404 Not Found
404 Not Found
The requested URL was not found on this server.
您要找的内容已被删除用户名：密码：
收益率排行
收盘价(元)
24小时热文推荐
一周热文推荐
& 债券公告
工银国债(7-10年)指数：更新招募说明书（2018年第2号）
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数
&&&&&&&&&&证券投资基金
&&&&&&&&更新的招募说明书
&&&&&&&&&&&&&（2018&年第&2&号）
&&&&&基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
&&&&&基金托管人：中国农业银行股份有限公司
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&重要提示
&&&&工银瑞信中债-国债（7-10年）总指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证
券监督管理委员会日证监许可〔号文注册募集。本基金基金合同于
日正式生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。
&&&&基金管理人保证《工银瑞信中债-国债（7-10年）总指数证券投资基金招募说明书》的
内容真实、准确、完整。但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资
价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
&&&&投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识
本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申
购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资
的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投
资风险，由投资者自行负担。
&&&&本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各
类风险，包括：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、合规性风险、操作风险、
利率风险、本基金特有的风险及其他风险。
&&&&本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金及混合型基金，高于货
币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用抽样复制法跟踪标的指数的表现，具有与标
的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。
&&&&本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、政
策性金融债、债券回购、银行存款等资产、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。本基金不参与股票、权证等资产的
&&&&本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的&80%；其中投资于中债-国债（7-10
年）总指数成份券、备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的&80%；每个交易日
日终，扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的&5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,其它
金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
&&&&如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
后，可以将其纳入投资范围。
&&&&本基金发售面值为人民币&1.00&元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于发售
面值，本基金投资者有可能出现亏损。
&&&&基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对
本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
&&&&本招募说明书所载内容截止日为日，有关财务数据和净值表现数据截止日
为日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&目　　录
一、绪言............................................................................................................................................1
二、释义............................................................................................................................................2
三、基金管理人&...............................................................................................................................5
四、基金托管人&.............................................................................................................................14
五、相关服务机构&.........................................................................................................................17
六、基金的募集&.............................................................................................................................41
七、基金合同的生效&.....................................................................................................................41
八、基金份额的申购、赎回与转换&.............................................................................................41
九、基金的投资&.............................................................................................................................52
十、基金的业绩&.............................................................................................................................60
十一、基金的财产&.........................................................................................................................62
十二、基金资产估值&.....................................................................................................................63
十三、基金的费用与税收&.............................................................................................................68
十四、基金的收益与分配&.............................................................................................................70
十五、基金的会计与审计&.............................................................................................................72
十六、基金的信息披露&.................................................................................................................72
十七、基金的风险揭示&.................................................................................................................78
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算&.....................................................................81
十九、基金合同的内容摘要&.........................................................................................................82
二十、基金托管协议的内容摘要&.................................................................................................82
二十一、对基金份额持有人的服务&.............................................................................................82
二十二、其他应披露事项&.............................................................................................................85
二十三、招募说明书存放及查阅方式&.........................................................................................86
二十四、备查文件&.........................................................................................................................86
附件一&基金合同内容摘要&.............................................................................................................1
附件二&基金托管协议内容摘要&.....................................................................................................1
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&一、绪言
&&&&《工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招
募说明书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》(以
下简称“《信息披露办法》”)&&&&&&&&&、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他有关法律法规以及《工银瑞信中债-国债（7-10
年）总指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
&&&&本招募说明书阐述了工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金的投资目
标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本招募说明书。
&&&&基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
&&&&本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由工银瑞信基金管理
