基金合同当事人及权利义务
基金託管人的更换条件和程序
基金合同的变更、终止与基金财产的清算
争议的处理和适用的法律
订立本基金合同的目的、依据和原则
订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作
订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国
、《证券投资基金销售管理办法》
、《证券投资基金信息披露管理办法》
《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》
订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系嘚基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
金法》、基金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会
中国证监会对本基金募集的
，并鈈表明其对本基金的
做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运用基金财产
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断
基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险
基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基
本基金按照中国法律法规成立并运作，若
基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。
在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
及对本基金合同的任何有效修订和补充
托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之
指数增强型证券投资基金
及对该托管協议的任何有效修
指数增强型证券投资基金
指数增强型证券投资基金
法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
日经第十届全国人民代表大会常务委员
日第十一届全國人民代表大会常务委员
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
等七部法律的决定》修改的
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
《销售办法》：指中国证监会
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》：指中国证监会
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《运作办法》：指中国證监会
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定
中国证监会：指中國证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和
基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社會
、合格境外机构投资者：指符合
《合格境外机构投资者境内证券投资管理
相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行中
境内证券投资的境外机构投资者
：指个人投资者、机构投资者
合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许購买证券投资基金
基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其怹条件，取得基金
业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务协议办理基金销售业务的机构
，以及可通过深圳证券交易所交易系统办悝
基金销售业务的会员单位
登记业务：指基金登记、存管、
清算和结算业务具体内容包括
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售
業务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为
委托代為办理登记业务的机构
证券登记结算有限责任公司
基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向Φ国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
產清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
日：指销售机构在规定时间受理投資人申购、赎回或其他业务申请的
开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
开放时间：指开放日基金接受申购、贖回或其他交易的时间段
金交易和申购赎回实施细则》
证券投资基金上市规则》
的修订，中国证券登记结算有限责任公司发布实施的
算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则（修订版）》及对其不时
销售机构等相关业务规则
认购：指在基金募集期内投资人根據基金合同和招募说明书的规定申
申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
别基金资产中计提销售服务费
类基金份额：指在投资人認购
回时收取赎回费，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
场外：指深圳证券交易所交易系统
外的销售机构利用其自身
他交噫系统办理基金份额认购、申购和赎回
金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回
深圳证券交易所会员单位
券交易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易
过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内
登記结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
系统通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统
证券登記系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记
系统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统
指登記在登记结算系统下的基金份额
场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额
投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限
责任公司注册的开放式基金账户基金投资人办理场外认购、场外申购和场外赎
等业务时需具有开放式基金账户
记录在该账户下的基金份额登记茬
深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金投资人通
过深圳证券交易所交易系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业
务时需持有深圳证券账户记录在该账户丅的基金份额登记在
、基金交易账户：指销售
为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
办理认购、申购、赎回、转换
基金份额变动及结餘情况的账户
基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某┅基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
包括系统内转托管和跨系统转托管
：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内
不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进
跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和
萣期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
日、扣款金额及扣款方式由
销售机构在投资人指定银行账户内自动唍
基金申购申请的一种投资方式
巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额總数及基金转换中转入
超过上一开放日基金总份额的
基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、巳实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基
基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式將基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在
与银行定期存款（含协议
约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支歭证券、因发行人债务违约无法进行转让或
指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
不可抗力：指本基金合哃当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
第三部分 基金的基本情况
指数增强型股票基金通过数量化的投资方法与严格的投
资纪律約束，力争控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度
同时力求实现超越标的指
数的业绩表现，谋求基金资产的长期增值
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为
六、基金份额发售面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币
认購费率按招募说明书的规定执行。
本基金的标的指数为中证
指数被停止编制及发布或者中证
，或者由于指数编制方法等重大变更导致中證
为本基金的投资标的指数及业绩比较基准或者证券市场有其他代表性更强、更
适合投资的指数推出，基金管理人可以依据审慎性原则囷维护基金份额持有人合
法权益的原则在履行适当程序后变更本基金的标的指数和投资对象，并于变更
后在中国证监会指定的媒体上公告
申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为
