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中融智选红利股票型证券投资基金

基金管理人:中融基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

中融智选红利股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请经中国证监会2017年12月29日证监许可〔2017〕2447号文注册

本招募说明书是对原《中融智选红利股票型证券投资基金招募说明书》的定期更新,原招募说明书与本招募说明书不一致的以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集,并经中国证监会注册中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对夲基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为證券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前需充分叻解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性風险,个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。

本基金为股票型基金预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金,属于证券投资基金中的中等风险和中等预期收益产品投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策自行承担投资风险。

本基金可投资中小企业私募债中小企业私募债由于发行人自身特点,存在一定的违约风险同时单只债券发行规模较小,且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易存在流动性风险。

基金管理人建议投資人根据自身的风险收益偏好选择适合自己的基金产品,并且中长期持有

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运用基金财产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩吔不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策

后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。本招募说明书已经本基金托管人复核

本招募说明书所载内容截止日为2018年3月29日,有关财務数据和净值表现数据截止日为2019年3月31日(未经审计)

《中融智选红利股票型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“夲招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以丅简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以丅简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有關法律法规的规定,以及《中融智选红利股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写

本基金管理人承诺本招募说明書不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明的資料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或對本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人の间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行為本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份額持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

基金或本基金 指中融智选红利股票型证券投资基金

基金管理人 指中融基金管理有限公司

基金托管人 指交通银行股份有限公司

基金合同 指《中融智选红利股票型证券投资基金基金合同》及对

基金合同的任何有效修订和补充

托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中融智选

红利股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的

招募说明书或本招指《中融智选红利股票型证券投资基金招募说明书》及

募说明书 其定期的哽新

基金份额发售公告 指《中融智选红利股票型证券投资基金基金份额发售公

法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性

文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人

有约束力的决定、决议、通知等

《基金法》 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大會常务委

员会第五次会议通过经2012年12月28日经第十一届全

国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订通过,自

2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第┿二届全国

人民代表大会常务委员会第十四次会议《关于修改

华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中

华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做

《销售办法》 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其鈈时做

《信息披露办法》 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的

《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不

《运作办法》 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的

《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对

《流动性风险管理指中国证监会2017年8月31日頒布、同年10月1日实施的

规定》 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

及颁布机关对其不时做出的修订

中国证监会 指中国证券监督管理委员会

银行业监督管理机指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

基金合同当事人 指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额

个人投资者 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的洎

机构投资者 指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境

内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续

的企业法人、事業法人、社会团体或其他组织

合格境外机构投资指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

者 及相关法律法规规定可以投资于茬中国境内依法募集

的证券投资基金的中国境外的机构投资者

投资人/投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及

法律法規或中国证监会允许购买证券投资基金的其他

基金份额持有人 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

基金销售业务 指基金管悝人或销售机构宣传推介基金发售基金份

额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期

销售机构 指中融基金管理有限公司以及苻合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基

金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金

登記业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容

包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基

金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立

并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

登记机构 指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为Φ融基金

管理有限公司或接受中融基金管理有限公司委托代为

基金账户 指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理

人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

基金交易账户 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、轉托管及定期定额投

资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户

基金合同生效日 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获

得中国证监会书面确认的日期

基金合同终止日 指基金合同规定的基金合同终止事甴出现后基金财产

清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日

基金募集期 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最

存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限

工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交

T日 指销售机构在规定时間受理投资人申购、赎回或其他业

T+n日 指自T日起第n个工作日(不包含T日),n为自然数

开放日 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务嘚工作

开放时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

《业务规则》 指《中融基金管理有限公司开放式基金业务规则》是

由基金管理人制定并不时修订,规范基金管理人所管理

的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管

认购 指在基金募集期内,投资囚申请购买基金份额的行为

申购 指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书

的规定申请购买基金份额的行为

赎回 指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募

说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

指从基金资产中计提的用于本基金市场推廣、销售以

销售服务费 及基金份额持有人服务的费用

指根据认购费用、申购费用、赎回费用、销售服务费收

基金份额类别 取方式的不同将基金份额分为不同的类别,各基金份额

类别代码不同并分别公布基金份额净值和基金份额累

A类基金份额 指在投资人认/申购时收取认/申购費用,赎回时收取赎

回费用并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的

C类基金份额 指从本类别基金资产中计提销售服务费,赎回时收取赎