有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的
信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
&&&&本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&二、释义
&&&&在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
&&&&1、基金或本基金：指工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金
&&&&2、基金管理人：指工银瑞信基金管理有限公司
&&&&3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司
&&&&4、基金合同：指《工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金基金合同》及
对基金合同的任何有效修订和补充
&&&&5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《工银瑞信中债-国债（7-
10&年）总指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
&&&&6、招募说明书或本招募说明书：指《工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资
基金招募说明书》及其定期的更新
&&&&7、基金份额发售公告：指《工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金基金
份额发售公告》
&&&&8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解
释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
&&&&9、《基金法》：指&2003&年&10&月&28&日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过，经&2012&年&12&月&28&日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，
自&2013&年&6&月&1&日起实施，并经&2015&年&4&月&24&日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法
律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&10、《销售办法》：指中国证监会&2013&年&3&月&15&日颁布、同年&6&月&1&日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&11、《信息披露办法》：指中国证监会&2004&年&6&月&8&日颁布、同年&7&月&1&日实施的
《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&12、《运作办法》：指中国证监会&2014&年&7&月&7&日颁布、同年&8&月&8&日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&13、《流动性风险规定》：指中国证监会&2017&年&8&月&31&日颁布、同年&10&月&1&日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
&&&&14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
&&&&15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
&&&&16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
&&&&17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
&&&&18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
&&&&19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集
的证券投资基金的中国境外的机构投资者
&&&&20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
&&&&21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
&&&&22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
&&&&23、销售机构：指工银瑞信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规
定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基
金销售业务的机构
&&&&24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红
利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
&&&&25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为工银瑞信基金管理有限公
司或接受工银瑞信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
&&&&26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
&&&&27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的
&&&&28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
&&&&29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
&&&&30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过
&&&&31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
&&&&32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日
&&&&33、T&日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
&&&&34、T+n&日：指自&T&日起第&n&个工作日(不包含&T&日)
&&&&35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
&&&&36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
&&&&37、《业务规则》：指《工银瑞信基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规
则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人
和投资人共同遵守
&&&&38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
&&&&39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
&&&&40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
&&&&41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他
基金基金份额的行为
&&&&42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作
&&&&43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及受理基金申购申请的一种投资方式
&&&&44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
超过上一开放日基金总份额的&10%
&&&&&45、元：指人民币元
&&&&&46、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的
其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
&&&&&47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其
他资产的价值总和
&&&&&48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
&&&&&49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
&&&&&50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程
&&&&&51、A&类基金份额：指在投资人认购、申购基金时收取认购、申购费用，并不再从本
类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
&&&&&52、C&类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费，不收取认购、申购费用
的基金份额
&&&&&53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒
&&&&&54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
&&&&&55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在&10&个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
&&&&&56、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存
量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&三、基金管理人
&&&&&（一）基金管理人概况
&&&&&名称：工银瑞信基金管理有限公司
&&&&&住所：北京市西城区金融大街&5&号、甲&5&号&6&层甲&5&号&601、甲&5&号&7&层甲&5&号&701、
甲&5&号&8&层甲&5&号&801、甲&5&号&9&层甲&5&号&901
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
&&&&办公地址：北京市西城区金融大街&5&号新盛大厦&A&座&6-9&层
&&&&邮政编码：100033
&&&&法定代表人：郭特华
&&&&成立日期：2005&年&6&月&21&日
&&&&批准设立机关：中国证监会
&&&&批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93&号
&&&&经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
&&&&组织形式：有限责任公司
&&&&注册资本：贰亿元人民币
&&&&联系人：朱碧艳
&&&&联系电话：400-811-9999
&&&&股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的&80%；瑞士信贷银行股份有
限公司占公司注册资本的&20%。
&&&&&存续期间：持续经营
&&&&&（二）主要人员情况
&&&&&1、董事会成员
&&&&尚军先生，董事长，中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董
事。复旦大学工商管理（国际）硕士，高级经济师。历任中国工商银行河南郑州分行团委
书记、国际部副总经理，河南分行国际部副总经理、储蓄处处长、国际业务处处长，河南
分行副行长、党委委员，陕西分行党委书记、行长等职务。
&&&&Michael&Levin&先生，董事，瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。&Levin&先
生负责制定和指导亚太区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和
私人银行密切合作，以提供资产管理投资解决方案。&&&&&&&在&2011&年&8&月加入瑞士信贷之前，
Levin&先生是&AsiaCrest&Capital&的首席执行官，AsiaCrest&Capital&是一家位于香港的对
冲基金&FoF。再之前，他曾在&Hite&&&&&&Capital&和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin&先生
也是&Metropolitan&Venture&Partners&的联合创始人。&他在流动和非流动性另类投资行业
拥有超过&20&年的经验。Levin&先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经济学
理学士学位。
&&&&郭特华女士,董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资产
