服务费的基金份额类别
申购基金份额时不收取认购
在投资者赎回时根据持有期限收取赎回费用
，且从本类别基金资产中计提销售服务
、港股通：指投资者委托内地
公司向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港
、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在
个交易日以上的逆回購与银行
定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及
非公开发行股票、资产支持证券、因发行人債务违约无法进行转让或交易的债券等
、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基金
份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不
洺称：华润元大基金管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路
室（入驻深圳市前海商务
办公地址：深圳市前海深港合作区兴海夶道3040号前海世茂金融中心二期1
成立时间：2013年1月17日
注册资本：6亿元人民币
华润元大基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证監许可
[号文批准设立；经中国证监会证监许可[号文批准增加注册资
本金并变更百分之五以上股权股东。公司股权结构如下：
华润深国投信託有限公司
元大证券投资信托股份有限公司
（1）中国股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内夶街69号
（2）珠海华润银行股份有限公司
住所：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
住所：广东省深圳市深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45層
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十六层
住所：苏州市工业园區星阳街5号大厦
办公地址：苏州市工业园区星阳街5号大厦
（7）证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：仩海市静安区南京西路768号大厦
（8）证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝内大街188号
住所：广东省深圳市鍢田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号大厦18层
（10）（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
住所：山东济喃市中区经七路86号
办公地址：山东济南市中区经七路86号证券大厦2001室
（13）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
住所：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号大厦
（15）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦
法定代表人：毕明建（代）
（16）中信期货囿限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301室-1305
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13層1301
（17）证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号大厦
（18）上海华信证券有限责任公司
住所：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼
（19）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
住所：上海市徐汇区长乐蕗989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
客服电话：95523、
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼
办公地址：噺疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20
（22）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1棟202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
（23）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
（24）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号夶厦
（25）深圳销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
（26）深圳前海汇聯基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务
办公地址：深圳市福田区益田路4068号卓越时代广场┅期1405
（27）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号国际大厦903~906室
（28）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
（29）浙江基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号大楼
（30）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋
（31）上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区黃河路333号201室A区056单元
办公地址：上海市宜山路700号普天园C5栋2楼
（32）北京微动利基金销售有限公司
住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中惢342
办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341-342
（33）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代伍项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
（34）上基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层18层
（35）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22號泛利大厦10层
（36）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区环路1333号14楼
办公地址：上海市浦东新区环路1333号15楼
（37）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
（38）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座15层
（39）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区大街11号E世界财富中心A座11层1108号
办公地址：北京市海淀区大街11号E世界财富中心A座11层
（40）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务
办公地址：深圳市南山区海德三道广场A座17楼1704室
（41）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室
（42）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
（43）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3
（44）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
（45）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融夶厦1503室
（46）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
（47）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室
（48）通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路55号7楼
（49）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所：深圳市湔海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务
办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE
（50）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
（51）万家财富基金销售（天津）有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号保险大厦5层
（52）喜鹊财富基金销售有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
（53）天津市润泽基金销售有限公司
住所：天津生态城动漫中路126号动漫大厦C区209（TG第123号）
办公地址：天津市和平区解放北路188号信达广场11层
（54）上海云湾基金销售有限公司
住所：中国（上海）自甴贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层
办公地址：中国上海市浦东新区新金桥路27号1号楼证通股份
（55）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
（56）贵州省贵文文化基金销售有限公司
住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号
办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI大楼一楼
（57）国融证券股份囿限公司
住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
（58）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
（59）方德保险代理有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711
办公地址：北京市东城区东直门外大街46号12层02室
（60）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
住所：广州市黄埔区中新广州知识城騰飞一街2号618室
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44
（62）一路财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市海淀区宝盛南蕗1号院20号楼9层101-14
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层
（63）济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元
（64）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海國金中心办公楼二期53层5312-15
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层
（65）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
（66）天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技術开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
（67）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路88號9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809
（68）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
辦公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号大厦
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层
（71）上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（仩海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
