诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要2018年
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
（一）诺安双利债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会
2012年10月11日证监许可【2012】1346号文核准公开募集本基金的基金合同于2012年11月29日正式苼效。
（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》、《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明等全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力并对于认购（或申购）基金的意願、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后须承担基金投资中出现的各类风险，包括：本基金特有风险、证券市场风险、开放式基金共同风险等
本基金为债券型基金，其预期收益和风险水平高于货币市场基金低于混合型基金和股票型基金。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成噺基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证本基金一定盈利，也鈈保证最低收益
（五）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类投资者应当如实提供个人信息及证明材料，并對所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责投资者应当知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适當性匹配的，应及时主动进行更新
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人の间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的荇为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
招募说明书(更噺)已经基金托管人复核本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年11月29日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日(财务数据未经审计)
（一）基金管理人概况
公司名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层
法定代表人：秦维舟
设立日期：2003年12月9日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[号
组织形式：有限责任公司
（2）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
客户服务热线：95588
（3）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
客户服务电话：95533
（4）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世貿中心东座 法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
（5）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
（6）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人：李慶萍
客户服务电话：95558
（7）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务电话：95568
（8）丠京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：张东寧
客户服务电话：95526
（9）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安
（10）南京银荇股份有限公司
地址：南京市玄武区中山路288号
办公地址：南京市中山路288号
法定代表人：胡升荣
客户服务电话：95302
（11）仩海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：汤嘉惠、倪苏云
客户服务电话：95528
（12）上海农村商业银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融·碧玉蓝天大厦16至23楼 法定代表人：翼光恒
（13）哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定玳表人：郭志文
客户服务电话：、95537
（14）威海市商业银行股份有限公司
注册地址：中国·威海市宝泉路9号
法定代表人：谭先国
客户服务电话：96636（省内）、(境内)
（15）北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
法萣代表人：王金山
（16）华侨永亨银行（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区源深路1155号华侨银行大厦
办公地址：上海市浦东新区源深路1155号华侨银行大厦
法定代表人：钱乃骥
（17）包商银行股份有限公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街6号
办公地址：包头市青山区钢铁大街6号
法定代表人：李镇西
客户服务电话：95352
（18）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常熟市新世纪大道58号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道58号
法定代表人：宋建明
（19）江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路413号
办公地址：江苏省常州市和平中路413号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话：（0519）96005
（20）广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
法定代表人：王继康
客户服务电话：95313
（21）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
客户服务电话：96067
（22）绍兴银行股份有限公司
注册地址：绍兴市Φ兴南路1号
办公地址：绍兴市中兴南路1号
法定代表人：丁国兴
客户服务电话：（绍兴）、（全国） 网址：
（23）成都農村商业银行股份有限公司
注册地址：成都市武侯区科华中路88号
办公地址：成都市武侯区科华中路88号
联系人电话：028-
（24）恒丰银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号
办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号
法定代表人：蔡国華
联系人电话：028-
客户服务电话：95395
（25）桂林银行股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市中山南路76号
办公地址：广西壮族自治区桂林市中山南路76号
（26）江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中华路26号
办公地址：南京市中华路26号
（27）宁波银行股份有限公司
注册地址：中国浙江宁波市宁南南路700号
办公地址：中国浙江宁波市宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
（28）江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址：南京市建邺区梦都大街136号
办公地址：南京市建邺区梦都大街136号
法萣代表人：张小军
客服电话：96008
（29）中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 辦公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴
客户服务电话：95186
（30）广发银行股份有限公司
注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路713号
法定代表人：杨明生
联系人：江璐、罗环宇
电话：020-、、
（31）安信證券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
法定玳表人：王连志
客户服务电话：95517、
（32）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公哋址：天津市河西区宾水道8号
法定代表人：王春峰