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&6
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
管理（国际）有限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，
中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。
&&&&王一心女士,董事，高级经济师。中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专
职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商银
行营业部&历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
&&&&王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专
职派出董事，于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified&&&&&&&&&Internal
Auditor)&资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算
中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处
长，中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专
&&&&田国强先生，独立董事，经济学博士。上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高
等研究院院长，美国德州&A&M&大学经济系&Alfred&F.&Chalk&讲席教授。首批中组部“千人计
划”入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政
府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（）。2006&年被《华尔街电讯》
列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设
计、中国经济等。
&&&&葛蓉蓉女士，独立董事，管理学博士，高级经济师。2017年12月起担任北京创新伙伴
教育科技公司监事。2005年3月至2017年12月任职于中央汇金投资有限公司，曾任汇金公司
股权监事、银行一部副主任（董事总经理）。2001年9月至2005年3月任职于中国证监会发
行监管部。1998年8月至2001年9月任大鹏证券公司（北京）研究部副研究员。1994年7月至
1998年8月在北京工业大学经济管理学院担任讲师。
&&&&Alan&H&Smith先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。历任云
顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师，恒生指数
顾问委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香港证监会程序复检委员会委员，
香港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场发展工作小组主席，曾被
《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。
&&&&&&&2、监事会成员
&&&&郑剑锋先生,监事，金融学科学双硕士。2005&年&12&月起，郑剑锋先生任职于中国工商
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
银行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要负
责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014&年&6&月起，郑剑锋先生被任命为中国
工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董
&&&&&&&黄敏女士,监事，金融学学士。黄敏女士于&2006&年加入&Credit&Suisse&Group&(瑞士信
贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国
区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。
&&&&&&&洪波女士,监事，硕士。ACCA&&&&&非执业会员。2005&年至&2008&年任安永华明会计师事务
所高级审计员；2008&年至&2009&年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009
年&6&月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监。
&&&&&&&倪莹女士,监事，硕士。2000&年至&2009&年任职于中国人民大学，历任副科长、科长，
校团委副书记。2009&年至&2011&年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011&年加
入工银瑞信战略发展部，现任战略发展部总监。
&&&&&&&章琼女士，监事，硕士。2001&年至&2003&年任职于富友证券财务部；2003&年至&2005
年任职于银河基金，担任注册登记专员。2005&年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室总
&&&&&&&3、高级管理人员
&&&&郭特华女士,总经理，简历同上。
&&&&朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长，
兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。&年中国华融信托投资公司证券总部经
理，&年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。
&&&&杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理兼研究部总监，兼任工
银瑞信资产管理（国际）有限公司董事，1997&年&7&月至&2002&年&9&月，任职于长城证券有
限责任公司，历任职员、债券（金融工程）研究员；2002&年&10&月至&2003&年&5&月，任职于
宝盈基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003&年&6&月至&2006&年&3&月，任职
于招商基金管理有限公司，历任研究员、基金经理。2006&年加入工银瑞信基金管理有限公
&&&&赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，1989&年&8&月至&1993
年&5&月，任职于中国工商银行海淀支行，从事国际业务；1993&年&6&月至&2002&年&4&月，任
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&8
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
职于中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综合科科长、国际业务部副总经理；2002
年&5&月至&2005&年&6&月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、清算
部副总经理。2005&年加入工银瑞信基金管理有限公司。
&&&&&郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管
理（国际）有限公司董事，工银瑞信投资管理有限公司董事。2001&年&4&月至&2005&年&6
月，任职于中国工商银行资产托管部。2005&年加入工银瑞信基金管理有限公司。
&&&&&4、本基金基金经理
&&&&&刘琦先生，10&年证券从业经验；北京大学概率统计专业博士；曾先后在嘉实基金管
理有限公司担任基金经理助理、研究员，在嘉实国际担任助理副总裁，在易方达基金担任
基金经理。2015&年加入工银瑞信，现任固定收益部基金经理。2015&年&11&月&10&日至今，担
任工银月月薪定期支付债券型基金基金经理；2016&年&10&月&14&日至今，担任工银瑞信新焦
点灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2016&年&11&月&2&日至今，担任工银瑞信瑞盈&18
个月定期开放债券型证券投资基金基金经理；2017&年&1&月&4&日至今，担任工银瑞信中债-
国债（7-10&年）总指数证券投资基金基金经理；2017&年&1&月&23&日至今，担任工银瑞信全
球美元债债券型证券投资基金（QDII）基金经理。
&&&&&5、投资决策委员会成员
&&&&&郭特华女士，简历同上。
&&&&&杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。
&&&&&宋炳|先生，14&年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007&年加入
工银瑞信，现任权益投资总监。2012&年&2&月&14&日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投
资基金基金经理；2013&年&1&月&18&日至今，担任工银双利债券基金基金经理；2013&年&1&月
28&日至&2014&年&12&月&5&日，担任工银瑞信&60&天理财债券型基金基金经理；2014&年&1&月&20
日至今，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014&年&1&月&20&日至&2017&年&5
月&27&日，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2014&年&10&月&23&日至
今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；2014&年&11&月&18&日至今，担任工银医疗
保健行业股票型基金基金经理；2015&年&2&月&16&日至&2017&年&12&月&22&日，担任工银战略转
型主题股票基金基金经理；2017&年&4&月&12&日至今，担任工银瑞信中国制造&2025&股票型证
券投资基金基金经理。
&&&&&欧阳凯先生，16&年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010&年加
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
入工银瑞信，现任固定收益投资总监。2010&年&8&月&16&日至今，担任工银双利债券型基金
基金经理，2011&年&12&月&27&日至&2017&年&4&月&21&日担任工银保本混合基金基金经理，2013
年&2&月&7&日至&2017&年&2&月&6&日担任工银保本&2&号混合型发起式基金(自&2016&年&2&月&19&日
起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理，2013&年&6&月&26&日至&2018&年
2&月&27&日，担任工银瑞信保本&3&号混合型基金基金经理,&2013&年&7&月&4&日至&2018&年&2&月
23&日，担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理，2014&年&9&月&19&日起至今担任工银
新财富灵活配置混合型基金基金经理，2015&年&5&月&26&日起至&2018&年&6&月&5&日，担任工银
丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
&&&&&黄安乐先生，15&年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信
证券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010&年
加入工银瑞信，现任权益投资总监。2011&年&11&月&23&日至今，担任工银瑞信主题策略混合
型证券投资基金基金经理；2013&年&9&月&23&日至今，担任工银瑞信精选平衡基金基金经
理；2014&年&10&月&22&日至&2017&年&10&月&9&日，担任工银高端制造行业股票型基金基金经
理；2015&年&4&月&28&日至&2018&年&3&月&2&日，担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经
理；2016&年&1&月&29&日至今，担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理；2017&年&4
月&21&日至今，担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理；2018&年&3&月&28&日至
今，担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理，2018&年&6&月&5&日至今，担任
工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。