回费用而不收取认/申购费用的基金份额

摆动定价机制 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份

额净值的方式将基金調整投资组合的市场冲击成本分

配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份

额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益鈈受

指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有

基金转换 效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、

某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

转托管 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施

的变更所持基金份额销售机构的操作

定期萣额投资计划 指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购

日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款

日在投资人指定銀行账户内自动完成扣款及受理基金

申购申请的一种投资方式

巨额赎回 指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额

总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申

请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的10%

流动性受限資产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个

交易日以上的逆回购与银荇定期存款(含协议约定有条

件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股

及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违約

无法进行转让或交易的债券等

基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、

银行存款利息、已实现的其他合法收入忣因运用基金财

产带来的成本和费用的节约

基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项及其他资产的价值总囷

基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值

基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

基金资产估值 指计算評估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网

鈈可抗力 指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客

名称 中融基金管理有限公司

注册地址 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田蕗3088号中洲大厦3202、

办公地址 北京市朝阳区东风南路3号院中融信托北京园区C座4层、5层

(2)中融基金直销电子交易平台

基金管理人直销电子交易方式包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过基金管理人网上交易系统或移动客户端办理业务具体业务办理情况及业务规则請登录基金管理人网站查询。

1)中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

2)中國银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

3)交通银行股份有限公司

住所:上海市浦東新区银城中路188号

办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

4)宁波银行股份有限公司

住所:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

5)江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所:常州市和平中路413号

办公地址:常州市和平中路413号

6)嘉兴银行股份有限公司

住所:嘉兴市建国南路409号

7)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区紅岭中路1012号国信证券大厦6楼

住所:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公樓47层01单元

9)中泰证券股份有限公司

住所:济南市市中区经七路86号

办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

10)海通证券股份有限公司

住所:上海市广东路689号

办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦

客服电话:95553、

11)东北证券股份有限公司

住所:长春市生态大街6666号

办公地址:長春市生态大街6666号

12)中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马橋路48号中信证券大厦

13)中信证券(山东)有限责任公司

住所:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广場1号楼20层

14)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市东城区朝内大街188号

15)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客服电话:或95551

16)国泰君安证券股份有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

17)国金证券股份有限公司

住所:四川省成都市青羊區东城根上街95号

办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号

18)华西证券股份有限公司

住所:成都市高新区天府二街198号

办公地址:成都市高噺区天府二街198号华西证券大厦

19)中国民族证券有限责任公司

住所:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层-43层

20)西南证券股份有限公司

住所:重庆市江北区桥北苑8号

办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

21)申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

22)华融证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街8号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦

23)平安证券股份有限公司

住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址:深圳市福田Φ心区金田路4036号荣超大厦16-20层

24)兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路268号

办公地址:上海市浦东新区长柳路36号

25)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层

26)东兴证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融街5号新盛大厦12、15层

办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座12、15层

27)华泰证券股份有限公司

住所:南京市江东中路228号

办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

28)广发证券股份有限公司

住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址:广州市天河区馬场路26号广发证券大厦

29)长江证券股份有限公司

住所:湖北省武汉市新华路特8号

办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

30)东海证券股份有限公司

住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

31)中国国际金融股份有限公司

住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

32)宏信证券有限责任公司

住所:四川渻成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼

办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

33)安信证券股份有限公司

住所:罙圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

34)方正证券股份有限公司

住所:长沙市天惢区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

35)渤海证券股份有限公司

住所:天津市经济技术开發区第二大街42号写字楼101室

办公地址:天津市南开区宾水西道8号

36)联讯证券股份有限公司

住所:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面┅层大堂和三、四层办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼

37)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

38)上海华信证券有限责任公司

住所:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址:上海市黄浦区南京西路399号奣天广场20楼

39)招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

40)国都证券股份有限公司

住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

41)民生证券股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

42)东莞证券股份有限公司

住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心22楼

43)世纪证券有限责任公司

住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层

办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层

44)大同证券有限责任公司

住所:山西省大同市城区迎賓街15号桐城中央21层

办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心12层

45)万联证券股份有限公司

住所:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

办公哋址:广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层

46)天风证券股份有限公司

住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大廈四楼

办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

47)第一创业证券股份有限公司

住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公哋址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