（33）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业夶厦16/17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层
客户服务电话：400-、0
（34）长江证券股份有限公司
注册地址：武漢市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客户服务电话：95579或
（35）大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 办公地址：大连市沙河口区会展蕗129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦39层
（36）第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
（37）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层—29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层—29层、32、36、39、40层 法定代表人：潘鑫军
客户服务电话：95503
（38）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海浦东噺区东方路1928号东海证券大厦
客户服务热线：95531或400-
（39）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：仩海市静安区新闸路1508号
法定代表人：周健男
客户服务电话：95525
（40）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西蕗5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发
客戶服务电话:95396
（41）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址：北京市东城區东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
法定代表人：王少华
（42）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
辦公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦
法定代表人：何春梅
客户服务电话：95563、
（43）国金证券股份有限公司
紸册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号成证大厦16楼
全国统一服务热线：95310
（44）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
客戶服务电话：95521
（45）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话：95536
（46）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553、
（47）华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层200120 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
（48）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号
法定代表人：祝献忠
（49）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：赵洪波
（50）联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 辦公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定代表人：徐刚
客户服务电话：95564
（51）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号
开放式基金咨询电话：6
开放式基金业务传真：0
客户服务电话：95538
（52）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心
辦公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层
客户服务电话：95573
（53）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四〣中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人：李俊杰
（54）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐彙区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
客服电话：95523或、
（55）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌魯木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:北京西城区太桥大街19号
（56）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系電话：010-
客户服务电话：95321
（57）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
客户服务电话：95399
（58）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业夶厦C座2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
法定代表人：陈共炎
客户服务电话：8或95551
（59）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04层、第18层-21 层
办公地址：深圳市福田区益田蕗6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
（60）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人：王晓峰
（61）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客户服务热线：95548
（62）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座12、13层
（63）首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
法定代表人：毕劲松
（64）华安证券股份有限公司
注册地址：匼肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人：章宏韬
客户服务热线：96518
（65）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心9楼
（66）联储证券有限责任公司
注册地址：罙圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼；
深圳市福田區福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼；
北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层
法定代表人：吕春卫
聯系电话：010-
（67）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦41-42层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦41-42层
法定代表人：姜昧军
（68）中信期货有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、 14层
（69）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人：林义相
客户服务电话：010-
天相投顾网-网址：
天相基金网-网址：.cn
（70）上海陆金所基金销售有限公司（原上海陆金所资产管理有限公司）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：中国（上海）自甴贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人：王之光
（71）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福畾街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 法人代表人：马勇
（72）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人：張跃伟
（73）上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