&&&&&李剑峰先生，15&年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、
高级副经理；2008&年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任固定收益投资总监兼养老
金投资中心总经理。
&&&&郝康先生，20&年证券从业经验；先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理，在
联和运通投资顾问管理公司担任执行董事，在工银瑞信担任国际业务总监，在工银瑞信资
产管理（国际）有限公司担任副总经理；2016&年加入工银瑞信基金管理有限公司，现任权
益投资总监，兼任工银瑞信（国际）投资总监，2016&年&12&月&30&日至今，担任工银瑞信沪
港深股票型证券投资基金基金经理；2017&年&11&月&9&日至今，担任工银瑞信沪港深精选灵
活配置混合型证券投资基金基金经理，2018&年&5&月&10&日至今，担任工银瑞信新经济灵活
配置混合型证券投资基金（QDII）基金经理。
&&&&&上述人员之间均不存在近亲属关系。
&&&&&（三）基金管理人的职责
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&10
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
&&&&&1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
&&&&&2、办理基金备案手续；
&&&&&3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
&&&&&4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
&&&&&5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
&&&&&6、编制季度、半年度和年度基金报告；
&&&&&7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
&&&&&8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
&&&&&9、按照规定召集基金份额持有人大会；
&&&&&10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
&&&&&11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律
&&&&&12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
&&&&&（四）基金管理人承诺
&&&&&1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及
限制等全权处理本基金的投资。
&&&&&2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有
效措施，防止违反《证券法》行为的发生。
&&&&&3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有
效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：
&&&&&（1）承销证券；
&&&&&（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
&&&&&（3）从事使基金承担无限责任的投资；
&&&&&（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
&&&&&（5）向基金管理人、基金托管人出资；
&&&&&（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
&&&&&（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
&&&&&基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&11
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原
则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相
关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金
管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半
年对关联交易事项进行审查。
&&&&&法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，则本基
金投资不再受相关限制，或按照调整后的规定运作，不需要经基金份额持有人大会审议。
&&&&&4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
&&&&&（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
&&&&&（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
&&&&&（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
&&&&&（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
&&&&&（5）侵占、挪用基金财产；
&&&&&（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
相关的交易活动；
&&&&&（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
&&&&&（8）其它法律法规以及国务院证券监督管理机构禁止的行为。
&&&&&5、基金经理承诺
&&&&&（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋
&&&&&（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取
不当利益。
&&&&&（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息。
&&&&&（4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。
&&&&&（五）基金管理人的内部控制制度
&&&&&1、内部控制的原则
&&&&&（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&12
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
&&&&&（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制
度的有效执行。
&&&&&（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管
理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
&&&&&（4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
&&&&&（5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经
济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
&&&&&2、内部控制的主要内容
&&&&&（1）控制环境
&&&&&董事会下设公司治理与风险控制委员会，负责对公司治理结构进行定期的评估、检
验，提出对公司治理结构的修改和完善方案，对公司经营管理和基金投资业务进行风险管
理和合规性控制，对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督并向董事会报告；董事会
下设资格审查与薪酬委员会，负责对股东推荐的董事人选资格、高级管理人员资格、独立
董事资格进行审查，拟定董事、监事、高级管理人员薪酬和激励政策，报股东会或董事会
&&&&&公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻
公司董事会制定的经营方针及发展战略，总经理下设执行委员会，负责公司日常经营管理
活动中的重要决策，执行委员会下设投资决策委员会和风险管理委员会，就基金投资和风
险控制等发表专业意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。
&&&&&公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性
和合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。
&&&&&（2）风险评估
&&&&&a）董事会下属的公司治理与风险控制委员会和督察长对公司内外部风险进行评估；
&&&&&b）执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重
大危机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实施；负责对基金投资和运作中的重大问
题和重大事项进行风险评估；
&&&&&c）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。
&&&&&（3）控制活动
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
&&&&&&&控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、
资产分离等政策、程序或措施。
&&&&&&&控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防
线。在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度等，在相关部
门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部
门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督
察长和内控稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控
制的第三道防线。
&&&&&&&（4）信息与沟通
&&&&&&&公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息
呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解
与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度，
建立了清晰的业务报告系统。
&&&&&&&（5）内部监控
&&&&&&&内部监控由公司治理与风险控制委员会、督察长、风险管理委员会和内控稽核部等
部门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的内控稽核部，其中监察
稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监
督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进
意见，促进公司内部管理制度有效地执行。
&&&&&&&3、基金管理人关于内部控制的声明
&&&&&&&（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责
&&&&&&&（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
&&&&&&&（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&四、基金托管人
&&&（一）基金托管人情况
&&&&1、基本情况
&&&&名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
&&&&住所：北京市东城区建国门内大街&69&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&14
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
&&&&办公地址：北京市西城区复兴门内大街&28&号凯晨世贸中心东座
&&&&法定代表人：周慕冰
&&&&成立日期：2009&年&1&月&15&日
&&&&批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13&号
&&&&基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23&号
&&&&注册资本：32,479,411.7&万元人民币
&&&&存续期间：持续经营
&&&&联系电话：010-
&&&&传真：010-
&&&&联系人：贺倩
&&&&中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于&2009&年&1&月&15&日依法成
立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和