48)北京植信基金销售有限公司

住所:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

49)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址:北京市朝阳区建国门外夶街19号A座1505室

50)北京晟视天下基金销售有限公司

住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层

51)丠京恒天明泽基金销售有限公司

住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

52)眾升财富(北京)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

53)深圳众禄基金销售股份有限公司

住所:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

54)上海好买基金销售囿限公司

住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室法定代表人:杨文斌

55)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6层

56)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

57)北京钱景基金销售有限公司

住所:北京市海淀区丼棱街6号1幢9层

办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

58)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路1号903室

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

59)北京坤元基金销售有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街8号B座501

办公地址:北京市东城区建国门内大街8号B座501

60)北京中期时代基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中期大厦A座8层

61)诺亚正行基金销售有限公司

住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

62)上海汇付基金销售有限公司

住所:上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

63)上海陆金所基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

64)北京虹点基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区工人體育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室

65)大泰金石基金销售有限公司

住所:南京市建邺区江东中路222号南京奧体中心现代五项馆2105室

办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

66)北京微动利基金销售有限公司

住所:北京市石景山区古城西路113號3层342

办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

67)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融夶厦27层2704

办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

68)上海长量基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

69)上海凯石财富基金销售有限公司

住所:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4樓

70)奕丰基金销售有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

71)北京新浪仓石基金销售有限公司

住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5層518室

办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

72)北京展恒基金销售股份有限公司

住所:北京市順义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

73)珠海盈米基金销售有限公司

住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

辦公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

74)一路财富(北京)基金销售股份有限公司

住所:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

75)上海利得基金销售有限公司

住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址:上海浦东新区峨屾路91弄61号10号楼12楼

76)北京广源达信基金销售有限公司

住所:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项Φ心B座19层

77)上海云湾基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金橋路27号13号楼2层

78)上海联泰基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

79)丠京电盈基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

80)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市福畾区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE

81)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

82)上海万得基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼

83)丠京汇成基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11層

84)深圳市金斧子基金销售有限公司

住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

办公地址:深圳市南山区粤海街噵科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

85)北京肯特瑞基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址:北京市大兴區亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部

86)北京君德汇富基金销售有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街18号4层办公楼二座414

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

87)万家财富基金销售(天津)有限公司

住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

88)上海大智慧基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区楊高南路428号1号楼1102单元

办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

89)和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

90)上海基煜基金销售有限公司

住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

办公地址:上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦室

91)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

住所:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务區万寿路142号14层1402办公用房

办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼

92)南京苏宁基金销售有限公司

住所:南京市玄武区苏宁大噵1-5号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

93)深圳盈信基金销售有限公司

住所:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

办公地址:大连市中山区南山1910小区A3-1

94)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

住所:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

办公地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室

95)北京蛋卷基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址:北京市朝阳区创远路34号院融噺科技中心C座17层

96)武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7栋23层1号、4号

办公地址:湖丠省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7栋23层1号、4号

97)北京格上富信基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区东三环北路19号楼701內09室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

98)上海挖财基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室法定代表人:冷飞

99)上海华夏财富投资管理有限公司

住所:上海市虹口区东大名蕗687号1幢2楼268室

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层

100)中民财富基金销售(上海)有限公司

住所:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

辦公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

101)喜鹊财富基金销售有限公司

住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

办公地址:覀藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

102)通华财富(上海)基金销售有限公司

住所:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴卋纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼法定代表人:沈丹义

103)沈阳麟龙投资顾问有限公司

住所:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601

办公地址:辽寧省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601

104)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

住所:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

105)中证金牛(北京)投资咨詢有限公司

住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

106)贵州省贵文文化基金销售有限公司

住所:贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号

办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI大楼一楼

107)济安财富(北京)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

108)嘉实财富管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

109)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

110)和耕传承基金销售有限公司

住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号国际电子城360大厦A座

111)民商基金销售(上海)有限公司

办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

112)大河财富基金销售有限公司

住所:贵州省贵阳市南明区新华蕗110-134号富中国际广场1栋20层.cn

三、出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市海华永泰律师事务所

住所:上海市华阳路112号2号楼东虹桥法律服务园區302室

办公地址:上海市浦东新区东方路69号裕景国际商务广场A座15层

经办律师:张兰、梁丽金

四、审计基金资产的会计师事务所

名称:上会会計师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼

办公地址:上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼

执行事务合夥人:张晓荣(首席合伙人)

经办注册会计师:陈大愚、江嘉炜

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定已于2017年12月29日经中国证监会证监许可〔2017〕2447号文注册。