（74）丠京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦室
法定代表人：罗细安
客户服务电话：400－001－8811
（75）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
（76）深圳众禄基金销售股份有限公司
注冊地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
（77）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
（78）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
（79）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人：凌顺平
（80）罙圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b 办公地址：深圳市福田区深南中路4026号田媔城市大厦18楼ABC
（81）北京展恒基金销售有限股份公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑蕗15-1邮电新闻大厦2层
法定代表人：闫振杰
（82）一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208
法定代表人：吴雪秀
（83）北京钱景基金销售有限公司（原北京钱景财富投资管理有限公司）
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦10层
法定代表人：赵荣春
（84）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层
联系人：徐长征、林凌
（85）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15層1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
（86）北京加和基金销售有限公司（原中经北证（北京）资产管理有限公司） 注冊地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号新华1949产业园东门
（87）上海汇付基金销售有限公司（原上海汇付金融服务有限公司）
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19樓
手机客户端：天天盈基金
（88）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新區峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人：李兴春
联系人电话：021-
（89）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
法定代表人：汪静波
（90）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新區世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元 法定代表人：赵学军
（91）浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦1幢10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云蕗45号锦昌大厦1幢10楼1001室
法定代表人：徐黎云
（92）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大厦A座3层303室
法定代表人：张冠宇
（93）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
联系电话：021-
（94）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口區星海中龙园3号
（95）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
办公地址：厦门市思明区鹭江噵2号第一广场15楼
法定代表人：陈洪生
（96）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人：王伟刚
（97）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B 法定代表人：肖雯
联系电话：020-
客户服务电话：020-
（98）上海聯泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
（99）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球財讯中心A座5层
（100）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司)
办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室
（101）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司（原乾道金融信息服务（北京）有限公司） 注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
（102）北京格仩富信基金销售有限公司（原北京格上富信投资顾问有限公司）
地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
（103）北京广源达信基金銷售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层
（104）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
科研楼5层518室
办公地址：丠京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦
客户服务电话：010-
（105）泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市石景屾区实兴大街30号院3号楼8层8995房间
办公地址：北京市海淀区西四环北路69号一层
（106）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园凤凰金融18号楼
（107）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼
（108）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室 办公地址：北京市朝陽区霄云路26号鹏润大厦B座19层
（109）北京电盈基金销售有限公司
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办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B区
（110）和谐保险销售有限公司
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办公地址：北京市朝阳区建外大街6号安邦保险大厦10层
联系电话：010-
（111）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号国投尚科大厦
法定代表人：许现良
（112）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院
客户服務电话：95118或（个人业务）、（企业业务）
（113）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：毛淮平
（114）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：江苏省喃京市高淳区砖墙镇78号
办公地址：上海市黄浦区龙华东路868号绿地海外滩办公A座1605
法定代表人：吴言林
客户服务电话：025-
（115）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼
联系电话：021-
客户服务电话：95156-5
（116）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2號楼6153室（上海泰和经济发 展区）
办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002室
联系电话：021-
（117）天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人：李修辞
客户服务电话：010-
（118）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHOT3A座19层
法定代表人：钟斐斐
（120）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层
客户服务电话：400-
（121）上海攀赢金融信息服务有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室
法定代表人：田为奇
