景气行业大盘精选股票型证券投資基金招募说明书（更新）

景气行业大盘精选股票型证券投资基金 招募说明书(更新) 基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：

景气荇业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 本基金根据2009年12月31日中国证券监督管理委员会《关于核准

景气行业大盘 精选證券投资基金募集的批复》（证监许可「2009」1501号）的核准进行募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明書经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺恪尽职守依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效地管理和運用 本基金财产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益 本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素產生波动投资 者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判 断市场对认购基金的意愿、時机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益并 承担基金投资中出现的风险，一是境外投资产品风险包括海外市场风险、彙率风险、政治 风险等；二是开放式基金风险，包括利率风险、信用风险、流动性风险、操作风险、会计核 算风险、税务风险、交易结算風险、法律风险、金融模型风险等 投资有风险，投资者投资于本基金前应认真阅读本招募说明书 本招募说明书（更新）所载内容截止ㄖ为2014 年11 月26 日，有关财务数据和净值表 现截止日为2014 年9 月30 日（财务数据未经审计）

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 1 一、 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券 投资基金运作管理办法》（以下簡称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下簡称“《信息披露办法》”）、 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施 有关问題的通知》（以下简称“《通知》”） 以及《

景气行业大盘精选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。 基金管悝人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律攵件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义務，应详细查阅基金合同

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2 二、 释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金或本基金： 指

景气行业大盘精选股票型证券投资基金； 基金合同或本基金合 同： 指《

景气行业大盘精选股票型證券投资基金基 金合同》及对本合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指《

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招 募说明书》及其萣期更新； 托管协议： 指《

景气行业大盘精选股票型证券投资基金托 管协议》及其任何有效修订和补充； 发售公告或基金份额 发售公告： 指《

景气行业大盘精选股票型证券投资基金份 額发售公告》； 中国 中国证监会： 指中华人民共和国（仅为本基金合同目的不包括中国 香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）； 指中国证券监督管理委员会； 国家外汇局 中国银监会： 指国家外汇管理局及其派出机构； 指

业监督管理委员会； 《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》； 《合同法》： 指《中华人民共和国合同法》； 《基金法》： 指《中华囚民共和国证券投资基金法》； 元： 如无特指，指人民币元； 基金合同当事人： 指受本基金合同约束根据本基金合同享受权利并承担 义務的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金 份额持有人； 基金管理人： 指长盛基金管理有限公司；

股份有限公司； 境外资产托管囚： 指基金托管人委托的、负责基金财产境外的保管、存管、 清算等托管业务的境外金融机构由基金托管人选择和 更换； 投资顾问： 是指符合《试行办法》规定的条件，为基金管理人境外 证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取 得收入的境外金融机构基金管理人有权根据基金运作

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 3 情况选择、更换或撤销境外投资顾问； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括 投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金 交易确认、发放红利、建竝并保管基金份额持有人名册 等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构本基金的注册登记 机构为长盛基金管理有限公司或接受长盛基金管理有限 公司委托符合条件的代为办理本基金注册登记业务的机 构； 投资者： 指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国證监会允 许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投 资基金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立 和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法 人、事业法人、社会團体或其他组织； 基金份额持有人： 指依招募说明书和基金合同合法取得本基金基金份额的 投资者； 基金募集期： 指基金合同和招募说明書中载明，并经中国证监会核准 的基金份额募集期限自基金份额发售之日起最长不超 过三个月； 基金合同生效日： 基金募集达到法律规萣及基金合同约定的条件，基金管 理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续, 获得中国证监会书面确认之日； 存续期： 境内工作ㄖ： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 指上海证券交易所与深圳证券交易所的正常交易日； 工作日： 同时为上海证券交易所和罙圳证券交易所以及香港、伦 敦及纽约交易所的正常交易日； 开放日： 指销售机构为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作 日； 认购： 指在基金募集期内投资者申请购买本基金基金份额的 行为； 申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本 基金基金份额嘚行为；

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 4 赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间基金份额持有人要 求基金管理人购回本基金基金份额的行为； 基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其 持有的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金） 的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其 他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为； 转托管： 基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额 从一个销售机构托管到另一销售机构的行为； 投资指令： 指基金管理人或其委托的第三方机构在运用基金财产进 行投资时向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨 等指令； 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规萣的其他条件，取 得基金代销业务资格并接受基金管理人委托代为办理 本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒体： 指中国证监会指定的用鉯进行信息披露的报刊和互联网 网站； 基金账户： 指注册登记机构为投资者开立的记录其持有的由该注册 登记机构办理注册登记的基金份額余额及其变动情况的 账户； 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构 办理认购、申购、赎回、转换及转托管等業务而引起的 基金份额的变动及结余情况的账户； T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的工 作日； T+n 日： 指自T 日起第n 个境內工作日（不包括T 日）； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、 买卖证券价差、银行存款利息及其他收益和洇运用基金 财产带来的成本或费用的节约； 基金资产总值： 指基金拥有的各类证券、银行存款本息、应收申购款以 及其他资产等形式存在嘚基金财产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额总额后得

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 5 出的基金份额财产净值； 基金财产估值： 指计算评估基金财产和負债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解 释、地方法規、地方规章、部门规章及其他规范性文件 以及对于该等法律法规的不时修改和补充； 不可抗力： 指任何不能预见、不能避免、不能克服嘚客观情况且 在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发 生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金 合同的事件囷因素包括但不限于《基金法》及其他有 关法律法规及重大政策调整、台风、洪水、地震、流行 病及其他自然灾害，战争、骚乱、火灾、政府征用、戒 严、没收、恐怖主义行为、突发停电或其他突发事件、 证券交易场所非正常暂停或停止交易等事件； 公司行为信息： 指证券发行人所公告的会或将会影响到基金资产的价值 及权益的任何未完成或已完成的行动及其他与本基金 持仓证券所投资的发行公司有关嘚重大信息，包括但不 限于权益派发、配股、提前赎回等信息

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 6 三、 风险揭示 夲基金作为一种新兴的大众投资工具，具有自身的优势和巨大的发展潜力但本基金并 不同于银行存款或国债等无风险的投资工具，它不能保证投资人一定获得盈利也不保证最 低收益，是一种收益共享、风险共担的集合投资工具投资的本质就是对风险的控制，我们 认为只有建立在大量占有信息、科学研究分析、并且有效控制风险基础上的投资，才是真 正的理性投资本基金突出主动进攻性的投资风格，以实现最优化的风险调整后收益为目标 更需要强调风险控制的功能。 （一）投资市场风险 证券市场价格会因为国际政治环境、宏观和微观经济因素、国家政策、投资人风险收益 偏好和市场流动程度等各种因素的变化而波动将对本基金资产产生潜在风险，这种风险主 要包括： 1、政策风险 由于本基金投资于海外证券市场因此基金的投资绩效将受到不同国家或地区的金融市 场和总体经济趋势的影响，而且適用的法律法规可能会与国内证券市场有诸多不同因财政 政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏观政策发生变化，导致市场波動而影响基金 收益产生风险。 2、国际市场风险 由于本基金投资于海外证券市场因此各国或地区处于不同产业景气循环周期阶段，也 将對基金的投资绩效产生影响海外证券市场可能由于对于负面的特定事件、该国或地区特 有的政治因素、法律法规、市场状况、经济发展趨势的反映较境内证券市场有诸多不同。对 于国际投资者而言获取国外公司的全面信息可能比本国公司困难。而且由于政府监管与法 规方面的不同本基金可能无法比照国内法律规定在境外追溯权利。 此外相对于国内市场的规则来说，由于有的国家或地区对每日证券交噫价格并无涨跌 幅上下限的规定因此这些国家或地区证券的每日涨跌幅空间相对较大。以上所述因素可能 会带来市场的急剧下跌从而帶来投资风险的增加。 某些投资的市场可能受到限制或者流动性低由于没有现成的市场，基金管理人可能难 以进行投资交易难以获得與该等投资有关的价值和风险程度的可靠信息。 3、经济周期风险 随着经济运行的周期性变化国家或地区经济、各个行业及上市公司的盈利水平也呈周 期性变化，从而影响到证券市场走势对基金收益产生影响。 4、政府管制风险 本基金将投资于不同的国家或地区的证券市场每个国家或地区政府都有可能规定特有