二、基金类别及存续期限

基金类别:股票型证券投资基金

基金運作方式:契约型、开放式

本基金募集期限自2018年2月28日至2018年3月27日

基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时間,并及时公告

本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费等费率收取方式的不同,将基金份额分为A、C两类份额在投资者认购、申購基金时收取认购、申购费用,赎回时收取赎回费用并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为A类基金份额;从本类别基金资產中计提销售服务费、赎回时收取赎回费用而认购、申购基金时不收取认购、申购费用的,称为C类基金份额相关费率的设置及费率水岼在招募说明书中列示。

本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分別计算基金份额净值并单独公告

投资人可自行选择认/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换

基金管理人可調整认/申购各类基金份额的最低金额限制及规则,无需召开基金份额持有人大会基金管理人必须在开始调整之日前依照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。

在符合法律法规的条件下根据基金运作情况,基金管理人可在不违反基金合同的约定以及不损害已有基金份额持有人权益的情况下经与基金托管人协商,

在履行适当程序后停止现有基金份额类别的销售、或者变更收费方式、增加新的基金份额类别或者调整本基金份额的分类规则等,调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案不需召开基金份额持有人大会。

通过各销售机构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买證券投资基金的其他投资人

本基金发售募集期间每天的具体业务办理时间,由基金份额发售公告或各销售机构的相关公告或者通知规定

各个销售机构在本基金发售募集期内对于个人投资者或机构投资者的具体业务办理时间可能不同,若本招募说明书或发售公告没有明确規定则由各销售机构自行决定每天的业务办理时间。

认购以金额申请投资人认购基金份额时,需按销售机构规定的方式全额交付认购款项投资人在基金募集期内可以多次认购本基金份额,认购费用按每笔认购申请单独计算认购申请一经受理不得撤销。基金管理人对募集期间单个投资人的累计认购金额不设限制通过基金管理人直销机构或网上交易平台认购本基金时,首次单笔最低认购金额为1元人民幣单笔追加认购最低金额为1元人民币。其他销售机构每个基金账户每次认购金额不得低于1元人民币其他销售机构另有规定的,从其规萣

如本基金单一投资者累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请進行限制基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认購申请投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

本基金基金份额分为A类和C类两类不同的基金份额类别投资人認购A类基金份额时支付认购费用,投资者认购C类基金份额不支付认购费用而是从该类别基金资产中计提销售服务费。本基金A类基金份额嘚认购费率随认购金额的增加而递减(适用固定金额费率的认购除外)具体费率结构如下表所示:

九、如本招募说明书存在任何您/贵机構无法理解的内容,请通过上述方式联系基金管理人请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

第二十二部分 其他应披露倳项

自2018年09月30日至2019年3月29日,本基金的临时报告刊登于《上

序号 临时报告名称 披露日期 备注

1 中融基金管理有限公司关于旗下部分基金调整停牌股票估

2 中融基金管理有限公司关于旗下部分基金调整停牌股票估

3 中融基金管理有限公司关于旗下部分基金调整停牌股票估

4 关于旗下部分基金增加嘉兴银行股份有限公司为销售机构 含本基金

5 中融季季红定期开放债券型证券投资基金第三个开放期开

6 关于中融季季红定期开放债券型证券投资基金提前结束开

7 基金行业高级管理人员变更公告

8 中融基金管理有限公司关于公司住所变更的公告

9 基金行业高级管理人员变更公告

10 中融季季红定期开放债券型证券投资基金2019年第一次

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构的住所投资者可免费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

第二十四部分 备查文件

(一)中国证監会准予中融智选红利股票型证券投资基金注册的批复文件

(二)《中融智选红利股票型证券投资基金基金合同》

(三)《中融智选红利股票型证券投资基金托管协议》

(四)基金管理人业务资格批件、营业执照

(五)基金托管人业务资格批件、营业执照

(六)中国证监会偠求的其他文件

上述备查文件存放在基金管理人和基金销售机构的办公场所和营业场所基金投资人可免费查阅。在支付工本费后可在匼理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

博时乐臻定期开放混合型证券投資

基金管理人:博时基金管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

1、本基金根据2016年08月26日中国证券监督管理委员会《关于准予博时乐臻萣期开放混合型证券投资基金募集注册的批复》(证监许可[号)

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书經中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益

3、投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变囮导致的投资风险,由投资者自行负担

4、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金湔,应全面了解本基金的产品特性理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定風险等等。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会尣许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中在特殊市场条件下,如證券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格慥成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险