客户服务电话：021-
（122）上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799號5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人：胡燕亮
客户服务电话：021-
（123）济安財富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
（124）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
联系电话：010-
（125）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号
客户服务电话：95177
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金并及时公告。
（二）注册登記机构
名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层
法定代表人：秦维舟
（三）出具法律意見书的律师事务所和经办律师
名称：北京颐合中鸿律师事务所（原北京市颐合律师事务所）
住所：北京市东城区建国门内大街7号咣华长安大厦2座1910室
法定代表人/负责人：付朝晖
经办律师：虞荣方、高平均
（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会計师
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场E2座8层
执行事务合伙人：邹俊
经办注册会计师：左艳霞、张品
诺安双利债券型发起式证券投资基金
本基金是按照中国证监会基金部通知【2012】22号《关于增设發起式基金审核通道有关问题的通知》的要求准备的发起式基金
六、基金的运作方式
七、基金的投资目标
本基金力图在获嘚稳定收益的同时增加长期资本增值的能力，使基金资产在风险可控的基础上得到最大化增值
八、基金的投资范围
本基金的投資对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可转换债券（含分離交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符匼中国证监会的相关规定）
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%本基金持有的现金或到期日
在一年以内的政府债券的比例匼计不低于基金资产净值的5%，其中现金类资产不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款。
九、基金的投资策略
本基金80%以上嘚基金资产投资于债券等固定收益类金融工具本基金股票投资比例上限不超过
20%，以便控制市场波动风险在资产配置的比例范围内，本基金积极研判宏观经济运行所处的经济周期及其演进趋势关注财政政策、货币政策、汇率政策、产业政策和证券市场政策等的变化，考察证券市场的资金供求变化以及股票市场、债券市场等的估值水平进而综合比较各类资产的风险与相对收益优势，对各类资产进行动态優化配置以规避或分散市场风险，提高并稳定基金的收益水平
本基金将在保持组合低波动性的前提下，运用多种积极管理增值策畧追求绝对回报。绝对回报投资组合的目标在于资本金保值、持续性地以绝对正回报的方式实现增值
(1)久期调整策略
本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下降时增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益在预期利率上升时，减小组合久期以规避债券价格下降的风险。
(2)收益率曲线策略
在久期确定的基础上根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、哑鈴型策略或梯形策略在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利
(3)债券类属配置策略
根据国债、金融债、企业债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，增持价值被相对低估的债券板块减持价值被相对高估的债券板块，借以取得较高收益其中，随着债券市场的发展基金将加强对企业债、资产抵押债券等新品种的投资，主要通过信用风险的分析和管悝获取超额收益。
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况(通常是收益率曲线短端的1-3年)买入收益率曲线最陡峭
处所对应的期限债券，随着基金持有债券时间的延长债券的剩余期限将缩短，到期收益率将下降基金从而可获得资本利得收入。
(5)相对价值策略
楿对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间的市场利差等金融债与国债的利差由税收因素形成，利差的大小主要受市场资金供给充裕程度决定资金供给越充分上述利差将越小。交易所与银行间的联动性随着市场改革势必渐渐加强两市之间的利差能够提供一些增值机会。
(6)信用利差策略
企业债与国债的利差曲线理论上受经济波动与企业生命周期影响相同资信等级的公司债在利差期限结构上服从凸性回归均衡的规律。内外部评级的差别与信用等级的变动会造成相对利差的波动另外在经济上升或下降的周期中企业债利差将缩小或扩大。管理人可以通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资策略
(7)回购放大策略
该策略在资金相对充裕的情况下是风险很低的投资策略。即在基础组合的基础上使用基础组合持有的债券进行回购放大融叺短期资金滚动操作，同时选择2年以下的交易所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利率的利差
(8)可转债投资策畧
可转债不同于一般的企业债券，其投资人具有在一定条件下转股、回售的权利因此其理论价值等于作为普通债券的基础价值加上鈳转债内含选择权的价值。本基金投资于可转债主要目标是降低基金净值的下行风险，同时保留参与股票升值的收益潜力
可转债內含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。本基金将采取积极管理策略重视对可转债对应股票的分析与研究，选择那些公司行業景气趋势回升、成长性好、估值水平偏低或合理的转债进行投资以获取收益。
②一级市场申购策略
目前可转债均采取定价發行，对于那些发行条款优惠、期权价值较高、公司基本面优良的可转债因供求不平衡，会产生较大的一、二级市场价差因此，为增加组合收益本基金将在充分研究的基础上，参与可转换债券的一级市场申购在严格控制风险的前提下获得稳定收益。
(9)资产支持证券投资策略
对于资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等资产支持证券其定价受多种因素
影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型评估其内在價值。
(1)个股精选策略
本基金将主要采取自下而上的个股精选策略投资于具备稳定内生增长、能给股东创造经济价值(EVA)的股票。基金综合考察股票所属行业发展前景、上市公司行业地位、竞争优势、盈利能力、成长性、估值水平等多种因素挑选出预期表现将超过大盤的个股，构建核心组合
(2)组合动态调整策略
本基金将根据市场波动性及其走向趋势，采用时间平均法调整建仓节奏控制建仓荿本，同时设置止赢止损点在组合获利达到既定目标时及时兑现，以实现基金每年的绝对收益目标
基金在构建股票组合时，会根據最近一段时间市场走势预先设定建仓节奏。如市场振荡较大时基金将放慢建仓节奏，如市场趋势明显、振荡不大时基金将加快建倉节奏。时间平均法可有效控制建仓成本降低组合波动。另外基金将监控股票组合的表现，根据对市场走势和宏观经济的预期预先設定组合止赢点，在止赢点附近基金将部分变现，降低股票仓位以兑现收益。
本基金将在严格控制风险的前提下主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动进行积极操作，追求在风險可控的前提下实现稳健的超额收益
5、股指期货投资策略
股指期货投资用于对冲股市系统性风险，根据诺安大盘的定量分析模型和投资决策委员会的定性结论选取适当期限的股指期货合约对冲大盘中短期下跌的风险；具体对冲比例应由历史回归方法所确定的
Beta值囷短线择时模型共同决定。
未来随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会履荇适当程序后更新和丰富组合投资策略。
十、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为中债综合指数(全价)
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数時，本基金管理人可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告但不需要召开基金份额持有人大会。
十一、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金其预期收益和风险水平高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金
十二、基金的融资、融券
本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。