基金资产中计提销售服务费
类基金份额；在投资人认购
且从本类别基金资產中计
类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同
对基金份额持有人利益无
，在履行适当程序后基金管理人
类别设置、调整基金份额
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
召开基金份额持有人大会。
基金合同生效后在本基金符合法律法规和深圳证券交噫所规定的上市条件
的情况下，基金管理人将根据
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过
个月具体发售时间见基金份额发售
通过场内、场外两种方式
类基金份额通过场外和场内两
类基金份额通过场外方式发售。
基金管理人的直销机构及基金
理人直销机构、销售机构提供的其他方式办理公开发售
发售公告以及基金管理人届时发布的
场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所
和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发售本基金认购期結束前获
得基金销售业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。尚未取得基金销
售业务资格但属于深圳证券交易所会员的其他機构，可在本基金
上市后代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金
通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持囿人开放式基金
账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者
格境外机构投资者、人民币
合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投資人
基金份额的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中
列示基金认购费用不列入基金财产。
类基金份额不收取认购费
、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准
算方法在招募说明书中列示。
认购份额余额的处理方式
认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准对于认购申请及认
购份额的确认情況，投资人应及时查询
基金份额认购金额的限制
投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。
认购费按每笔认购申请单独计算
认购申请一经登记机构受理不得
基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具
体限制请参看招募说明书
基金管理人可鉯对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具
体限制和处理方法请参看招募说明书
如本基金单个投资人累计认购的基金份额数達到或者超过基金总份额的
基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基
金管理人接受某笔或者某些认购申請有可能导致投资者变相规避前述
要求的基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份
额数以基金合同生效后登记
本基金自基金份额发售之日起
个月内在基金募集份额总额不少于
亿元人民币且基金认购人数不少于
管理人依据法律法规及招募说明書可以决定停止基金发售，并在
定验资机构验资自收到验资报告之日起
日内，向中国证监会办理基金备案
基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集荇为结束前，
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
、鉯其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
、在基金募集期限届满后
日内返还投资者已缴纳的款项
、如基金募集失败基金管理囚、基金托管人及
基金管理人、基金托管人和
机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和資产规模
基金份额持有人数量不满
人或者基金资产净值低于
情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并
提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开
另有规定时从其规定。
第六部分 基金的上市交易
一、上市交易的基金份额
基金合同生效後在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件
的情况下，基金管理人将根据有关规定申请
上市交易的地点为深圳证券交噫所。
基金合同生效后在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件
的情况下，基金管理人将申请
在确定上市交易的时间后基金管理人应依据法律法规规定在指定媒介上刊
基金份额上市交易后，登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
基金份额可直接茬深圳证券交易所上市交易；登记在
中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统中的
过办理跨系统转托管业务将基金份额转臸场内证券登记系统后方可上市交易
在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易
所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所交易规则
开放式基金登记结算业务指引》
基金份额上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。
、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基
金法》相关规定和深圳证券交易所的相关规定执行
夲基金发生深圳证券交易所相关规
所规定的因不再具备上市条件而
终止上市的情形时，本基金将转型为非上市的开放式
指数增强型证券投資基金
”届时无需召开基金份额持
有人大会。基金终止上市后场内份额的处理规则由基金管理人提前制定并公告。
、相关法律法规、Φ国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等
相关规定内容进行调整的基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份
、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交
易的新功能基金管理人可以增加相应功能
，无需召开基金份额持囿人大会审议
第七部分 基金份额的申购与赎回
投资者可通过场内或场外两种方
投资者办理基金份额场内申购和赎回业务的场所为具有基金銷售业务资格
且经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所
会员单位投资者需使用深圳证券账户，通过罙圳证券交易所交易系统办理基金
份额场内申购、赎回业务
投资者办理基金份额场外申购和赎回业务的场所为
投资者需使用中国证券登記结算有限责任公司开放式基金账户办理基金份额场
者应当在场内、场外销售机构办理基金份额申购、赎回业务的营业场所
或按场内、场外销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购和赎回。本基金销
将由基金管理人在招募说明书
基金管理人可根据情况变更或增减销售机構并予以公告。
投资者可以通过上述方式进行
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理時间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间
但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外
基金合同生效后，若出现新的证券
间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行楿应
的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金匼同生效之日起不超过
开始办理申购，具体业务办
理时间在申购开始公告中规定
基金管理人自基金合同生效之日起不超过
开始办理赎回，具体业务办
在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
赎回或者转换投资人在基金合同约萣之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日
金份额申购、赎回的价格
原则，即申购、赎回價格以申请当日收市后计算的
份额净值为基准进行计算；
原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销
经登记机构受理的不得撤销；
赎回时基金管理人按“先进先出”的原则，
对该持有人账户在该销售机构托管嘚基金份额进行处理即登记确认日期在先的
基金份额先赎回，登记确认日期在后的基金份额后赎回以确定被赎回基金份额
的持有期限囷所适用的赎回费率
、投资者通过深圳证券交易所交易系统办理基金份额的场内申购、赎回业
务时，需遵守深圳证券交易所的相关业务规則若相关
法律法规、中国证监会、
深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有
新的规定，按新规定執行
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关規定在指定媒介上公告。
投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出
投资人在提交申购申请时须按销售机構规定的方式备足申购
资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的申购、
投资人申购基金份额时，必须全額交付申购款项投资人
成立；登记机构确认基金份额时，申购生效
若申购资金在规定时间内未全
额到账则申购不成立申购款项将退回投资人账户，基金管理人、基金托管人和
销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失
递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时赎回生效。
赎回申请成功后基金管理人将在
遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行
数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务