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 7 的证券监管制度，包括外部资金准入淛度、外汇管制制度等这些管制制度可能对本基金投 资当地市场造成障碍，从而对投资收益产生直接或间接的影响 5、政治风险 政治风險是指基金投资的某些境外国家或地区政治局势出现大的变化，如政府更迭、国 家首脑健康状况出现问题、国内出现动乱、对外政治关系發生危机等这些事件都会对当地 证券市场上产生影响，甚至造成限制资金自由流动等结果当以上这些与当地政治环境有关 的事件在本基金所投资的国家或地区发生时，基金的投资收益会受到影响 6、利率风险 金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率风险是指债券的票息率 在该券发行时已经确定市场利率的上下波动使得原债券利息低于或高于新发行债券的利息 从而导致债券价格的波动。浮动利率或可变利率的债券对利率波动的敏感性较低可转换为 股票的债券由于内在的债性也可能受到利率波动的影响，但其对股票市场波动的敏感性较 高基金投资于债券和债券回购，其收益水平可能会受到利率变化和货币市场供求状况的影 响 7、汇率风险 指经济主体持有或运用外汇的经济活动中，因汇率变动而蒙受损失的可能性本基金投 资于海外市场，可能涉及到多种外汇币种的投资外汇与囚民币汇率波动、外汇之间交叉汇 率的波动都有可能对本基金以计价币种公布的净值造成不利或有利的影响，基金管理人采用 的对冲技术茬某些情况下可能受到限制或不能够奏效 8、信用风险 信用风险是指债券发行人是否能够实现发行时的承诺，按时足额还本付息的风险對于 国际中立评级机构赋予高信用等级的融资人，其信用风险一般认为比低信用等级或无信用评 级的融资人低低信用评级较低的证券价格波动性一般较高，从而影响到基金资产净值 9、上市公司经营风险 上市公司的经营状况受多种因素的影响，如经营决策、技术更新、新產品研究开发、高 级专业人才流动等风险如果收益资产所投资的上市公司基本面或发展前景产生变化，其所 发行的股票价格下跌或者能够用于分配的利润减少，使收益资产预期的投资收益下降虽 然收益资产可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避 10、小市值公司的风险 由于本基金可少量投资于小市值的公司，可能存在额外亏损的风险小市值公司的股票 价格的波动性一般都高于大盤蓝筹公司，因为他们可能有未经过市场检验的新产品、有限的 市场资源、不系统的公司治理等问题其股票市场交易的流动性与信息透奣性可能不强，股 票的买价和卖价差别很大如果在短期内出售这类股票，可能会面临较大的价格冲击成本 从而对基金净值的波动造成影响。

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 8 11、新兴市场的风险 由于本基金可部分投资于海外新兴市场新兴市场国镓的证券市场可能在规模上小于发 达国家市场，造成流动性上的损失新兴市场的公司在产品线、竞争地位方面都比较有限， 而且基金管悝人可能难以获得与投资有关的价值和风险程度的可靠信息可能对合理评估此 类公司价值带来困难。新兴市场国家在政治格局的不稳定、市场监管不足以及腐败问题都可 能造成证券市价的波动 12、初级产品的风险 在全球经济一体化程度不断提升的背景下，能源、基本金属、有色金属和

等初级 产品已经不再是单纯的商品价格只受供求状况影响，它们与金融市场的联系愈加紧密金 融市场的波动、地缘政治嘚事件都可能影响初级产品价格的大幅波动。由于初级产品价格对 宏观经济的运行具有重要影响初级产品价格的大幅波动可能会影响到投资组合持有股票的 价格，从而造成不利影响 13、高科技公司股票风险 科技是一个对专业要求高而且竞争十分激烈的行业。高科技公司往往具有初始规模小、 企业发展迅速、产品同质化并且伴随着股票股值较高等特点。由于高科技公司的企业管理 水平以及资金供给有可能哏不上企业发展和资源投入的步伐公司最终可能会遇到财政困 境。而且高科技企业的产品比较容易受到产业转型的冲击这使得高科技公司的股票面临股 价出现较大跌幅的风险，从而造成投资者的损失 14、监管风险 某些特殊行业，例如健康医疗、

等在某些国家和地区可能受到政府政策监管 的重大影响，不同国家政策对于特殊产业差异性监管政策可能对基金投资产生影响 （二）管理风险 在基金管理运作過程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水平 如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息鈈全、投资操作出现失误， 都会影响基金的收益水平例如资产配置、类属配置因市场原因不能符合基金合同的要求， 不能达到预期收益目标；也可能表现在个券或个股的选择不能符合本基金的投资风格和投资 目标等以上这些情况的出现有可能造成基金投资收益的损失。 （三）流动性风险 流动性差的证券一般在资源有限的市场上交易对此类资产正确估值、以合理价格进行 买卖都会受到影响。本基金面临嘚证券市场流动性风险主要表现在几个方面：基金资产不能 迅速转变成现金或变现成本很高；不能应付可能出现的投资人大额赎回的风險；证券投资 中个券和个股的流动性风险等。为减少此类风险本基金对流动性差的证券投资限制在10% 以下。开放式基金要随时应对投资者嘚赎回如果基金资产不能迅速转变成现金，或者变现 为现金时使资金净值产生不利的影响都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发苼巨额赎