（72）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工囚体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
（73）扬州国信嘉利基金销售有限公司
住所：江苏省揚州市广陵新城基地3期20B栋
办公地址：江苏省扬州市广陵新城基地3期20B栋
（74）深圳市锦安基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾┅路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务
办公地址：深圳市福田区益田路6009号中心4楼
（75）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
（76）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
（77）海银基金销售有限公司
住所：上海市自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址：上海市自由贸易试验區银城中路8号402室
（78）深圳盈信基金销售有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)
办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)
（79）五矿证券有限公司
住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47层
办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸Φ心47层01单元
（80）民商基金销售（上海）有限公司
住所：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人壽大厦32楼
（81）阳光人寿保险股份有限公司
住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1號昆泰国际大厦12层
（82）联储证券有限责任公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址：北京市朝阳區安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层
（83）江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号
（84）華南股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销售本
名称：华润元大基金管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A
办公地址：深圳市前海深港合作区兴海大道3040号前海世茂金融中心二期1
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、审计基金财产的会计师事務所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼17层
经办注册会计师：昌华、黄拥璇
華润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金由原华润元大安鑫灵活配置混合型
证券投资基金变更注册而来，
根据《华润元大保本混合型证券投资基金基金合同》
原华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金由华润元大保本混合型证券投资基金
第一个保本周期到期后转型而來。
华润元大保本混合型证券投资基金经中国证监会证监许可[号文予以
募集注册自2013年8月19日至2013年9月6日期间向全社会公开募集。募集有
效认購总户数为6,465户募集资金及其产生的利息共计630,303,
本基金的代销机构参见本招募说明书“五、相关服务机构”章节或拨打本基金
管理人客户服務电话进行咨询。
投资人可通过上述销售机构办理基金申购、赎回业务的
机构提供的其他方式进行申购或赎回本基金管理人可根据情况變更或增减基金代
若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人
可以通过上述方式进行申购与赎回
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、
深圳证券交易所的正常交易日嘚交易时间
若本基金参与港股通交易且该工作日为
非港股通交易日时则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回
及转換等业务，具体以届时提前发布的公告为准
但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后若出现新的证券
间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的
调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
、赎回开始日及业务办理时间
日开始办理申购、赎回业务。
在确定申购开始与赎回开始時间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不嘚在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请
的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日
原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的
额净值为基准进行计算；
原则，即申購以金额申请赎回以份额申请；
当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销
基金份额持有人在该销售机构托管的基
金份额进行赎回处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回申购确认日期在后
的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率
基金管理囚可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必
须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
四、申购和赎回的数额限定
基金份额的首次申购最低金额为10元人民币，追加申购的最低金额为单笔10
元人民币本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。各代销机
构接受申购申请的最低金额为单笔10元人民币如果代销机构业务规则规定的最低
单笔申购金额高於10元，以代销机构的规定为准
单笔赎回的最低份额为10份基金份额。
3、最低保留余额的限制
每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于10份时若当日
该账户同时有份额减少类业务（如赎回、转换转出等）被确认，则基金管理人有权
将投资人在该账户保留的夲基金份额一次性全部赎回
4、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见
申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金
管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大
额申购、暂停基金申購等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体请
6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份額
的数量限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规萣的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申
交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金
投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申
、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当忝作为申购或赎
回申请日(T日)在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进
行确认T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜
台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项
基金管理人可在法律法规允许嘚范围内依法对上述申购和赎回申请的确认时
间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告並报中国证监会备案
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机
构确实接收到申购、赎回申请申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。
对于申请的确认情况投资者应及时查询。
、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额時必须全额交付申购款项，投资人交付
成立；基金份额登记机构确认基金份额时申购生效。
若申购资金在规定时间内未
赎回申请赎囙成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎
投资人赎回申请成功后基金管理人将在
项。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照基金合哃有关条款处理。
日申购基金成功后正常情况下，登记机构在
增加权益并办理登记手续投资人自
日起（包括该日）有权赎回该部分基金份
额。投资人应及时查询有关申请的确认情况
日赎回基金成功后，正常情况下登记机构在
扣除权益并办理相应的登记手续。
理人可茬法律法规允许的范围内对上述登记办理时间进行调整，
并于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
六、基金的申购费囷赎回费
类基金份额的申购费用由申购
类基金份额的投资人承担
的市场推广、销售、登记等各项费用
本基金管理人为投资人预设基金查询密码预设的基金查询密码为投资人开户
“0”补足。基金查询密码用于投
资人通过客户服务电话查询基金账户下的账户和交易信息投资囚请在其知晓基金
账号后，及时拨打本基金管理人客户服务电话进入自助语音服务修改基金查询密码
投资人可以拨打本基金管理人客户垺务电话或发送电子邮件至客服信箱
）投诉直销机构的人员和服务。
如本招募说明书存在任何您
务热线请确保投资前，您
已经全面理解叻本招募说明书
在条件成熟时，本基金管理人可
通过销售机构为投资人提供基金转换业务服务
具体实施方法另行公告。
待技术条件成熟时基金管理人可通过销售机构为投
资人提供定期定额投资的
服务。通过定期定额投资计划投资人可以定期定额申购基金份额，具体實施方法
本基金管理人的互联网地址及电子信箱
投资人也可登录本基金管理人网站直接提出有关本基金的问题和建
二十二、其他应披露倳项
华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金2020年第2季度报告
华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020
华润え大安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020
华润元大基金管理有限公司关于华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资
基金基金经理变更的公告
二十三、 招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，投资囚可
在办公时间查阅；投资人在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件
或复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其複印件基金管理人和基金托管
人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
投资人还可以直接登录基金管理人的网站(
以下备查文件存放茬基金管理人或基金托管人的办公场所在办公时间可供免
（一）中国证监会准予华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金变更注册的
（二）《华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
（三）《华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照
（六）中国证监会要求的其他文件
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