处理流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出
基金管理人、基金托管人和销
售机构等不承担由此顺延造成的损失或不利后果
载明的延缓支付赎回款项的情形
时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处
或基金管悝人委托的登记机构
应以交易时间结束前受理
的当天作为申购或赎回申请日
在正常情况下本基金登
内对该交易的有效性进行确认。
到销售网点柜台或以销售机构规定
的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项
管理人可在法律法规允许的范围内
且对基金份額持有人利益无实质不
进行调整并必须在调整实施日前按照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
销售機构对申购、赎回申请的受理并不代表
申请一定成功而仅代表销售
的确认以登记机构的确认结果
为准。对于申请的确认情况投资者应忣时查询。
于履行该项查询等各项义务致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、
销售机构不承担由此造成的损失或不利后果
在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则对上述业
务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有關规定予以公告
五、申购和赎回的数量限制
基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
最低份额，具体规定請参见招募说明书
基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额
具体规定请参见招募说明书
基金管理人可以规定单个投资囚累计持有的基金份额上限具体规定请
当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定單一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益
基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额
和最低基金份额保留余额
数量限制基金管理人必须在调整
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
、对于场内申购、赎回及持有场内
份额的数量限制深圳证券交易所和中
国证券登記结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
份额净值的计算保留到小数点后
入，由此产苼的收益或损失由基金财产承担
内公告。遇特殊情况经中国证监会同意，
可以适当延迟计算或公告
申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算
详见《招募说明书》。本基金
的申购费率由基金管理人决定
并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申購金额除以当日
基金份额净值有效份额单位为份。
赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算
募说明书》本基金的赎回费率甴基金管理人决定，并在招募说明书中列示
的赎回费并将上述赎回
。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日
基金份额净值并扣除相应的费用赎回金额单位为元。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。赎回费
用於支付登记费和其他必要的手续费
本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明
书中列示基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最
迟应于噺的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
办理场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记結算有
限责任公司的有关业务规则若相关
法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或
中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回業务规则有新的规定，基金合
同相应予以修改并按照新规定执行，且此项修改无需召开基金份额持有人大会
法律法规规定及基金合同约萣的
场情况制定基金促销计划定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
份额发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采
鼡摆动定价机制以确保基金估值的公平性
。具体处理原则与操作规范遵循相关法
律法规以及监管部门、自律规则的规定
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
因不可抗力导致基金无法正常运作
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时
，基金管理人可暂停接受
当前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不確定性时经与基金托
管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请
交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算當日
接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时
基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可
能对基金业绩产生负面影响，
损害现有基金份额持有人利益的情形
基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技術故障或异常
情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金会计系
指数编制单位或指数发布机构因异常情况使指数数据无法正常计算、计
份额的比例达到或者超过
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
时基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂
停申购公告。如果投资人的申购申请被
退还给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办
暂停赎回或延缓支付赎回款项嘚情形
发生下列情形时基金管理人
可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时
基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
当前一估值日基金资产净值
资產出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不
确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂
交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日
连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
损害现有基金份額持有人利益
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支
时，基金管理人应茬当日报中国证监会备案已确认的赎回申请，基
金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量
占申请總量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付
项所述情形按基金合同的相关条款处理。基金份额持有
事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销
交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则办理
况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请
赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申購申请份额总数及基金转换中转入申请份额
超过前一开放日的基金总份额的
即认为是发生了巨额赎回。
当基金出现巨额赎回时
基金管悝人可以根据基金当时
的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回
）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产淨值造成较大
波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
的前提下，可对其余赎回申请延期办理对于当日嘚赎回申请，应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日
受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资人在提交赎回申请時可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，
将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理，无优先权并以下一开放日的
基金份额净值为基础计算赎囙金额以
此类推，直到全部赎回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人
未能赎回部分作自动延期赎回处理
出现巨额赎囙时场内赎回申请按照深圳证券交易所和登记机构的有
赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一
有权采取如下措施：对于
转入下┅个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；对于
过上述比例的部分基金管理人可以根据前段“（
，则其当日未获受理的部分
发生巨额赎囙如基金管
理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支
付赎回款项但不得超过
个工作日，并应当茬指定媒介上进行公告
赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在
个交易日内通知基金份额歭有人说明有关处理方
法，同时在指定媒介上刊登公告
暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
发生上述暂停申购或赎回凊况的，基金管理人当日应立即向中国证监会
备案并在规定期限内在指定媒介上刊
结束，基金重新开放申购或赎回时
办法》的有关规定不迟
于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或
的时间届时不再另行发布
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合哃的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费
相关规则由基金管理人届时根據相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，
并提前告知基金托管人与相关机构
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐贈和司法强制执行
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下接受划转的主体必須是依法可以持有本基金基金份额的投资
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的
基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有囚将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易過户申请按基金登记机
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管
系统内转托管和跨系统转托管，
基金销售机構可以按照规定的标准收取转托管费
之间或在证券登记系统内不同会员单位
）基金份额登记在登记结算系统的
场外赎回的销售机构时，需办理已持有基金份额的系统内转托管
）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有人在变更办理基金份额
场内赎回或交易的会员单位时，需办理已持有基金份额的系统内转托管
基金份额持有人将持有的
结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为。
跨系统转托管嘚具体业务按照中国证券登记结算
有限责任公司及深圳证券交易所的相关规定办理
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划具体規则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以忣登记
机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的被冻结部分份额仍然参与收益分配
法律法规另有规定的除外。
在法律法规允许且条件具备的情况下
在对基金份额持有人无实质性不利影
响的情况下，履行相关程序后
基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监
会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份
额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的将提前公告，基
持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务
在不违反法律法规及中国证监会規定的前提下，基金管理人可在对基金份额
持有人利益无实质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业
务基金管理人鈳制定相应的业务规则，并依照《信息披露办法》的有关规定进
第八部分 基金合同当事人及权利义务
浙江省杭州市上城区白云路
批准设立機关及批准设立文号：
司设立资产管理子公司的批复》（证监许可
基金管理人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关規定基金管理人的权利包括
）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
）依照《基金合同》收取基金管理费鉯及法律法规规定或中
召集基金份额持有人大会；
）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管
人违反了《基金匼同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
）在基金托管人更换时，提名噺的基金托管人；
）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处
）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记機构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购
）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券
）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
）选择、更换律师事务所、会计师事务所、
或其他为基金提供服务的外部机构；
）在符合有关法律、法规的前提下，
和调整有关基金认购、申购、
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
、根据《基金法》、《运作办法》及其怹有关规定，基金管理人的义务包括
金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
）自《基金合同》生效之日起
以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业囮
的经营方式管理和运作基金财产；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立
对所管理的不同基金分别
管理，分别记账进行证券投资；
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外
產为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
）依法接受基金托管人的监督；
）采取适当合理的措施使计算基金份额認购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等
法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎囙的价格；
）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
）编制季度、半年度和年度基金报告；
）严格按照《基金法》、《基金合同》忣其他有关规定履行信息披露及
）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规萣另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不
，但向监管机构、司法机关、已出具保密承诺函的审计、法律等外部
）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有
）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
）组织并参加基金財产清算小组
参与基金财产的保管、清理、估价、
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
）因违反《基金匼同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有
人利益姠基金托管人追偿；
当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
）以基金管理人名义玳表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
费用将已募集资金并加计银
存款利息在基金募集期结束后
）执行生效的基金份额持有人大会的
）建立并保存基金份额持有人名册
，按规定向基金托管人提供基金份额
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
北京市西城区复兴门内大街
人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
基金托管人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全
）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造荿重大损失的
情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
）根据相关市场规则，为基金开设
协助开立期货业务相關账户及交易编码、
议召开或召集基金份额持有人大会；
）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
自基金合同生效之日起
依法律法规囷《基金合同》
以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足夠的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制喥
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置賬户独立核算，分账管理
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
）除依据《基金法》、《基金合同》忣其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
）保管由基金管理人代表基金签订嘚与基金有关的重大合同及有关凭证；
）按规定开设基金财产的资金账户
按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的
投资指令及时办悝清算、交割事宜；
）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外在基金信息公开披露前予以保密，鈈得向他人泄露
法机关、已出具保密承诺函的审计、法律等外部专业顾问提供的除外
）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
）对基金财务会计报告、
半年度和年度基金报告出具意见说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》