员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领
域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行
同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界&500&强企业之列。作为一
家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为
中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异
化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化
网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、
共同成长。
&&&&中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业
绩突出，2004&年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007&年中国农业银行
通过了美国&SAS70&内部控制审计，并获得无保留意见的&SAS70&审计报告。自&2010&年起中国
农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中
国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业
银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在&2010&年首届“‘金牌理财’TOP10&颁奖
盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010&年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的
“最佳资产托管奖”。2012&年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&15
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
2013&年至&2016&年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有
限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015&年、2016&年荣获中国银行业协会授予的
“养老金业务最佳发展奖”称号。
&&&&中国农业银行证券投资基金托管部于&1998&年&5&月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2014&年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一
部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、
营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管
业务系统。
&&&&2、主要人员情况
&&&&中国农业银行托管业务部现有员工近&240&名，其中具有高级职称的专家&30&余名，服务
团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有&20&年以上金融从业经验
和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
&&&&3、基金托管业务经营情况
&&&&截止到&2018&年&06&月&30&日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共&425&只。
&&&&（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
&&&&1、内部控制目标
&&&&严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经
营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的
真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
&&&&2、内部控制组织结构
&&&&风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管
理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
&&&&3、内部控制制度及措施
&&&&具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作
流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行
严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使
用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&16
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发
生，技术系统完整、独立。
&&&&（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
&&&&基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资
比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通
过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
&&&&当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
&&&&1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
&&&&2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金
管理人进行提示；
&&&&3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提
示有关基金管理人并报中国证监会。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&五、相关服务机构
&&&&（一）基金份额发售机构
&&&&1、直销中心
&&&&名&&&称：工银瑞信基金管理有限公司
&&&&办公地址：北京市西城区金融大街&5&号新盛大厦&A&座&6-9&层
&&&&注册地址：北京市西城区金融大街&5&号、甲&5&号&6&层甲&5&号&601、甲&5&号&7&层甲&5&号
701、甲&5&号&8&层甲&5&号&801、甲&5&号&9&层甲&5&号&901
&&&&法定代表人：郭特华
&&&&全国统一客户服务电话：400-811-9999
&&&&传真：010-
&&&&联系人：王秋雅
&&&&联系电话：010-
&&&&公司网站：www.icbccs.com.cn
&&&&投资者还可通过本公司电子自助交易系统申购本基金。
&&&&2、其他销售机构
&&&&（1）天相投资顾问有限公司
&&&&注册地址：北京市西城区金融街&19&号富凯大厦&B&座&701&邮编：100032
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&17
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
&&&&办公地址：北京市西城区新街口外大街&28&号&C&座&5&层
&&&&法定代表人：林义相
&&&&联系人：谭磊
&&&&电话：010－
&&&&传真：010－
&&&&客户服务电话：010-
&&&&网址：http://www.txsec.com
&&&&（2）深圳众禄基金销售股份有限公司
&&&&注册地址：深圳市罗湖区深南东路&5047&号发展银行大厦&25&楼&I、J&单元
&&&&办公地址：深圳市罗湖区深南东路&5047&号发展银行大厦&25&楼&I、J&单元
&&&&法定代表人：薛峰
&&&&联系人：童彩萍
&&&&联系电话：0
&&&&传真：8
&&&&客户服务电话：
&&&&网址：www.zlfund.cn&及&www.jjmmw.com
&&&&（3）北京展恒基金销售有限公司
&&&&注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街&6&号
&&&&办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里&2&号民建大厦&6&层
&&&&法定代表人：闫振杰
&&&&联系人：宋丽冉
&&&&联系电话：010-
&&&&客服电话：
&&&&传真：2
&&&&网址：www.myfund.com
&&&&（4）上海天天基金销售有限公司
&&&&注册地址：上海市徐汇区龙田路&190&号&2&号楼二层
&&&&办公地址：上海市徐汇区龙田路&195&号&3C&座&9&楼
&&&&法定代表人：其实
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&18
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
&&&&联系人：潘世友
&&&&联系电话：021-9
&&&&客服电话：400-
&&&&传真：021-
&&&&网址：www.1234567.com.cn
&&&&（5）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
&&&&注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东&2&号
&&&&办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道&3588&号恒生大厦&12&楼
&&&&法定代表人：陈柏青
&&&&联系人：周F
&&&&电话：0，021-
&&&&客服电话：
&&&&传真：3
&&&&网址：http://www.fund123.cn/
&&&&（6）上海好买基金销售有限公司
&&&&注册地址：上海市虹口区场中路&685&弄&37&号&4&号楼&449&室
&&&&办公地址：上海市浦东南路&1118&号鄂尔多斯国际大厦&9&楼
&&&&法定代表人：杨文斌
&&&&联系人：薛年
&&&&联系电话：021-5
&&&&客服电话：400-700-9665
&&&&传真：021-
&&&&网址：http://www.howbuy.com/
&&&&（7）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
&&&&注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路&7650&号&205&室
&&&&办公地址：上海市浦东新区银城中路&68&号时代金融中心&8&楼
&&&&法定代表人：汪静波
&&&&联系人：李玲
&&&&联系电话：021-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&19
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
&&&&客服电话：400-821-5399
&&&&传真：021-
&&&&网址：http://www.noah-fund.com/
&&&&（8）和讯信息科技有限公司
&&&&注册地址：北京市朝阳区朝外大街&22&号泛利大厦&10&层
&&&&办公地址：北京朝外大街&22&号泛利大厦&10&层
&&&&法定代表人：王莉
&&&&联系人：习甜
&&&&联系电话：010-
&&&&客服电话：400-920-0022
&&&&传真：010-
&&&&网址：http://licaike.hexun.com/
&&&&（9）浙江金观诚基金销售有限公司
&&&&注册地址：拱墅区霞湾巷&239&号&8&号楼&4&楼&403&室
&&&&办公地址：杭州市教工路&18&号&EAC&欧美中心&A&座&D&区&8&层
&&&&法定代表人：陆彬彬
&&&&联系人：鲁盛
&&&&联系电话：7
&&&&客服电话：400-068-0058
&&&&传真：0
&&&&网址：www.jincheng-fund.com
&&&&（10）上海利得基金销售有限公司
&&&&注册地址：上海市宝山区蕴川路&5503&号&A425&室
&&&&办公地址：上海浦东新区峨山路&91&弄&61&号陆家嘴软件园&10&号楼&14&楼
&&&&法定代表人：李兴春
&&&&联系人：曹怡晨
&&&&联系电话：021-
&&&&客服电话：400-921-7755
&&&&传真：021-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&20
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
&&&&网址：www.leadfund.com.cn
&&&&（11）嘉实财富管理有限公司
&&&&注册地址：上海市浦东新区世纪大道&8&号&B&座&46&楼&06-10&单元
&&&&办公地址：北京市朝阳区建国路&91&号金地中心&A&座&6&层
&&&&法定代表人：赵学军
&&&&联系人：景琪
&&&&联系电话：010-
&&&&客服电话：400-021-8850
&&&&传真：010-