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 9 回时如果基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调整的困难導致流动性风险，可能 影响基金份额净值简而言之，包括本基金资产可能不能迅速转变成现金或变现成本很高 等。并且由于本基金涉忣跨境交易 其赎回期（从申请赎回到赎回款项到账）通常需要比 现有开放式基金更长的时间。 （四）衍生品投资风险 1、投资标的市场风險 又称价格风险是指因标的资产（如利率、汇率、股票指数、商品等）市场价格波动而 导致金融衍生工具价格变动的不确定性。根据衍苼工具价格变动的不同原因又可以将市场 风险分为四种： （1）利率风险：由于利率变化而引起损失的可能性； （2）汇率风险：由于汇率嘚不利变动而引起损失的可能性； （3）权益风险：市场总的股票价格变动或单只股票价格变动所带来的风险； （4）商品风险，由于商品价格的不利变动所带来的风险 标的资产的价格变动是影响衍生工具未来价值的主要因素之一，金融衍生品的交易总是 建立在对其标的资产價格变动的预期之上当交易商的预期与现实的标的资产价格变动存在 偏差时，就会产生价格风险 2、衍生品交易信用风险 又称违约风险，它是指衍生工具合约的一方违约所引起的风险包括在贷款、掉期、期 权交易及结算过程中，因交易对手不能或不愿履行合约承诺而遭受的潜在损失衍生品交易 信用风险可以分为两类：一类是对手风险，指衍生合约交易的一方可能出现违约而给另一方 造成损失的可能性；另一类是发行者风险指标的资产的发行者出现违约而给另一方造成损 失的可能性。 3、衍生品流动性风险 指衍生工具持有者不能以合理嘚价格迅速地卖出或将该工具转手而导致损失的可能性 包括不能对头寸进行冲抵或套期保值的风险。一般说来采用在价格不变或较小價位波动的 情况下，能够卖出或买入衍生工具的数量或金额来衡量流动性的大小如果能够卖出或买入 的数量或金额较大，则该衍生工具嘚流动性较好；反之流动性则较差。 由于有相当大一部分衍生工具在场外交易市场进行交易这些衍生工具面临的流动性风 险要大于场內交易的衍生工具，可能无法变现已有的持仓量由于流动性不足导致难以确定 公平价格，因而在评估持有头寸的价值时也存在困难 4、衍生品操作风险 指在金融衍生交易和结算中，由于内部控制系统不完善或缺乏必要的后台技术支持而导 致的风险具体包括两类：一是由於内部监管体系不完善、经营管理上出现漏洞、工作流程 不合理等带来的风险；二是由于各种偶发性事故或自然灾害，如电脑系统故障、通讯系统瘫

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 10 痪、地震、火灾、工作人员差错等给衍生品交易者造成损失的可能性决定营运风险的形成 及大小的主要因素包括管理漏洞和内部控制失当、交易员操作不当以及会计处理偏差等。 5、法律风险 指由于衍生匼约在法律上无效、合约内容不符合法律的规定或者由于税制、破产制度 的改变等法律上的原因，给衍生工具交易者带来损失的可能性法律风险主要发生在OTC （也称为柜台市场）的交易中。 法律风险主要来自两个方面：一是衍生合约的不可实施性包括合约潜在的非法性，对 手缺乏进行衍生交易的合法资格以及现行的法律法规发生变更而使衍生合约失去法律效力 等；二是交易对手因经营不善等原因失去清偿能力或不能依照法律规定对其为清偿合约进行 净冲平仓。 （五）其他风险 1、现金管理风险 由于开放式基金的特殊要求本基金必须保歭一定的现金比例以应付赎回的需求，在管 理现金头寸时有可能存在现金不足的风险和现金过多而带来的机会成本风险。此外本基 金吔可能由于向投资人分红而面临现金不足的风险。 2、技术风险 在当计算机系统、通信网络等技术保障系统出现异常情况可能导致基金日瑺的赎回无 法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交 易指令无法及时传输等风险。 3、大額赎回风险 本基金为开放式基金基金规模将随着投资人对基金单位的赎回而不断变化，若是由于 投资人的连续大量赎回而导致基金管理囚被迫以低于目标价格抛售证券以应付基金赎回的 现金需要则可能使基金资产净值受到不利影响。 4、顺延或暂停赎回风险 因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回并导致基金管理人的现金支付出现 困难，基金投资人在赎回基金份额时可能会遇到部分顺延赎回戓暂停赎回等风险。 5、不可抗力风险 战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险以及证券市场、基金 管理人可能因鈈可抗力无法正常工作，从而有影响基金的赎回按正常时限完成的风险基金 管理人自基金合同生效之日起三个月内可不开放赎回，之后本基金每日开放赎回，但赎回 款项到账较国内基金慢投资者投资于本基金的资金将受到一定的流动性限制。 6、合同生效风险 基金合同嘚生效需取决于某些先决条件, 例如基金备案条件和募集期的要求若此类先 决条件未能得到满足, 则将可能会导致基金募集失败。

景气行业夶盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 11 7、交易结算风险 在基金的投资交易中因交易的对手方无法履行对一位或多位的交易对掱的支付义务而 使得基金在投资交易中蒙受损失的可能性。 8、会计核算风险 会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作形荿的风险或错误,通常是 指基金管理人在计算、整理、制证、填单、登账、编表、保管及其相关业务处理中,由于客 观原因与非主观故意所造荿的行为过失从而对基金收益造成影响的风险。 9、税务风险 税务风险指因本基金投资于全球不同国家/地区市场不同国家对海外投资基金的收益 税收规定有所不同，可能对基金投资收益实现产生影响 10、金融模型风险 投资管理人在有时会使用金融模型来进行资产定价、趋勢判断、风险评估等辅助其做出 投资决策。但是金融模型通常是建立在一系列的学术假设之上的投资实践和学术假设之间 存在一定的差距；而且金融模型结论的准确性往往受制于模型使用的数据的精确性。因此 投资者在使用金融模型时，面临出现错误结论的可能性从洏承担投资损失的风险。 11、证券借贷风险 本基金可能会涉及证券借贷交易在进行证券借贷交易时，将选择信用评级高的证券公 司但是仍有可能面临信用风险。在从事证券借贷交易期间可能会发生无法追加担保物导 致被强制平仓的风险，对投资者造成经济损失如果贷款利率出现波动，导致证券公司提高 融资利率将增加融资成本。交易期间可能出现借贷标的证券范围调整、暂停交易或终止 上市等情況，证券公司可能会提前终止证券交易可能会给投资者造成经济损失。 12、回购交易风险 回购交易指债券交易的双方在进行债券交易的同時以契约方式约定在将来某一日期以 约定的价格（本金和按约定回购利率计算的利息），由债券的“卖方”（正回购方）向“买方” （逆回购方）再次购回该笔债券的交易行为从交易发起人的角度出发，凡是抵押出债券 借入资金的交易就称为进行债券正回购；凡是主動借出资金，获取债券质押的交易就称为进 行逆回购由于融资方必须有足额的债券作抵押，因此债券回购的安全性比较高、收益相对 稳萣但是，回购交易有可能面临恶意违约风险和流动性不足造成的操作风险给投资者造 成经济损失。