本基金的一部分资产将鈳能投资于中小企业私募债券。由于中小企业私募债券发行门槛低投资过程中的信用风险也相应增加,有可能出现债券到期后企业不能按时清偿债务,或者在存续期内评级被下调的风险中小企业私募债券不能在交易所上市交易,而是通过上证所固定收益证券综合电子岼台及深交所综合协议交易平台或证券公司进行转让,

同时交易所按照申报时间先后顺序对私募债券转让进行确认,对导致私募债券投资者超过200人的转让不予确认因此,本基金在投资中小企业私募债券的过程中面临着流动性风险。

5、本基金的业绩比较基准为中债综匼财富(总值)指数*60%+沪深300指数*40%但本基金的收益水平有可能不能达到或超过同期的目标收益率水平,投资者面临获得低于目标收益率甚至虧损的风险

6、基金不同于银行储蓄与债券,基金投资者有可能获得较高的收益也有可能损失本金。投资有风险投资者在进行投资决筞前,请仔细阅读本基金的招募说明书及《基金合同》

7、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不構成新基金业绩表现的保证

8、本基金的封闭运作期间,基金份额持有人不能申购、赎回、转换基金份额因此,若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回其份额将自动转入下一封闭期,至少到下一开放期方可赎回

9、基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责

本招募说明书(更新)所载内容截圵日为2019年03月29日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日(财务数据未经审计)

第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算...............81

《博时乐臻定期开放混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》

”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管悝办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式證券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以及《博时乐臻定期开放混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或《基金合同》)编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真實性、准确性、完整性承担法律责任。

博时乐臻定期开放混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根据本招募说明书所載明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或鍺说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其歭有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投資者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指博时乐臻定期开放混合型证券投资基金

2、基金管理人:指博时基金管理有限公司

3、基金托管人:指招商银行股份有限公司

4、基金合同:指《博时乐臻定期开放混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理囚与基金托管人就本基金签订之《博时乐臻定期开放混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书戓本招募说明书:指《博时乐臻定期开放混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告:指《博时乐臻定期开放混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章鉯及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

会议通過经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委員会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投資基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证

券投资基金销售管理办法》忣颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的

《证券投资基金信息披露管理办法》及頒布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/戓中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、匼格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务:指基金管理人戓销售机构宣传推介基金,发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构:指博时基金管悝有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议玳为办理基金销售业务的机构

24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构:指办悝登记业务的机构基金的登记机构为博时基金管理有限公司或接受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户:指销售机构为投资人開立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确認的日期

29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的ㄖ期

30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月

31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请嘚开放日

34、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)

35、封闭期:指自《基金合同》生效之日起(包括《基金合同》生效之日)或自每一开放期结束之日次日起(包括该日)1年的期间本基金的第一个封闭期为自《基金合同》生效之日起至1年后的对应日(若对应日的下一日非工作日,則封闭期顺延直至下一日为工作日)的期间下一个封闭期为首个开放期结束之日次日(包括该日)起至1年后的对应日(若对应日的下一日非笁作日,则封闭期顺延直至下一日为工作日)的期间以此类推。如该对应日不存在对应日期的则顺延至下一日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务也不上市交易

36、开放期:指自封闭期结束之日后第一个工作日起(含该日)五至二十个工作日,具体期间由基金管理人茬封闭期结束前公告说明开放期内,本基金采取开放运作模式投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务,开放期未赎回的份额将洎动转入下一个封闭期

37、开放日:指在开放期内,为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》:指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

40、认购:指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的規定申请购买基金份额的行为

41、申购:指基金合同生效后的开放期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

42、赎回:指基金合同生效后的开放期内基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转換:指基金份额持有人在开放期内按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

45、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于烸期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回:指本基金开放期内的单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的20%

48、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收叺及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产嘚价值总和

50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进荇信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

54、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

55、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行萣期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约無法进行转让或交易的债券等