&&&&网址：http://www.harvestwm.cn/
&&&&（12）众升财富（北京）基金销售有限公司
&&&&注册地址：北京市朝阳区望京东园四区&13&号楼&A&座&9&层&908&室
&&&&办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心&A&座&9&层&04-08
&&&&法定代表人：李招弟
&&&&联系人：李艳
&&&&联系电话：010-
&&&&客服电话：400-876-9988
&&&&传真：010-
&&&&网址：www.zscffund.com
&&&&（13）浙江同花顺基金销售有限公司
&&&&注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦&903&室
&&&&办公地址：浙江省杭州市翠柏路&7&号杭州电子商务产业园&2&号楼&2&楼
&&&&法定代表人：凌顺平
&&&&联系人：杨翼
&&&&联系电话：8
&&&&客服电话：
&&&&网址:www.5ifund.com
&&&&（14）上海长量基金销售投资顾问有限公司
&&&&注册地址：上海市浦东新区高翔路&526&号&2&幢&220&室
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&21
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
&&&&办公地址：上海市浦东新区浦东大道&555&号裕景国际&B&座&16&层
&&&&法定代表人：张跃伟
&&&&联系人：单丙烨
&&&&联系电话：021-
&&&&客服电话：400-089-1289
&&&&传真：021-
&&&&网址:http://www.erichfund.com
&&&&（15）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
&&&&注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园&4&栋&10&层&1006#
&&&&办公地址：北京市西城区宣武门外大街&28&号富卓大厦&16&层
&&&&法定代表人：杨懿
&&&&联系人：张燕
&&&&联系电话：6
&&&&客服电话：8
&&&&传真：7
&&&&网址：http://8.jrj.com.cn/
&&&&（16）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
&&&&注册地址：北京市朝阳区建国路&88&号&9&号楼&15&层&1809
&&&&办公地址：北京市朝阳区建国路&88&号&SOHO&现代城&C&座&1809
&&&&法定代表人：戎兵
&&&&联系人：魏晨
&&&&联系电话：010-
&&&&客服电话：400-609-9200
&&&&网址:www.yixinfund.com
&&&&（17）通华财富（上海）基金销售有限公司
&&&&注册地址：上海市虹口区同丰路&667&弄&107&号&201&室
&&&&办公地址：上海市浦东新区金桥路&28&号新金桥大厦&5&楼
&&&&法定代表人：周盛
&&&&联系人：金昌明
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&22
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
&&&&联系电话：021-
&&&&客服电话：400-669-5156
&&&&网址：https://www.tonghuafund.com
&&&&（18）一路财富（北京）信息科技股份有限公司
&&&&注册地址：北京市西城区车公庄大街&9&号五栋大楼&C&座&702
&&&&办公地址：北京市西城区阜成门大街&2&号万通新世界广场&A&座&2208
&&&&法定代表人：吴雪秀
&&&&联系人：苏昊
&&&&联系电话：010-3
&&&&客服电话：400-001-1566
&&&&网址：www.yilucaifu.com
&&&&（19）中国国际期货有限公司
&&&&注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路&14&号&1&幢&1&层、2&层、9&层、11&层、12&层
&&&&办公地址：北京市朝阳区光华路&16&号中期大厦&A&座&9&层
&&&&法定代表人：王兵
&&&&联系人：赵森
&&&&联系电话：010-
&&&&客服电话：95162
&&&&网址：www.cifco.net
&&&&（20）中期资产管理有限公司
&&&&注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路&14&号&1&幢&11&层&1103&号
&&&&办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路&16&号中国中期大厦&A&座&11&层
&&&&法定代表人：路瑶
&&&&联系人：侯英建
&&&&联系电话：010-
&&&&客服电话：010-
&&&&网址：www.cifcofund.com
&&&&（21）中天嘉华基金销售有限公司
&&&&注册地址：北京市石景山区八大处高科技西井路&3&号&3&号楼&7457&房间
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&23
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
&&&&办公地址：北京市朝阳区京顺路&5&号曙光大厦&C&座&1&层
&&&&法定代表人：黄俊辉
&&&&联系人：张立新
&&&&联系电话：010-
&&&&客服电话：400-650-9972
&&&&网址：www.sinowel.com
&&&&（22）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
&&&&注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街&10&号&2&栋&236&室
&&&&办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲&40&号二十一世纪大厦&A303
&&&&法定代表人：杨涛
&&&&联系人：周君
&&&&联系电话：010-
&&&&客服电话：400-819-9868
&&&&网址：www.tdyhfund.com
&&&&（23）北京增财基金销售有限公司
&&&&注册地址：北京市西城区南礼士路&66&号&1&号楼&12&层&1208&号
&&&&办公地址：北京市西城区南礼士路&66&号&1&号楼&12&层&1208&号
&&&&法定代表人：罗细安
&&&&联系人：李皓
&&&&联系电话：
&&&&客服电话：400-001-8811
&&&&网址：www.zengcaiwang.com
&&&&（24）海银基金销售有限公司
&&&&注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路&8&号&402&室
&&&&办公地址：上海市浦东新区银城中路&8&号&4&楼
&&&&法定代表人：刘惠
&&&&联系人：毛林
&&&&电话：021-
&&&&传真：021-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&24
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
&&&&客服电话：400-808-1016
&&&&网址：www.fundhaiyin.com
&&&&（25）上海大智慧财富管理有限公司
&&&&注册地址：上海浦东杨高南路&428&号&1&号楼&10-11&层
&&&&办公地址：上海浦东杨高南路&428&号&1&号楼&10-11&层
&&&&法定代表人：申健
&&&&联系人：付江
&&&&联系电话：021-81
&&&&客服电话：020-
&&&&网址：https://8.gw.com.cn/
&&&&（26）上海汇付金融服务有限公司
&&&&注册地址：上海市黄浦区中山南路&100&号&19&层
&&&&办公地址：上海市黄浦区中山南路&100&号&19&层
&&&&法定代表人：冯修敏
&&&&联系人：周丹
&&&&电话：021-8
&&&&客服电话：
&&&&网站：https://tty.chinapnr.com/
&&&&（27）泛华普益基金销售有限公司
&&&&注册地址：成都市成华区建设路&9&号高地中心&1101&室
&&&&办公地址：四川省成都市锦江区下东大街&216&号喜年广场&A&座&1502&室
&&&&联系人：付勇斌
&&&&电话：028-
&&&&传真：028-
&&&&客服电话：
&&&&网址：www.pyfund.com.cn/
&&&&（28）上海陆金所基金销售有限公司
&&&&注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路&1333&号&14&楼&09&单元
&&&&办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路&1333&号&14&楼
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&25
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
&&&&法定代表人：郭坚
&&&&联系人：宁博宇
&&&&电话：021-
&&&&传真：021-
&&&&客户服务电话：
&&&&网址：www.lufunds.com
&&&&（29）北京虹点基金销售有限公司
&&&&注册地址：北京市朝阳区西大望路&1&号&1&号楼&16&层&1603&室
&&&&办公地址：北京市朝阳区西大望路&1&号&1&号楼&16&层&1603&室
&&&&法定代表人：胡伟
&&&&联系人：张婷婷
&&&&电话：010－
&&&&传真：010－
&&&&客户服务电话：400-068-1176
&&&&网址：www.hongdianfund.com
&&&&（30）上海联泰资产管理有限公司
&&&&注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路&277&号&3&层&310&室
&&&&办公地址：上海市长宁区福泉北路&518&号&8&号楼&3&层
&&&&法定代表人：燕斌
&&&&联系人：凌秋艳
&&&&电话：021-
&&&&传真：021-
&&&&客户服务电话：400-046-6788
&&&&网址：www.66zichan.com
&&&&（31）北京君德汇富基金销售有限公司
&&&&注册地址：北京市东城区建国门内大街&18&号&15&层办公楼一座&1502&室
&&&&办公地址：北京市东城区建国门内大街&18&号恒基中心办公楼一座&2202&室
&&&&法定代表人：李振
&&&&联系人：魏尧
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&26
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
&&&&电话：010-
&&&&传真：010-31189
&&&&客服电话：400-066-9355
&&&&网址：www.kstreasure.com
&&&&（32）上海凯石财富基金销售有限公司
&&&&注册地址：上海市黄浦区西藏南路&765&号&602-115&室
&&&&办公地址：上海市黄浦区延安东路&1&号凯石大厦&4&楼
&&&&法定代表人：陈继武
&&&&联系人：王哲宇
&&&&电话：021-
&&&&传真：021-
&&&&客户服务电话：
&&&&网址：www.lingxianfund.com
&&&&（33）北京微动利投资管理有限公司
&&&&注册地址：北京市石景山区古城西路&113&号景山财富中心&341
&&&&办公地址：北京市石景山区古城西路&113&号景山财富中心&341
&&&&法定代表人：梁洪军
&&&&联系人：季长军
&&&&电话：010-
&&&&传真：010-
&&&&客户服务电话：400-819-6665
&&&&网址：www.buyforyou.com.cn
&&&&（34）深圳富济财富管理有限公司
&&&&注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路&1&号&A&栋&201&室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
&&&&办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期&418&室
&&&&法定代表人：刘鹏宇
&&&&联系人刘勇
&&&&电话：7-813
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&27
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
&&&&传真：6
&&&&客户服务电话：7
&&&&网址：www.jinqianwo.cn
&&&&（35）北京创金启富投资管理有限公司
&&&&注册地址：北京市西城区民丰胡同&31&号&5&号楼&215A
&&&&办公地址：北京市西城区民丰胡同&31&号&5&号楼&215A
&&&&法定代表人：梁蓉
&&&&联系人：赵海峰
&&&&电话：010-
&&&&传真：010-
&&&&客户服务电话：010-
&&&&网址：www.5irich.com
&&&&（36）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
&&&&注册地址：北京市丰台区东管头&1&号&2&号楼&2-45&室
&&&&办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区&A&座&5&层