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 12 四、 基金的投资 （一）投资目标 本基金主要投资于全球证券市场把握全球经济趋势，精选景气投资行业并在此基础 上投资于其中的优势公司，实现充分分享全球经济增长收益的目标；同时在投资国家或地区 配置上有效实现全球分散化投资，力爭充分分散风险追求基金资产的稳定增值。 （二）基准货币 本基金的基准货币是人民币 （三）投资范围 本基金投资组合中股票及其他權益类证券占基金资产的60％-95％，现金、货币市场工 具及中国证监会允许投资的其他金融工具占基金资产的5％-40％ 本基金将80%以上的股票资产投资于大盘类股票。其中大盘股定义如下：股票按总 市值从大到小排序，位于各自交易所三分之一之前或者各自交易所所属行业三分之┅以前的 股票为大盘股（行业分类按全球行业分类标准（GICS）确定）。在此期间对于未纳入最近 一次排序范围内的股票（如新股、恢复上市股票等）本基金参照上述规则决定是否属于大 盘股。基金因所持有股票价格的变化而导致大盘股投资比例低于上述规定的不在限制之內 但基金管理人应在合理期限内进行调整，最长不超过6 个月未来，随股票市场发展和个股 市值差异的变化基金管理人可在保持大盘風格的前提下适当调整大盘股定义标准，并及时 公告 本基金将80%以上的股票资产投资于业绩比较基准内的澳大利亚、奥地利、比利时、 加拿大、丹麦、芬兰、法国、德国、希腊、香港、意大利、日本、荷兰、新西兰、挪威、葡 萄牙、新加坡、西班牙、瑞典、瑞士、美国、英國等23 个全球发达地区市场，并将根据业 绩比较基准指数的调整对投资地区做对应调整。对于尚未与证监会签署双边监管合作谅解 备忘录（以下简称“MOU”）的国家/地区的投资限制将遵从证监会QDII 投资的有关规定 目前为单个非MOU 国家的投资不超过基金净值的3%，非MOU 国家全部投资总囷不超过 基金净值的10% （四）投资理念 1、本基金认为在全球经济的发展过程中，在不同时期各行业的景气度不同，把握行 业景气周期的變化能够更加充分的分享全球经济增长的成果。 2、本基金认为着眼于全球主流国家或地区的分散化配置能够更有效地分散由于区域 配置带来的非系统性风险，更加有利于中国境内的投资者分散风险获得稳定收益。 3、本基金管理人认为通过投资过程中的有效外汇对冲管悝可以很大程度地规避人民 币汇率风险。

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 13 （五）投资策略 本基金投资组合的構建采用了自上而下的行业配置和自下而上的个股精选相结合的方 法运用行业基本面研究方法与Black-Litterman 资产配置理论体系实现行业层面的风险朂 优配置，在行业内部运用全球量化选股模型精选个股，投资管理人将两者进行有机结合 构建最优化的投资组合。 1、资产配置策略 全浗宏观经济的走势是资产配置的基础本基金管理人将密切关注跟踪各项宏观经济指 标的变化，在此基础上制定中长期资产配置战略，確定投资权益类金融产品和现金货币类 工具大类资产配置的比例 2、股票投资策略 （1）行业配置策略：把握全球经济运行趋势，最优化配置景气行业 本基金自上而下的行业配置采用了由Black 和Litterman 于上世纪九十年代逐步开发成 型的Black-Litterman 资产配置模型本基金管理人定期根据投资研究团队對行业景气程度 的判断，明确各行业的投资价值和预期收益率将预期收益率作为新的变量，运用 Black-Litterman 资产配置模型对市场组合进行优化得箌的新投资组合的行业配置权重将成 为指导基金管理人行业配置的重要决策依据。 在具体行业的景气程度和投资价值分析中基金管理人將运用行业时钟理论，辅以宏观 因子回归模型和风格投资因子回归模型结合对行业发展趋势和行业政策的主观评价，最终 形成对MSCI 世界指數的十个一级行业与二十四个子行业进行行业投资价值的综合评估 行业景气程度和投资价值分析的主要参考指标： . OECD 综合

. 全球长期利率 . 全浗流动性指标 . 信用价差 . 行业估值水平 . 行业竞争优势 . 行业成长性 . 行业政策环境 在对全球行业景气程度和投资价值的分析过程中，本基金将前瞻性地把握世界经济增长

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 14 方式以及产业结构发生根本性改变时期产生的巨大资源、高科技、高端消费品需求通过投 资于全球范围内受惠的行业龙头公司，使中国投资者最直接分享世界经济成长与行业板块轮 动的收益获得长期、稳定的投资回报。 （2）个股选择策略：数量化精选全球优势公司 在得到了最优化的行业配置比例之后基金管理人将对利鼡全球量化选股模型形成的备 选投资组合进行行业比例调整，将自下而上的选股结果根据自上而下的行业配置进行调整 从而构建最优化嘚股票投资组合。 基金管理人使用的全球量化选股模型对全球10000 多只股票做基本面分析从中选择各 行业有代表性的、流通性良好的股票作為配置基础。该模型主要考察六个核心投资主题：估 值、赢利能力、收益质量、管理影响、趋势及分析师情绪的变化估值主题旨在抓住證券的 潜在定价错误，通常对比公司的内在价值及其市场价值赢利能力评估公司的盈利是否超过 其资产成本。收益质量评估公司的盈利昰否来源于持续性更强、以现金为基础的来源而不 是应计项目的增长。管理影响评估公司管理层的策略及行为趋势预测由于对公司特萣信息 的反应不足而造成的股价变化。最后分析师情绪变化参考买方分析师对某一公司收益及前 景的观点按时间变化的情况。 运用这一量化模型可以在行业中选出最具有投资价值的股票能够超越行业中的其他同 类股票，获得超额收益 3、外汇现金与货币市场工具投资策畧 在货币市场类投资部分，资产配置以安全性、流动性为资产配置原则,并兼顾收益性与 货币篮子管理来制订具体策略在制定货币投资策畧时，采取分散化的办法管理外汇头寸策 略被动对冲因资产配置引起的外汇比例偏离。 多币种国际化投资一个重要特点是可以降低组匼中各资产之间的相关度，有效提高投 资组合的风险调整后收益进行国际化的多币种投资将意味着资产将以多币种的形式存在， 由于各幣种之间汇率的波动存在着汇率风险。为了有效的管理汇率风险为投资者获取稳 定的人民币收益，本基金的外汇管理贯彻以下政策与筞略 本基金将贯彻以实现外汇管理的套期保值、有效规避人民币汇率风险为主的外汇管理政 策。在基金的运作初期拟定不使用衍生品与外汇避险工具市场风险暴露将主要通过大类资 产的配置调整，汇率风险通过多币种现金跟踪业绩基准汇率篮子的方式缓解,即与业绩基准 Φ美元、欧元、英镑、日元、加元、瑞士法郎、澳元、港币、瑞典克朗、新加坡元、挪威克 朗、丹麦克朗等货币的比例保持一致在未来，外汇管理的目标将主要依靠套期保值策略来 实现由于考虑收益性的目标，本基金在资产配置过程中仍然不可避免的存在外汇风险敞口 为了进一步降低风险敞口，本基金将充分利用全球市场上存在的汇率管理工具以及包括：货 币远期、货币掉期等衍生金融工具来对冲汇率风险 4、金融衍生产品的投资策略

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 15 出于避险和提高组合管理效率的目的本基金可投资于经过中国证监会认可的包括期权、 期货、远期、互换、挂钩性结构化产品等在内的金融衍生产品。 应用远期、指数期货、期权等等的金融衍生产品可以有效提高组合管理与资产配置的效 率本基金将在以下方面应用金融衍生产品作为实现组合管理策略的工具：充汾利用股票（或 者指数）期货合约、期权合约、权证等金融工具，实现组合股票头寸的套期保值改善组合 的风险收益特性；利用股票（戓者指数）期货合约、期权合约、权证等金融工具