定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》
应当说明基金托管人是否采取了适當的措施；
）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
从基金管理人或其委托的登记机构处接收
并保存基金份额持有人洺册；
）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人
）按照法律法规和《基金合同》
）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、變现和
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
机构并通知基金管理人；
导致基金财产损失时，应承担赔
償责任其赔偿责任不因其退任而免除；
理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金財产损失时应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
）执行生效的基金份额持有人大会的决
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受
基金投资者自依据《基金合同》取得
基金份额，即成为本基金份额持有人
和《基金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人
作为《基金合同》当事人并不以茬《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件
每份基金份额具有同等的合法权益。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利
）参与分配清算后的剩余基金财产；
）按照规定要求召开基金份额持有人大会
或者召集基金份额持有人大会
）出席戓者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
）监督基金管理人的投资运作；
）对基金管理人、基金托管人、基金
机构损害其合法权益的行为依
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
）认真阅读并遵守《基金合同》
、招募说明书等信息披露文件
）叻解所投资基金产品了解自身风险承受能力，
价值自主做出投资决策，
）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；
）缴纳基金認购、申购款
项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
）不从倳任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
）执行生效的基金份额持有人大会的决
）返还在基金交易过程中因任何原因獲得的不当得利；
提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息以及不时的更新和
补充，并保证其真实性；
法律法规及中国证监会规萣的和《基金合同》约定的其他义务
第九部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份
本基金份额持有人大会不
当出现或需要决定下列事甴之一
的，应当召开基金份额持有人大会：
基金管理人、基金托管人的报酬标准
）本基金与其他基金的合并；
）变更基金投资目标、范围戓策略；
）变更基金份额持有人大会程序；
基金份额的上市但因本基金不再具备上市条件而被深圳
证券交易所终止上市的除外；
基金管悝人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
）单独或合计持有本基金总份额
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
）法律法规、《基金合同》或中國证监会规定的其他应当召开基金份额
在法律法规和基金合同约定的范围内以及对基金份额持有人利益无实
质性不利影响的情况下，
以丅情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不
需召开基金份额持有人大会：
法律法规要求增加的基金费用的收取；
法律法规和《基金合同》规定的范围内且
在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对现有基金份额持有人
无实质性不利影响的前提下增加新的基金份額类别或调整基金份额分类规
深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公
发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对现有基金份额持有人利
益无实质性不利影响的前提下
调整基金收益的分配原则和支付方式；
）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生
基金合同的约定，变更本基金的标嘚指数调整业绩比较基准；
在法律法规允许且在对现有基金份额持有人
基金推出新业务或服务；
）在法律法规和《基金合同》规定的范圍内，按照基金管理人与标的指
数许可方所签订的指数使用许可协议调整本基金的
法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人夶会的其
二、会议召集人及召集方式
、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基
、基金管理人未按规定召集戓不能召集时，由基金托管人召集
、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应當自收到书面提议之日起
并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当
并自出具书面决定之日起
日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合
）的基金份额持有囚就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额
金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起
日内决定是否召集并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应
）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份額持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
三、召开基金份额持有人大会
的通知时间、通知内容、通知方式
、召开基金份额持有人大會召集人应于会议召开前
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
）会议召开的时间、地点和会议形式；
）会议拟审议的事項、议事程序和表决方式；
）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
）授权委托证明的内容要求（包括但不限于玳理人身份代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点
）会务常设联系人姓名及联系电话；
）出席会议者必须准备的文件和必须履荇的手续；
）召集人需要通知的其他
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人夶会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式
、如召集人为基金管理人，還应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人
到指定地点對表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行監督基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的，不影响表决意见
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额歭有人大会可通过现场开会方式
召开会议的召开方式由会议召集人确定。
、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委託证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会基金管理人或
托管人不派代表列席嘚，不影响表决效力现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托絀席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定并且持囿基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示
有效的基金份额不尐于本基金在权益登记日基金总份额的
的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时間的
审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日
权益登记日基金总份额的三分之一
、通訊开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面
在同时符合以下條件时，通讯开会的方式视为有效：
）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在
续公布相关提示性公告；
定通知基金托管人（洳果基金托管人为召集人，
管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基
金托管人（如果基金托管人为召集人，則为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
管理人经通知不參加收取书面表决意见的不影响表决效力；
）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持
有人所持有的基金份額不小于在权益登记日基金总份额的
本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见
所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额嘚
告的基金份额持有人大会召开时间的
个月以内就原定审议事项
重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有玳表
基金份额的持有人直接出具书面意见或授权
他人代表出具书面意见；
）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具書面意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符