&&&&法定代表人：彭运年
&&&&联系人：孙雯
&&&&电话：010-
&&&&传真：010-
&&&&客户服务电话：
&&&&网址：www.jnlc.com
&&&&（37）和耕传承基金销售有限公司
&&&&注册地址：郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场&2&号楼&701
&&&&办公地址：郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场&2&号楼&701
&&&&法定代表人：李淑慧
&&&&联系人：裴小龙
&&&&电话：6
&&&&传真：7
&&&&客户服务电话：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&28
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
&&&&网址：www.hgccpb.com
&&&&（38）北京钱景基金销售有限公司
&&&&注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱&SOHO
&&&&办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱&SOHO
&&&&法定代表人：赵荣春
&&&&联系人：盛海娟
&&&&电话：010-
&&&&传真：010-
&&&&客户服务电话：400-893-6885
&&&&网址：www.qianjing.com
&&&&（39）奕丰金融服务（深圳）有限公司
&&&&注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路&1&号&A&栋&201&室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
&&&&办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场&A&座&17&楼&1704&室
&&&&法定代表人：TEOWEEHOWE
&&&&联系人：陈广浩
&&&&电话：
&&&&传真：
&&&&客户服务电话：400-684-0500
&&&&网址：www.ifastps.com.cn
&&&&（40）珠海盈米财富管理有限公司
&&&&注册地址：珠海市横琴新区宝华路&6&号&105&室-3491
&&&&办公地址：广州市海珠区琶洲大道东&1&号保利国际广场南塔&12&楼&B
&&&&法定代表人：肖雯
&&&&联系人：钟琛
&&&&电话：020-
&&&&传真：020-
&&&&客服电话：020-
&&&&网址：www.yingmi.cn
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&29
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
&&&&（41）北京晟视天下投资管理有限公司
&&&&注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村&735&号&03&室
&&&&办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲&6&号万通中心&D&座&21&28&层
&&&&法定代表人：蒋煜
&&&&联系人：蒋宸
&&&&电话：010-
&&&&传真：010-
&&&&客户服务电话：
&&&&网址：http://fund.shengshiview.com/
&&&&（42）上海基煜基金销售有限公司
&&&&注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路&1800&号&2&号楼&6153&室（上海泰和经济发
&&&&办公地址：上海市杨浦区昆明路&518&号&A1002&室
&&&&法定代表人：王翔
&&&&联系人：蓝杰
&&&&电话：021-
&&&&传真：021-
&&&&客户服务电话：021-
&&&&网址：www.jiyufund.com.cn
&&&&（43）深圳前海京西票号基金销售有限公司
&&&&注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路&1&号&A&栋&201&室
&&&&办公地址：深圳市南山区海德一道&88&号中州控股中心&A&座&1606
&&&&法定代表人：吴永宏
&&&&联系人：邹冲
&&&&电话：
&&&&客户服务电话：400-800-8668
&&&&网址：www.ph6.com
&&&&（44）南京途牛金融信息服务有限公司
&&&&注册地址：南京市玄武区玄武大道&699-1&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&30
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
&&&&办公地址：南京市玄武区玄武大道&699-1&号
&&&&法定代表人：宋时琳
&&&&联系人：贺杰
&&&&电话：
&&&&传真：025-
&&&&客户服务电话：&转&3
&&&&网址：http://jr.tuniu.com/
&&&&（45）北京汇成基金销售有限公司
&&&&注册地址：北京市海淀区中关村大街&11&号&11&层&1108
&&&&办公地址：北京市海淀区中关村大街&11&号&11&层&1108
&&&&法定代表人：王伟刚
&&&&联系人：李瑞真
&&&&电话：010-
&&&&传真：010-
&&&&客户服务电话：400-619-9059
&&&&网址：www.hcjijin.com
&&&&（46）北京格上富信基金销售有限公司
&&&&注册地址：北京市朝阳区东三环北路&19&号楼&701&内&09&室
&&&&办公地址：北京市朝阳区东三环北路&19&号楼&701&内&09&室
&&&&法定代表人：李悦章
&&&&联系人：曹庆展
&&&&电话：010-
&&&&传真：010-
&&&&客户服务电话：400-066-8586
&&&&网址：www.igesafe.com
&&&&（47）北京广源达信基金销售有限公司
&&&&注册地址：北京市西城区新街口外大街&28&号&C&座六层&605&室
&&&&办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心&B&座&19&层
&&&&法定代表人：齐剑辉
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&31
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
&&&&联系人：王英俊
&&&&电话：010-
&&&&传真：010-
&&&&客户服务电话：400-623-6060
&&&&网址：www：niuniufund.com
&&&&（48）上海万得基金销售有限公司
&&&&注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路&33&号&11&楼&B&座
&&&&办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路&33&号&8&楼
&&&&法定代表人：王廷富
&&&&联系人：沈杰
&&&&电话：021-
&&&&传真：021-
&&&&客户服务电话：400-821-0203
&&&&（49）北京恒天明泽基金销售有限公司
&&&&注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路&10&号五层&5122&室
&&&&办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲&19&号&SOHO&嘉盛中心&30&层&3001&室
&&&&法定代表人：李悦
&&&&联系人：张晔
&&&&电话：010-
&&&&传真：010-
&&&&客户服务电话：
&&&&网址：www.chtfund.com
&&&&（50）天津国美基金销售有限公司
&&&&注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼&D&座二层&202-124&室
&&&&办公地址：北京市朝阳区霄云路&26&号鹏润大厦&B&座&19&层
&&&&法定代表人：丁东华
&&&&联系人：郭宝亮
&&&&电话：010-
&&&&传真：010-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&32
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
&&&&客户服务电话：400-111-0889
&&&&网址：www.gomefund.com
&&&&（51）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
&&&&注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园&3&号
&&&&办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园&3&号
&&&&法定代表人：林卓
&&&&联系人：姜焕洋
&&&&电话：2
&&&&传真：6
&&&&客户服务电话：400-
&&&&网址：www.taichengcaifu.com
&&&&（52）金惠家保险代理有限公司
&&&&注册地址：北京市海淀区东升园公寓&1&号楼&1&层南部
&&&&办公地址：北京市朝阳门外大街&18&号丰联广场&A&座&1009
&&&&法定代表人：夏予柱
&&&&联系人：胡明哲
&&&&电话：
&&&&传真：028-
&&&&客户服务电话：400-8557333
&&&&网址：www.jhjfund.com
&&&&（53）北京新浪仓石基金销售有限公司
&&&&注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2&地块新浪总部
科研楼&5&层&518&室
&&&&办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2&地块新浪总部
科研楼&5&层&518&室
&&&&法定代表人：李昭琛
&&&&联系人：吴翠
&&&&电话：010-
&&&&传真：2
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&33
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
&&&&客户服务电话：010-
&&&&网址：www.xincai.com
&&&&（54）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
&&&&注册地址：北京市海淀区中关村东路&66&号&1&号楼&22&层&2603-06
&&&&办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部&A&座
&&&&法定代表人：江卉
&&&&联系人：万容
&&&&电话：010-
&&&&传真：
&&&&客户服务电话：个人业务：95118&企业业务：
&&&&网址：http://fund.jd.com
&&&&（55）中国银行股份有限公司
&&&&注册地址：北京市西城区复兴门内大街&1&号
&&&&办公地址：北京市西城区复兴门内大街&1&号
&&&&法定代表人：陈四清
&&&&联系人：侯燕鹏
&&&&传真：010－
&&&&客户服务电话：95566
&&&&网址：http://www.boc.cn/
&&&&（56）渤海银行股份有限公司
&&&&注册地址：天津市河西区马场道&201-205&号
&&&&办公地址：天津市河西区马场道&201-205&号
&&&&法定代表人：李伏安
&&&&联系人：王宏
&&&&电话：022-
&&&&传真：022-
&&&&客户服务电话：95541
&&&&网址：http://www.cbhb.com.cn
&&&&（57）东莞农村商业银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&34
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&更新的招募说明书
&&&&注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路&2&号
&&&&办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路&2&号
&&&&法定代表人：何沛良
&&&&联系人：林培珊
&&&&电话：4
&&&&传真：2
&&&&客服电话：
&&&&网址：www.drcbank.com
&&&&（58）齐商银行股份有限公司
&&&&注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道&105&号
&&&&办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道&105&号
&&&&法定代表人：杲传勇
&&&&联系人：郭媛媛
&&&&电话：-9535
&&&&传真：
&&&&客服电话：400-86-96588
&&&&网址：www.qsbank.cc
&&&&（59）德州银行股份有限公司
&&&&注册地址：山东省德州市三八东路&1266&号
&&&&办公地址：山东省德州市三八东路&1266&号
&&&&法定代表人：孙玉芝
&&&&联系人：王方震
&&&&电话：
&&&&传真：
&&&&客服电话：
&&&&网址：www.dzbchina.com
&&&&（60）威海市商业银行股份有限公司
&&&&注册地址：威海市宝泉路&9&号
&&&&办公地址：威海市宝泉路&9&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&35