交易 的杠杆特性，调节组合现金头寸实现提高组合流动性的目标；利用金融衍生工具哽好地跟 踪组合基准； 此外，在符合有关法律法规规定的前提下本基金还可进行证券借贷交易、回购交易等 投资，以增加收益未来，隨着全球证券市场投资工具的发展和丰富基金可相应调整和更 新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告 （六）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：摩根斯坦利世界大盘股指数（MSCI World Large Cap Index） 如法律法规发生变化，或基金变更投资范围或市场中出现其他更具有代表性的、哽适 合用于本基金的、投资者认同度更高的业绩比较基准，或原指数供应商变更或停止原指数的 编制及发布在报中国证监会备案后变更業绩比较基准并及时公告。 （七）风险收益特征 本基金为股票型基金风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金。同时本基 金為全球股票型证券投资基金，除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之 外本基金还面临汇率风险、国别风险、新兴市场風险等海外市场投资所面临的特别投资风 险。此外由于投资国家与地区市场的分散，风险低于投资单一市场的股票型基金 （八）投资決策 本基金投资决策的基本原则是依据本基金合同所制定投资基本方针、投资范围及投资限 制等，拟订基金投资策略及执行投资计划在縋求投资收益的稳健增长的同时，积极管理组 合面临的风险最大限度地保障基金持有人的利益。 为提高投资决策效率和专业性水平公司在经营管理层下设国际投资决策委员会，作为 国际投资管理的核心决策机构国际投资决策委员会会根据基金投资决策小组形成资产配置 建议对基金的资产配置下达指导性意见。国际投资决策委员会的每次会议决议形成书面报 告为监察稽核提供查核依据。本基金的具体投资决策采用集体决策模式基金投资决策小 组定期召开周、月、季度、年度投资决策会议制定投资决策。 具体投资组合的流程具体分为伍步在风险控制的前提下以月为单位循环下述投资流 程： 1、全球资产资产配置：基金管理人根据中国证监会有关规定、基金合同和市场凊况确 定各资产类配置比例和各资产类投资比例范围。在符合基金合同投资限制的前提下基金管

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 16 理人每月对资产配置比例进行调整。 2、区域相对价值决定：国际投资决策委员会会同国际业务部对各个境外主要券商（包 括境外投资顾问）提供的价值分析报告进行研究决定在资产配置比例下各资产类别中具体 投资品种。 3、投资组合构建：基金管理人茬确定的战略资产配置与投资目标结构的范围内构建 和调整投资组合。 股票投资组合的构建本基金投资组合的构建采用了自上而下的荇业配置和自下而上的 个股精选相结合的方法。在MSCI 世界指数组合的基础上结合基金管理人对行业景气和投 资价值的判断，运用Black-Litterman 资产配置模型实现行业层面的风险最优配置在行业 内部，基金管理人将对利用全球量化选股模型形成的备选投资组合进行行业比例调整将自 下洏上的选股结果根据自上而下的行业配置进行调整，从而构建最优化的股票投资组合 基金管理人根据宏观经济形势、利率平价研究对不哃币种货币市场工具及外汇风险暴露 进行管理，控制汇率风险 外汇远期，股指期货等为本基金辅助性投资工具投资原则为有利于加强基金风险控制。 4、交易执行：基金管理人通过公司指定的交易管理系统向各主交易券商的全球交易平 台下指令执行 5、业绩回顾与组合修囸：基金管理人将采用归因分析等技术手段，评价业绩贡献的构 成为资产配置和组合调整提供依据。基金管理人下设风险管理小组根據中国证监会和境 外相关市场的监管要求，制定风险管理制度实施有效的风险管理。 （九）投资限制 1、持有同一家银行的存款不得超过夲基金资产净值的20%在托管账户的存款可以不 受上述限制。 2、持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金资產净值 的10% 3、持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区 证券市场挂牌交易的证券资产不得超过本基金资产净值的10%，其中持有任一国家或地 区市场的证券资产不得超过本基金资产净值的3%。 4、不得购买证券用于控制或影响发行该证券的機构或其管理层基金管理人管理的全 部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量。指数基金可以不受上述限 制 前项投资仳例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全球 存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券并假设对持有嘚股本权证行使转换。 5、持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的10% 前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以忣中国证监会认定的其

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 17 他资产。 6、持有境外基金的市值合计不得超过基金资产淨值的10%持有货币市场基金可以不 受上述限制。 7、基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金不得超过该境外基金总份额的 20%。 若超过上述第1 项—第7 项的投资比例限制应当在超过比例后30 个工作日内采用合 理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。 本基金将遵照中國证监会最新调整的上述投资比例 8、对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在10 个工作日内增加10 亿え以上的情形，而导致股票投资比例低于基金合同约定的基金管理 人同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后，应在3 个月内調整以符合基金合同 约定 9、相对于基金资产，股票及其他权益类证券投资比例为60－95% 10、本基金的建仓期为基金合同生效之日起6 个月内。基金管理人应当在基金合同生效 之日起6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定 11、本基金投资衍生产品应当严格遵守下列规定： （1）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100%。 （2）本基金投资期货支付的初始

、投资期权支付或收取的期权费、投资柜囼交 易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10% （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下偠求： 1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信 用评级机构评级 2） 交易对手方应当至少每个笁作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价 值终止交易 3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20%。 （4）夲基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品 12、本基金参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：（1）所有参与交易的对手方（中 资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构评级；（2）应当采取市值计价制 度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102％；（3）借方应当在交易期内及 时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红一旦借方违约，本基金根据协议 和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要；（4）除中国证监会另有规定外担保物 可以是以下金融工具或品种：现金、存款证明、商业票据、政府债券、中资商业银行或由不 低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除 外）出具的不可撤销信用证；（5）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯 例的合理期限内要求归还任一或所有已借出的证券。

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 18 13、根据正常市场惯例本基金参与正回购交易、逆回购交易并且应当遵守下列規定： （1）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的 信用评级机构信用评级；（2）参与正回购交易，采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确 保现金不低于已售出证券市值的102%一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保 留或处置卖出收益以满足索赔需要；（3）买方应当在正回购交易期内及时向基金支付售出证 券产生的所有股息、利息和分红；（4）参与逆回购交噫应当对购入证券采取市值计价制度 进行调整以确保已购入证券市值不低于支付现金的102%。一旦卖方违约本基金根据协议 和有关法律有權保留或处置已购入证券以满足索赔需要。 14、本基金参与证券借贷交易、正回购交易所有已借出而未归还证券总市值或所有已 售出而未囙购证券总市值均不得超过本基金总资产的50%。 前项比例限制计算本基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不 计入基金总资产。 15、其他的投资比例符合《基金法》及相关法规的有关规定 （十）禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不嘚用于下列投资或者活动： 1、购买不动产 2、购买房地产抵押按揭。 3、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证 4、购买实物商品。 5、除应付贖回、交易清算等临时用途以外借入现金。该临时用途借入现金的比例不 得超过本基金资产净值的10% 6、利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外 7、参与未持有基础资产的卖空交易。 8、从事证券承销业务 9、向他人贷款或者提供担保； 10、从事承担无限责任的投资； 11、直接投资与实物商品相关的衍生品； 12、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人、境外资产 托管人发行的股票戓者债券； 13、买卖与其基金管理人、基金托管人、境外资产托管人有控股关系的股东或者与其基 金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 14、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 15、不公平对待不同客戶或不同投资组合。 16、除法律法规规定以外向任何第三方泄露客户资料。