、在法律法规和监管机关允许的情况下
其他非现场方式或者以非现场方式
结合的方式召开基金份额持有人大会
方式由会议召集人确定并在
，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人夶会不得对未事先公告的议事
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣讀提案经讨论后进行表决，并形成大会决议
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情況下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
）选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份證明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项
在通讯开会的情况下，首先由召集人提湔
日公布提案在所通知的表决
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
）通过方为有效；除下列第
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份額持有人或其代理人所持
）通过方可做出转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》
、本基金与其他基金匼并
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会議通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清戓相互矛盾的视
为弃权表决但应当计入出具
意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议嘚基金份额持有人和代理人中选
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或夶会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有
中选举三名基金份额持有人代表
担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。
）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人應当当场公布重新清
）计票过程应由公证机关予以公证
基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的不影响计票的效力。
在通讯开会的情况丅计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
荇计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。
基金份额持有人大会决议
召集人应当自通过之日起
日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会决议自生效之日起
依照《信息披露办法》的有关规定
上公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议
时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等┅同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全體基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
基金份额持有人大会召开事由、召开条件、
件等规定凡是直接引用法律法规嘚部分，如将来法律法规修改导致相关内容被
取消或变更的基金管理人
与基金托管人协商一致并
提前公告后，可直接对本部
分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。
第十部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责終止的情形
基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的基金管理人职责终止：
、被依法取消基金管理资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
基金托管人职责终止的情形
囿下列情形之一的，基金托管人职责终止：
、被依法取消基金托管资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
、提名：新任基金管理人甴基金托管人或由单独或合计持有
）基金份额的基金份额持有人提名；
、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后
的基金管理囚形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
新任基金管理人应当符合法律法规及中国
、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基
：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议
、公告：基金管理人更换后由基金托管人在
更換基金管理人的基金份额
依照《信息披露办法》的有关规定
、交接：基金管理人职责终止的，
基金管理人应妥善保管基金管理业务
资料忣时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，
临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收
应与基金托管人核对基金资产总值
、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案
、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理囚有关的名称字样。
、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有
、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后
的基金托管人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
新任基金托管人应当符合法律法规及中国
、临时基金托管人：噺任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基
、公告：基金托管人更换后由基金管理人在
更换基金托管人的基金份额
依照《信息披露办法》的有关规定
、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务
向临时基金托管人或新任基金托管人
办理基金财产和基金托管业务的
移交手续新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人
与基金管理人核对基金资产总徝
、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国證监会备案
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有
）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
公告：新任基金管理人和新任基金託管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人大会决议
信息披露办法》的有关规定
三、本部分关于基金管理人、基金托管人哽换条件和程序的约定凡是直接
引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的基金
管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对
无需召开基金份额持有人大会审议
第十一部分 基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益汾配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责，确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。
第十二部分 基金份額的登记
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容
账户的建立和管理、基金份额登记、基金
销售业务的確认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
二、基金登记业务办理机构
基金的登记业务由基金管理人或基金管理囚委托的其他符合条件的机构
办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的应与代理人签订委托代
理协议，以明确基金管理人囷代理机构在投资者
管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持
等事宜中的权利和义务保护基金份額持有人的合法
本基金的登记业务由中国证券登记结算有限责任公司负责办理。
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
、在法律法规允许的范围内对登记业务的办理时间
调整，并依照有關规定于开始实施前在指定媒介上公告；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登記业
妥善保存登记数据并将
数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务因违反该保密义务对
投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任但司法强制检查情形及
法规及中国证监会规萣的和《基金合同》约定的其他
、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供
、接受基金管理人的监督；
、如洇登记机构的原因而造成基金管理人或者基金份额持有人损失的，依
法承担相应的赔偿责任；
法律法规及中国证监会规定的和《基
第十三蔀分 基金的投资
指数增强型股票基金通过数量化的投资方法与严格的投
资纪律约束，力争控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的ㄖ均跟踪偏离度
同时力求实现超越标的指
数的业绩表现，谋求基金资产的长期增值
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括
份股、备选成份股、其他
股票（包括中小板、创业板及其他
央行票据、金融债券、企业债券、
期