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&更新的招募说明书
&&&&法定代表人：谭先国
&&&&联系人：刘文静
&&&&电话：
&&&&传真：
&&&&客服电话：
&&&&网址：www.whccb.com
&&&&（61）宁波银行股份有限公司
&&&&注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
&&&&办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
&&&&法定代表人：陆华裕
&&&&联系人：胡技勋
&&&&电话：0
&&&&传真：4
&&&&客服电话：95574
&&&&网址：www.nbcb.com.cn
&&&&（62）徽商银行股份有限公司
&&&&注册地址：合肥安庆路&79&号天徽大厦&A&座
&&&&办公地址：合肥安庆路&79&号天徽大厦&A&座
&&&&法定代表人：李宏鸣
&&&&联系人：叶卓伟
&&&&电话：5
&&&&传真：4
&&&&客户服务电话：96588
&&&&网址：www.hsbank.com.cn
&&&&（63）天津银行股份有限公司
&&&&注册地址：天津市河西区友谊路&15&号
&&&&办公地址：天津市河西区友谊路&15&号
&&&&法定代表人：袁福华
&&&&联系人：李岩
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&36
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&更新的招募说明书
&&&&电话：022-
&&&&传真：022-
&&&&客户服务电话：
&&&&网址：www.bank-of-tianjin.com.cn
&&&&（64）云南红塔银行股份有限公司
&&&&注册地址：云南省玉溪市东风南路&2&号
&&&&办公地址：云南省玉溪市东风南路&2&号
&&&&法定代表人：旃绍平
&&&&联系人：常奕潍
&&&&电话：
&&&&传真：
&&&&客户服务电话：
&&&&网址：http://www.yxccb.com.cn
&&&&（65）江苏紫金农村商业银行股份有限公司
&&&&注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路&381&号
&&&&办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路&381&号
&&&&法定代表人：张小军
&&&&联系人：游丹
&&&&电话：025-
&&&&传真：025-
&&&&客户服务电话：025-96008
&&&&网址：http://www.zjrcbank.com
&&&&（66）苏州银行股份有限公司
&&&&注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路&728&号
&&&&办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路&728&号
&&&&法定代表人：王兰凤
&&&&联系人：朱瑞良
&&&&电话：4
&&&&传真：0
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&37
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
&&&&客户服务电话：96067
&&&&网址：www.suzhoubank.com
&&&&（67）华泰证券股份有限公司
&&&&注册地址：南京市江东中路&228&号
&&&&办公地址：南京市建邺区江东中路&228&号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道&4011
号港中旅大厦&18&楼
&&&&法定代表人：周易
&&&&联系人：庞晓芸
&&&&电话：3
&&&&传真：2（深圳）
&&&&客户服务电话：95597
&&&&网址：http://www.htsc.com.cn/
&&&&（68）北京植信基金销售有限公司
&&&&注册地址：北京市密云县兴盛南路&8&号院&2&号楼&106-67
&&&&办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源&10&号
&&&&法定代表人：于龙
&&&&联系人：吴鹏
&&&&联系电话：010-
&&&&客服电话：
&&&&网址：www.zhixin-inv.com
&&&&（69）上海华夏财富投资管理有限公司
&&&&注册地址：上海市虹口区东大名路&687&号&1&幢&2&楼&268&室
&&&&办公地址：北京市西城区金融大街&33&号通泰大厦&B&座&16&层
&&&&法定代表人：毛淮平
&&&&联系人：仲秋h
&&&&电话：010-
&&&&传真：010-
&&&&客户服务电话：400-817-5666
&&&&网址：www.amcfortune.com
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&38
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
&&&&（70）北京蛋卷基金销售有限公司
&&&&注册地址：北京市朝阳区阜通东大街&1&号院&6&号楼&2&单元&21&层&222507
&&&&办公地址：北京市朝阳区望京阜通东大街望京&SOHOT3A&座&19&层
&&&&法定代表人：钟斐斐
&&&&联系人：戚晓强
&&&&电话：010-
&&&&传真：010-
&&&&客户服务电话：
&&&&网址：https://danjuanapp.com
&&&&（71）济安财富（北京）基金销售有限公司
&&&&注册地址：北京市朝阳区东三环中路&7&号&4&号楼&40&层&4601&室
&&&&办公地址：北京市朝阳区东三环中路&7&号北京财富中心&A&座&46&层
&&&&法定代表人：杨健
&&&&联系人：李海燕
&&&&电话：010-
&&&&传真：010-
&&&&客户服务电话：400-673-7010
&&&&网址：www.jianfortune.com
&&&&（72）大泰金石基金销售有限公司
&&&&注册地址：南京市建邺区江东中路&222&号南京奥体中心现代五项馆&2105&室
&&&&办公地址：上海市浦东新区峨山路&505&号东方纯一大厦&15&楼
&&&&法定代表人：袁顾明
&&&&联系人：赵明
&&&&电话：021-
&&&&传真：021-
&&&&客户服务电话：400-928-2266
&&&&网址：www.dtfunds.com
&&&&（73）上海挖财金融信息服务有限公司
&&&&注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路&799&号&5&层&01、02、03&室
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&39
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
&&&&办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路&799&号&5&层&01、02、03&室
&&&&法定代表人：胡燕亮
&&&&联系人：樊晴晴
&&&&电话：021-
&&&&传真：021-
&&&&客户服务电话：021-
&&&&网址：www.wacaijijin.com
&&&&基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规
定，选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。
&&&&（二）基金登记机构
&&&&名&&&称：工银瑞信基金管理有限公司
&&&&注册地址：北京市西城区金融大街&5&号、甲&5&号&6&层甲&5&号&601、甲&5&号&7&层甲&5&号
701、甲&5&号&8&层甲&5&号&801、甲&5&号&9&层甲&5&号&901
&&&&注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街&5&号新盛大厦&A&座&6&层
&&&&法定代表人：郭特华
&&&&全国统一客户服务电话：400-811-9999
&&&&传&&&真：010-
&&&&联系人：朱辉毅
&&&&（三）律师事务所及经办律师
&&&&名&称：上海源泰律师事务所
&&&&住&所：上海市浦东新区浦东南路&256&号华夏银行大厦&14&楼
&&&&办公地址：上海市浦东新区浦东南路&256&号华夏银行大厦&14&楼
&&&&负责人：廖海
&&&&电&话：021-&
&&&&传&真：021-&
&&&&经办律师：刘佳、徐莘
&&&&（四）会计师事务所及经办注册会计师
&&&&名&&&称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
&&&&住&&&所：上海市浦东新区陆家嘴环路&1318&号星展银行大厦&6&楼
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&40
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
&&&&办公地址：上海市湖滨路&202&号普华永道中心&11&楼
&&&&执行事务合伙人：&李丹
&&&&经办注册会计师：&（验资报告签字人）单峰、朱宏宇
&&&&联系电话：&（021）
&&&&传真：&（021）
&&&&联系人：&（验资报告签字人）朱宏宇
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&六、基金的募集
&&&&（一）基金募集的依据
&&&&本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律
法规的有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会&2016&年&12&月&5&日证监许可[2016]
3005&号文予以注册。
&&&&（二）基金的类别
&&&&债券型证券投资基金。
&&&&（三）基金的运作方式
&&&&契约型、开放式。
&&&&（四）基金存续期限
&&&&不定期。
&&&&（五）基金份额发售面值
&&&&本基金基金份额发售面值为人民币&1.00&元。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&七、基金合同的生效
&&&&(一基金合同生效
&&&&本基金基金合同已于&2017&年&1&月&4&日正式生效。
&&&&(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
&&&&《基金合同》生效后，连续&20&个工作日出现基金份额持有人数量不满&200&人或者基金
资产净值低于&5,000&万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续&60&个工作
日出现基金份额持有人数量不满&200&人或者基金资产净值低于&5,000&万元情形的，则直接
终止《基金合同》并进入基金财产的清算程序，无须召开基金份额持有人大会审议。
&&&&法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&41
工银瑞信中债-国债（7-10&年）总指数证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新的招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&八、基金份额的申购、赎回与转换
&&&&（一）申购与赎回办理的场所
&&&&本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说
明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办
理基金份额的申购与赎回。
&&&&（二）申购与赎回办理的开放日及时间
&&&&1、开放日及开放时间
&&&&投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所及相关期货交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
&&&&基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情
况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
&&&&2、申购、赎回开始日及业务办理时间
&&&&本基金已于&2017&年&1&月&19&日起开始办理日常申购、赎回业务。
&&&&基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确
认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的
&&&&（三）申购与赎回的原则
&&&&1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进
&&&&2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
&&&&3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
&&&&4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。
&&&&5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可在