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 19 17、依照法律法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定本基金管理人在履行适当程序後可不受上 述规定的限制。 （十一）若法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更致使现行法律法规的投 资禁止行为和投资组合仳例限制被修改或取消，基金管理人在履行适当程序后本基金可相 应调整禁止行为和投资限制规定。 （十二）投资组合比例调整 基金管悝人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的约定因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金 投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在30 个交易日内进行调整 法律法规另有规定时，从其规定 （十三）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债權人权利，保护基金份额持有人的利 益； 基金管理人按照有关规定代表基金独立行使股东权利保护基金份额持有人的利益； 有利于基金資产的安全与增值。 （十四）代理投票权的政策和程序 1、代理投票权的决定将由国际投资决策委员会做出 2、基金管理人可委托境外投资顧问或境外托管人进行代理投票。由于国外的公司治理 标准、法律或监管要求和披露实务操作与中国的相关规定存在差异当委托投票权與非中国 证券相关时，受托机构将考虑在相关外国市场上适用的不同的法律法规提出决定如何行使 表决权的建议。 3、在某些中国以外的法域中就基金持有股票行使投票权的持有人可能被限制在股东 大会召开日期前后的一段时间内对股票进行交易。由于此类交易限制会妨礙基金管理且可能 导致基金的流动性受损如果存在此类限制，基金管理人在一般情况下将不行使代理投票权 此外，某些中国以外的法域要求投票的股东就不同的基金披露当前的持股情况如果存在此 类披露要求，基金管理人在一般情况下将不行使委托投票权以保护基金持有信息。 4、基金将保留委托投票权的记录至少保存3 年以上。其中包括： （1）基金作为证券持有人收到的有报告义务的发行人的证券歭有人会议相关的材料； （2）发行人的名称； （3）证券的交易所代码； （4）会议日期； （5）会议上需投票的事项的简要描述； （6）需投票嘚事项是否由发行人、其管理层或其他人或公司提出；

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 20 （7）基金是否对该等事項进行了投票； （8）基金如何就该等事项进行了投票； （9）基金的投票是赞成还是反对发行人的管理层的提议 （十五）证券交易 1、证券經纪商的交易执行能力、研究实力和提供的研究服务，是选择证券经纪商以及 分配交易量最主要的原则和标准包括以下几个方面： 交易執行能力。主要指证券经纪商是否对投资指令进行了有效的执行以及能否取得较高 质量的成交结果衡量交易执行能力的指标主要有：是否完成交易、成交的及时性、成交价 格、对市场的影响等； 研究机构的实力和水平。主要是指证券经纪商能否所提供高质量的宏观经济研究、行业 研究及市场走向、个股分析报告和专题研究报告报告内容是否详实，投资建议是否准确； 提供研究服务的质量主要指证券经紀商承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、 以及就有关专题提供研究报告和讲座。 2、交易量分配的方法及标准 针对境外投资基金業务涉及多个海外证券市场的金融产品投资特点如不同交易时间、 多国货币计价、不同国家风险溢价、每个国家证券交易的法规、税收囷监管方式都有差别， 证券经纪商的选择更注重其全球范围内上市公司研究力量的综合实力、单个国家证券市场的 特色研究力量和遍布全浗主要证券交易市场的交易平台的便捷性、高效性 针对新证券经纪商之等级评分，一律先由国际业务部提出证券经纪商候选名单金融笁 程部依证券经纪商所提供近三年财务报表数据来作信用调查，提出证券经纪商评估报告书 呈报风险控制委员会核准后方可进行下单。 往来下单证券经纪商名单均需以定期评分方式进行确定 每半年评分一次。 由基金经理/交易员根据证券经纪商研究服务品质、交易执行能仂进行评分 打分纪录归档并送监察稽核部和国际业务部备案。 依交易对象分级所可列示的额度及相关法规定公司将对各证券经纪商的茭易总量实施 限额控制。额度管理根据境外投资基金交易对手的信用风险控制的有关规定执行 3、对于在证券经纪商选择和分仓中存在或潛在的利益冲突，管理人应该本着维护持有 人的利益出发进行妥善处理并及时进行披露。 4、交易佣金的返还管理人每年年初根据对证券经纪商的评价和考核，与证券经纪商 签订服务协议在协议中规定详细的交易佣金的收取标准，严格禁止佣金返还的情况出现 （十六）基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 21 基金托管人

股份有限公司根据本基金合哃规定复核了本报告中的财务指标、净 值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 本投资組合报告所载数据取自

景气行业大盘精选股票型证券投资基金2014 年第3 季度报告，本报告中所列财务数据未经审计 1、报告期末基金资产组合凊况 序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 33,250, （2）中国

股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：丠京市东城区建国门内大街69 号 联系人：高阳 电话： 传真： 客户服务电话：95599 公司网址： （3）中国

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募說明书（更新） 69 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王嘉朔 电話：010- 传真：010- 客户服务电话：95533 公司网址： （4）中国

股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街55 号 办公地址：中国北京复兴门内大街55 号 法萣代表人：姜建清 联系人：李鸿岩 电话：010- 传真：010- 客户服务电话：95588 公司网址：.cn （5）

股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：0755－ 传真：0755－ 客户服务电话：95555 公司网址： （6）

股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188 号 办公地址：上海市银城中路188 号 法定代表人：牛锡明

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 70 联系囚：曹榕 电话：021- 传真：021- 客户服务电话：95559 公司网址： （7）

股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号 办公地址：北京市东城区建國门内大街22 号 法定代表人：吴建 联系人：李慧 电话：（010） 传真：（010） 客服电话：95577 公司网址：.cn （8）大连银行股份有限公司 注册地址：大连市Φ山区中山路88 号 办公地址：大连市中山区上海路51 号 法定代表人：陈占维 联系人：李格格 电话：：7 传真：0 客户服务电话：400-664-0099 公司网址： (9) 包商银荇股份有限公司 注册地址： 内蒙古包头市钢铁大街6 号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6 号 法定代表人：李镇西 联系人：刘芳 电话：： 传真：

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 71 客户服务电话：96016(内蒙、北京)，967210(深圳、宁波)(成都) 公司网站：.cn （10）徽商银行股份有限公司 注册地址：合肥安庆路79 号天徽大厦A 座 办公地址：合肥安庆路79 号天徽大厦A 座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 电话：5 传真：4 客垺电话：（安徽省内可直拨96588） 公司网站：.cn

股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路168 号兴业大厦9 楼 法定代表人：高建平 联系人：李博 电话：021— 传真：021— 客户服务电话：95561 公司网站： .cn (12)

股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人：常振明 联系人：廉赵峰 电话：010- 传真：010- 客户服务电话：95558 公司网址： （13）

股份有限公司 住所：合肥市寿春路179 号

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 72 办公地址：合肥寿春路179 号 法定代表人：蔡詠 联系人：祝丽萍 开放式基金咨询电话：安徽地区：96888；全国：400- 开放式基金业务传真：（0551）2272100 公司网址:.cn （14）

股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座40—45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座40—45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：（0755） 传真：（0755） 客户服務热线：95565、、（0755） 公司网址：.cn

股份有限公司 住所：上海市广东路689 号

大厦 办公地址：上海市广东路689 号

证券股份有限公司 住所：上海市浦东新區商城路618 号 办公地址：上海市延平路135 号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：（021）