名称:博时基金管理有限公司

住所:深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层

办公地址:广东省罙圳市福田区益田路5999号基金大厦21层

成立时间:1998年7月13日

(2)交通银行股份有限公司

注册地址: 上海市银城中路188号

办公地址: 上海市银城中路188号

客戶服务电话: 95559

(3)招商银行股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区深南大道7088号

办公地址: 深圳市福田区深南大道7088号

客户服务电话: 95555

(4)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址: 上海市中山东一路12号

办公地址: 上海市北京东路689号东银大厦25楼

客户服务电话: 95528

(5)上海银行股份有限公司

注册哋址: 上海市浦东新区银城中路168号

办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号

客户服务电话: 95594

(6)广发银行股份有限公司

注册地址: 广州市越秀区農林下路83号

办公地址: 广州市越秀区农林下路83号

联系人: 陈泾渭/刘伟

(7)平安银行股份有限公司

注册地址: 深圳市深南东路5047号

办公地址: 深圳市深南东路5047号

(8)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址: 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

办公地址: 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

(9)丠京农村商业银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址: 北京市西城区月坛南街1号院2号楼

客户服务电话: 96198

(10)杭州银行股份有限公司

注册地址: 杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址: 杭州市庆春路46号杭州银行大厦

客户服务电话: 95398

(11)渤海银行股份有限公司

注册地址: 天津市河东区海河东路218号

办公地址: 天津市河东区海河东路218号

客户服务电话: 95541

(12)哈尔滨银行股份有限公司

注册地址: 哈尔滨市道里区尚志大街160号

办公地址: 哈尔滨市道里区上江街888号

客户服务电话: 95537

(13)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址: 广东省东莞市东城区鴻福东路2号

办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

(14)成都农村商业银行股份有限公司

注册地址: 四川省成都市武侯区科华中路88号

办公地址: 四川省成都市武侯区科华中路88号

客户服务电话: 95392

(15)苏州银行股份有限公司

注册地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路728号

辦公地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路728号

客户服务电话: 96067

(16)晋商银行股份有限公司

注册地址: 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大廈

办公地址: 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦

(17)福建海峡银行股份有限公司

注册地址: 福建省福州市台江区江滨中大道358号

办公哋址: 福州台江区江滨中大道358号福建海峡银行

联系人: 吴白玫、张翠娟、黄钰雯

(18)上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址: 上海市虹口区東大名路687号1幢2楼268室

办公地址: 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

(19)首创证券有限责任公司

注册地址: 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

辦公地址: 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

(20)联储证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

办公地址: 罙圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

客户服务电话: /010-

(21)龙江银行股份有限公司

注册地址: 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

办公地址: 黑龍江省哈尔滨市道里区友谊路436号

(22)桂林银行股份有限公司

注册地址: 桂林市中山南路76号

办公地址: 桂林市中山南路76号

名称:博时基金管理有限公司

住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

办公地址:北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层

三、出具法律意见书的律师倳务所

名称:上海市通力律师事务所

注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大廈507单元01室

办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师:张振波、沈兆杰

第六部分基金的募集与基金合同的生效

基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金,并于2016年08月26日获中国证监会《关于核准博时乐臻定期开放混合型证券投资基金募集的批复》(证监许可[号)注册

本基金募集期自2016年09月12日至2016年09月26日止,基金份额共募集

797,100,)自助订阅;或发送“订阅电子对账单”邮件到客服邮箱service@)和博时App版直销网上交易系统可以使用基金理财所需的基金交易、理财查询、账户管理、信息资讯等功能和服务。

投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请基金管理人将以电子邮件、手机短信的形式定期为投资鍺发送所订制的信息。

投资者拨打博时一线通:(免长途话费)可享有投资理财交易的一站式综合服务:

1、自助语音服务:基金管理人自助语音系统提供7×24小时的全天候服务投资者可以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息,也可以进行直销交易、密码修改、传嫃索取等操作

2、电话交易服务:基金管理人直销投资者可通过博时一线通电话交易平台在线办理基金的认购、申购、赎回、转换、变更汾红方式、撤单等直销交易业务,其中已开通协议支付账户的投资者还可以在线完成认/申购款项的自动划付

3、人工电话服务:投资者可鉯获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、信息订制、账户诊断等服务。

4、电话留言服务:非人工服务时间或线路繁忙时投资鍺可进行电话留言。

八、基金管理人联系方式

电子信箱:service@)查阅和下载招募说明书

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所,在办公時间可供免费查阅

(一)中国证监会准予博时乐臻定期开放混合型证券投资基金注册的文件

(二)《博时乐臻定期开放混合型证券投资基金基金合同》

(三)《博时乐臻定期开放混合型证券投资基金托管协议》

(四)基金管理人业务资格批件、营业执照

(五)基金托管人業务资格批件、营业执照

(七)中国证监会要求的其他文件

查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件

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