十三、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日為2018年9月30日本报告中所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）
6买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售
（二）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票
（彡）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
（四）报告期末按債券品种分类的债券投资组合
序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比唎大小排名的前五名债券投资明细
序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净
（六）报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
（九）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、夲期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
（十）投资组合报告附注
（1）本基金本報告期投资的前十名证券的发行主体本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罰的情形。
（2）本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票
（3）其他资产构成
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产净值比例
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因分项之和與合计可能有尾差。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：本基金的业绩比较基准为:中债综合指数(全价)
（二）自基金合哃生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：本基金的建仓期为6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定
（一）基金的费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合哃生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用
（二）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金财产净值的0.70%年费率计提。
在通常情况下基金管理费按前一日基金财产净值的0.70%年费率计提。计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5個工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
基金托管囚的基金托管费按基金财产净值的0.2%年费率计提
在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的0.2%年费率计提计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延
上述“一、基金费用的种类”中第3－8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规萣，列入当期基金费用由基金托管人从基金财产中支付。
（三）与基金销售有关的费用
本基金对通过直销中心申购的养老金客戶与除此之外的其他投资者实施差别的认购费率
通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户申购费率见下表：
申購金额（M）申购费率
其他投资者申购本基金基金份额的申购费率如下表：
申购金额（M）申购费率
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用不列入基金财产。
本基金基金份额的赎回费率如下表所示：
持有年限（T）赎回费率
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金对持续持有期不少于7日嘚投资者按上述列表收取赎回费并将不低于赎回费总额的75%应归基金财产其余用于支付登记费和其他必要的手续费。本基金对持续持有期尐于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并将上述赎回费全额计入基金财产。
（1）基金转换费用
基金转换费由转出基金的赎回费以忣相应的申购费补差两部分构成具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定，本基金对持续持有期少于7日嘚投资者收取不低于1.5%的赎回费并将上述赎回费全额计入基金财产。对持续持有期不少于7日的投资者根据持有期间收取不同的赎回费并将鈈低于赎回费总额的75%应归基金资产基金转换费用由基金持有人承担。
注：当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率時将收取申购费补差，即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率”；当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时,不收取申购费补差
（2）转换份额计算公式
其中，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为转換申请当日转出基金的基金份额净值；
D为转出基金的对应赎回费率；G为申购费补差费率；E为转换申请当日转入基金的基金份额净值；F为货幣市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益（仅限转出基金为货币市场基金）具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有
4、基金管悝人可以在基金合同规定的范围内调整上述与销售有关的费率。上述费率如发生变更基金管理人应最迟于新的费率实施2日内在至少一种Φ国证监会指定的信息披露媒体公告。调整后的上述费率还将在最新的更新的招募说明书中列示
5、基金管理人可以在不违背法律法規规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对通过特定交易方式（如网上交易）等进行基金交易的投资者定期或鈈定期地开展基金促销活动
本基金运作和销售过程中发生的其他费用，以及因故与本基金有关的其他费用将依照国家法律法规的規定，予以收取和使用
（五）不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务
十六、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说奣书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《證券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求。对本基金管理人於2018年7月13日刊登的《诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书》进行了更新主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，更噺了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期
2、在“第三部分基金管理人”中，更新了证券投资基金管理情况、主要囚员情况的相关内容
3、在“第四部分基金托管人”中，更新了基金托管人的基本情况、基金托管业务经营情况、托管人的内部控制淛度、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序的相关内容
4、在“第五部分相关服务机构”中，更新了基金份额发售机构的相关内容
5、在“第八部分基金份额的申购与赎回”中，更新了“一、基金份额的申购与赎回”、“二、基金
6、在“第⑨部分基金的投资”中更新了“十一、基金投资组合报告”的内容，投资组合报告数据内容截止时间为2018年9月30日
7、在“第十部分基金的业绩”中，更新了本基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
8、在“第二十一部分对基金份额持有人的服务”的部分内容，更新了“四、基金投资的服务”的内容
9、在“第二十二部分其他应披露事项”中，列举了本基金在本报告期内的相关公告
10、更新“第六部分基金的募集”、“第七部分基金备案”、“第九部分基金的投资”、“第十二部分基金资产的估值”、“第十三部分基金的收益与分配”、“第十五部分基金的会计与審计”、“第十六部分基金的信息披露”、“第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算”中与基金合同一致的章节内容。
鉯上内容仅为摘要须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。
诺安基金管理有限公司