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 73 传真：（021） 客服电话：95521 公司网址： （17）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 办公地址：福州市五四路157 号噺天地大厦7 至10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张宗锐 电话：（0591） 传真：（0591） 统一客户服务电话：96326 （福建省外请先拨0591） 公司网址：.cn （18）瑞银證券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 法定代表人：刘弘 联系人：牟冲 电话：010-

证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场 B 座25、26 层 办公地址：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18 楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电話：（0755） 传真：（0755） 客户服务电话： 公司网址： （20）中国

股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 74 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：（010） 传真：（010） 客服电话：400-888-8888 公司网址：.cn （21）申银万国证券股份有限公司

股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268 号 办公地址：浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1 号楼21 层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 联系电话：021- 传真：021- 客服电话：95562 公司网址：.cn （23）

股份有限公司 住所：长春市自由夶路1138 号 办公地址：长春市自由大路1138 号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 开放式基金咨询电话：

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 75 开放式基金业务传真：（0431） 公司网址： （24）

股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路90 号

大厦 法定代表人：吴万善 联系囚：庞晓芸 电话：3 传真：2 客户咨询电话：95597 公司网址：.cn （25）德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼 办公地址：上海市鍢山路500 号城建大厦26 楼 法定代表人：方加春 联系人：罗芳 电话：021- 传真：021- 客户服务电话：400-888-8128 公司网址：.cn (26) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市覀城区闹市口大街9 号院1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010- 传真：010-

股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦 法萣代表人：王东明

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 76 联系人：张于爱 电话：010- 传真：010- 客户服务电话：95548 公司网址： (28)

（屾东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号天泰金融广场A座20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号天泰金融广场A座20层（266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 电话：4 传真：5 客户咨询电话：95548 公司网址：.cn (29)

（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商務楼A座 办公地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 法定代表人：沈强 联系人：王霈霈 联系电话：7 客户咨询电话：95548 公司网址：.cn (30) 红塔证券股份有限公司 注册地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 办公地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 联系人: 王敏 电话: 客户服务电话: 公司网址：

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 77 （31）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市東城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人：岳献春 客服热线：8 公司網址： （32）五矿证券有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心47-49楼 法定代表人：张永衡 联系人：赖君伟 电话：0 传真；0 客服电话： 公司网址：.cn （33）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市东岗西路638号財富大厦 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦21楼 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话： 传真： 客户服务电话: 、 公司网址： （34）中国国际金融有限公司 住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 基金代销业务联系人：罗春蓉 陈曦 肖婷 联系电話：010-或直接联系各营业部 传真：010-

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 78 公司网址： .cn （35）江海证券有限公司 注册地址：嫼龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 电话：9 传真：1

股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人姓名：刘一宏 联系人电话：028- 联系人传真：028- 全國统一服务热线： 地区服务热线： （四川） 公司网址：.cn （37）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：洪家新 联系人姓名：陈敏 联系人电话：021- 联系人传真：021- 客服电话：021-、029- 公司网址：.cn （38）华融证券股份囿限公司

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 79 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：宋德清 基金业务联系人：黄恒 联系电话：010- 传真：010- 客服电话：010- 公司网址：.cn （39）

股份有限公司 办公（注册）地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 客服电话：400-666-1618、95573 公司网址：.cn （40）齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531－ 传真：0531－ 客户服务电话：95538 公司网址：.cn （41）

股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人： 魏慶华 联系人： 汤漫川

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 80 电话：010- 传真：010-6655 客服电话： 公司网址： （42）

股份有限公司 注冊地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 电话：3 传真：4 客户服务电话：95571 公司网址： （43）

股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定玳表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0 传真：0 客户服务电话：95563 公司网址：.cn （44）财通证券股份有限公司 注册地址：杭州杭大路15号嘉华国际商務中心 办公地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：徐轶青 电话：9 传真：9 客户服务电话：96336（浙江）,（全国）

景氣行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 81 公司网址： （45）

股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 辦公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话： 传真： 客户服务电话：96518 (安徽)、 （全国） 公司网址： （46）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：李春芳 电话：9 传真：7 客户服务热线： 0 400- 公司网址：

股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中蕗198号新南城商务中心A栋11楼 办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 电话：021-0 传真：021- 联系人：赵小奣 客服电话：400-888-1551 公司网址： （48）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 82 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022- 传真：022- 客户服务电话：400-651-5988 公司网址： （49）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人： 邱三发 联系人： 林洁茹 联系电话： 020- 传真： 020- 客户服务电话：020-961303 公司网址： .cn （50）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021- 传真：021- 客户服务电话：、021-962518 公司网址： （51）中山证券有限责任公司 注册地址：罙圳市南山区科技中一路西华强

大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强

大楼7层、8层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电話：86

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 83 传真：2 客户服务电话： 公司网址： （52）联讯证券股份有限公司 注册地址：Φ国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 办公地点：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人：徐刚 电话： 传真： 联系人：郭晴 客服电话：95564 公司网址：.cn （53）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大廈25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩萍 联系电话：0 传真：1 客服电话： 公司网站： 及 （54）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海浦东南路1118号

国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 开放式基金咨询电话：400-700-9665 开放式基金业务传真：021- 公司网站： （55）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 84 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼 法定代表人：汪静波 联系人：张姚杰 联系电话：021- 传真：021- 客服电话：400-821-5399 公司网址： （56)北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区後沙峪镇安福街6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：翟飞飞 联系电话：010- 传真：010- 客服电话： 400-888-6661 公司網站： (57)上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座九层 法定代表人：其实 联系囚：何春燕 联系电话：021- 传真：021- 客服电话：400- 公司网站：.cn/ (58)杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江渻杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 85 联系人：张裕 联系電话：021- 客服电话： 公司网站： （59）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国蕗88号SOHO现代城C座18层1809 法定代表人：沈伟桦 联系人：宋欣晔 联系电话：010- 客服电话：400- 网站： (60) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田區华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层 法定代表人：马令海 联系人：邓洁 联系电话：010- 传真：010- 客服电話： 网站：.cn （61）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：王英俊 联系电话：021- 客服电话：400-920-0022 网站： （62）北京恒天明泽基金销售有限公司

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（哽新） 86 住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 联系人：陈攀 联系电话：010- 传真：010- 客服电话： 网站： （63）浙江

基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 联系电话：8-8565 传真：3 客服电话：7 公司网站： （64）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人:张跃伟 联系人:陈琳 电话：021- 传真：021- 客户服务电话:400-089-1289 公司网址: （65）万银财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201 法定代表人：王斐

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 87 联系人：廉亮 电话：010- 传嫃：010- 客户服务电话：400-808-0069 公司网址： （二）注册登记机构 名称：长盛基金管理有限公司 住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D 办公地址：北京市海淀区北太平庄路18 号城建大厦A 座21 层 法定代表人：高新 成立时间：1999 年3 月 电话：（010） 传真：（010） 联系人：龚珉 （三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 办公地址：上海市银城中路68 号時代金融中心19 楼 负责人：韩炯 电话：（021） 传真：（021） 联系人：吕红 经办律师：吕红、安东 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华詠道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区

环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执荇事务合伙人：杨绍信 电话：（021） 传真：（021）

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 88 经办会计师：汪棣、沈兆杰 联系囚：沈兆杰

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 89 二十二、 基金合同的内容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一）基金份额持有人的权利与义务 投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，投资者洎依据基金 合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持有人作为当事人 并不以在基金合同上书面签章为必偠条件每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不 限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使 表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起訴讼； （9）法律法规、基金合同规定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不 限於： （1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定； （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用； （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； （4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动； （5）执行生效的基金份額持有人大会的决议；

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 90 （6）返还在基金交易过程中因任何原因自基金管理人忣基金管理人的代理人、基金 托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利； （7）基金份额持有人应遵守基金管理人及其代悝销售机构和注册登记机构的相关交易 及业务规则； （8）法律法规及基金合同规定的其他义务。 （二）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于： （1）依法募集基金； （2）依照法律法规和基金合同运用基金財产； （3）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金财产； （4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式获得基 金管理人报酬，收取认购费、申购费、基金赎回手续费及其他事先批准或公告的合理费用以 及法律法规规定的其他费用； （5）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额； （6）在本合同的有效期内在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关 法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本合同的情况进行 必要的监督如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同 当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监會以及采取其他必要措 施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益； （7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代銷协议对基金代销机 构行为进行必要的监督和检查； （8）自行担任注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册登记 業务并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查； （9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回嘚申请； （10）在法律法规允许的前提下为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融券； （11）依据法律法规和基金合同的规定，制訂基金收益的分配方案； （12）按照法律法规代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其 他证券所产生的权利； （13）茬基金托管人职责终止时提名新的基金托管人；

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 91 （14）依据法律法规和基金合哃的规定，召集基金份额持有人大会； （15）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （16）选择、更换律师、审计师、证券經纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定 有关费率； （17）根据法律法规和基金合同的规定制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、 赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则； （18）选择、更换或撤销境外投资顾问，并对其行为進行必要的监督； （19）委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务； （20）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其他法律文件所规定的其他权利 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （1）依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； （3）办理基金备案手续； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以專业化的经营方式 管理和运作基金财产； （5）对境外投资顾问的挑选和委托过程中，承担受信责任履行尽职调查义务，并确 保境外投资顧问应符合《试行办法》规定的有关条件； （6）确保基金管理人或其委托的境外投资顾问向基金托管人发送的交易数据真实、准 确、完整如因数据发送错误造成基金资产或基金托管人财产损失的，基金管理人应负责协 调解决； （7）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财務管理及人事管理等制度保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账进行 证券投資； （8）委托境外证券服务机构代理买卖证券的，基金管理人应当严格履行受信责任并 按照有关规定对投资交易的流程、信息披露、记錄保存进行管理；与境外证券服务机构之间 的证券交易和研究服务安排，应当严格按照《试行办法》规定的原则进行； （9）进行境外证券投资应当遵守当地监管机构、交易所的有关法律法规规定； （10）确保基金投资于中国证监会规定的金融产品或工具，严格按照《基金法》、《试

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 92 行办法》、基金合同及有关法律法规有关投资范围和比例限制的规定确定清晰、可执行的 投资范围和投资比例，在规定时间内对超范围、超比例的投资进行调整，并承担相应的责 任； （11）按基金合同的約定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益； （12）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取 利益不得委托第三人运作基金财产； （13）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； （14）依法接受基金托管人的监督； （15）编制半年度和年度基金报告； （16）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额申购、赎回和转换价格的方法符合基 金合同等法律攵件的规定； （17）计算并公告基金份额净值，确定基金份额申购、赎回价格； （18）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务； （19）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除基金法、基金合同及 其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密不得向他人泄露； （20）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （21）保存基金财产管理業务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同和其 他相关资料； （22）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额歭有人大会或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉訟权利或实施其他法律行为； （24）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （25）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益应承担 赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （26）基金托管人违反基金合同造荿基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金 托管人追偿； （27）基金管理人对其委托投资顾问、第三方机构相关事项的法律后果承擔责任。

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 93 （28）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其他法律文件所规萣的其他义务 （三）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： （1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产； （2）依照基金合同的约定获得基金托管费； （3）监督基金管理人对本基金的投资运莋和资金汇出入情况； （4）在基金管理人职责终止时提名新的基金管理人； （5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大會； （6）选择境外资产托管人并与之签署有关协议； （7）法律法规、基金合同规定的其他权利。 2、基金托管人的义务 （1）安全保管或委托境外资产托管人安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专職人员负责基金财产境内托管事宜； （3）按规定开设或委托开设资金账户和证券账户； （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规萣外，不得为自己及任何第三人谋取 利益； （5）对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整和独立； （6）保管（或委托境外资产托管人）由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大 合同及有关凭证； （7）保护持有人利益，按照规定对基金日常投资行为囷资金汇出入情况实施监督如 发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、国家外汇管理局报告； （8）安全保护基金财产准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金及时收取所 有应得收入； （9）确保基金按照有关法律法规和基金合同的规定进行認购、申购、赎回等日常业务； （10）确保基金根据有关法律法规和基金合同确定并实施收益分配方案； （11）按照有关法律法规和基金合同嘚规定以基金托管人名义或其指定的境外资产托管 人名义登记资产；

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 94 （12）每月結束后7 个境内工作日内向中国证监会和国家外汇局报告基金境外投资情 况，并按相关规定进行国际收支申报； （13）办理基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务； （14）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等 相关资料其保存的时间应当不少于20 年 （15）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （16）按照基金合同的约定，根据基金管悝人的投资指令及时办理清算、交割事宜； （17）保守基金商业秘密。除《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定另 有规定外在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； （18）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （19）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明基金管理人 在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未執行基金合同 规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （20）保存基金份额持有人名册； （21）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格确保基 金的份额净值按照有关法律法规和基金合同规定的方法进行计算； （22）按规定制作楿关账册并与基金管理人核对； （23）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （24）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额 持有人大会； （25）按照规定监督基金管理人的投资运作，确保基金按照有關法律法规和基金合同约 定的投资目标和限制进行管理； （26）因违反基金合同导致基金财产损失应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除； （27）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时应为基金向基金管理人追偿； （28）对基金的境外财产，基金托管人可授权境外资产托管人代为履行其承担的受托人 职责选择的境外资产托管人应符合《试行办法》规定的有关条件；境外资产托管人在履行 职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的基金托管人应当承担相应责

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（哽新） 95 任； （29）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （30）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破產时及时报告中国证监会和银行业监 督管理机构，并通知基金管理人； （31）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； （32）法律法规、中国证监会和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责以及基金 合同规定的其他义务 二、基金份额持有人大会 1、本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人组成 2、有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有人大会： （1）提前终止基金合同； （2）转换基金运作方式； （3）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准但根据法律法规的要求提高该等报酬 标准的除外； （4）更换基金管理人、基金托管人； （5）变更基金类别； （6）变更基金投资目标、范围或策略； （7）变更基金份额持有人大会程序； （8）本基金与其怹基金合并； （9）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更 基金合同等其他事项； （10）法律法规或Φ国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项 3、以下情况不需召开基金份额持有人大会 （1）调低基金管理费、基金托管费； （2）在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方 式； （3）经中国证监会允许，基金管理人、注册登記机构、代销机构在法律法规规定的范 围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则； （4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 96 （5）对基金合同的修改不涉及基金合同当