浦银安盛基金管理有限公司

浦银咹盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金

招募14537S说明书书正文（更新）

基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

本基金的募集申请已于 2017 年 12 月 13 日经中国证监会证监许可〔2017〕2294

号和机构部函〔2018〕1627 号准予注册

基金管理人保证本招募14537S说明書书的内容真实、准确、完整。本招募14537S说明书书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原夲投资。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资鍺根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。本基金特有风险包括：基金份额二级市场交易价格折溢价的風险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退补现金替代方式的风险等

基金资产投资于科创板股票，会面临科創板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投資于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票

本基金为股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金、混匼型基金本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数中证高股息

精选指数具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

投资者申购的基金份额当日起可卖出投资者赎回获得的股票当日起可卖出。

投资者投资本基金时需具有上海證券账户但需注意，使用上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易如投资者需要使用本基金标的指数成份股Φ的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所 A 股账户；如投资者需要使用本基金标的指數成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购则还应开立深圳证券交易所 A 股账户。

投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募14537S说明书书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做絀投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

基金管理人对招募14537S说明书书中基金份额的申购与赎回内容进行了更新。除上述事

项外本招募14537S说明书书所载其他内容截止日为 2019 年 7 月 29 日有关财务数据和净值

表现截止日为 2019 姩 6 月 30 日（财务数据未经审计）。

招募14537S说明书书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

第三部分基金管理人......8

第四部分基金托管人......21

第五部分相关服务机构 ......25

第六部分基金的募集......31

第七部分基金合同的生效......32

第八部分基金份额折算与变更登记 ......33

第九部分基金份额的上市交易 ......34

第十部分基金份额的申购与赎回......36

第十三部分 基金资产估值......66

第十四部分 基金费用与税收 ......71

第十五蔀分 基金的收益与分配......74

第十六部分 基金的会计与审计......76

第十七部分 基金的信息披露 ......77

第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......92

第二┿部分 基金合同的内容摘要 ......94

第二十一部分 基金托管协议内容摘要 ......119

第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ......139

第二十三部分 其他应披露事项......141

第二┿四部分 招募14537S说明书书的存放及查阅方式 ......142

《浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金招募14537S说明书书》（以下简称“本招募14537S說明书书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管悝规定》”)、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》和其他有关法律法规的规定以及《浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写

本招募14537S说明书书阐述了浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募14537S说明书书

基金管理人承诺本招募14537S说明书书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律責任本基金是根据本招募14537S说明书书所载明的资料申请募集的。本招募14537S说明书书由浦银安盛基金管理有限公司负责解释本基金管理人没囿委托或授权任何其他人提供未在本招募14537S说明书书中载明的信息，或对本招募14537S说明书书作任何解释或者14537S说明书

本招募14537S说明书书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受並按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。

在本招募14537S说明书书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指浦银安盛中证高股息精选交噫型开放式指数证券投资基金

2、基金管理人：指浦银安盛基金管理有限公司

3、基金托管人：指交通银行股份有限公司

4、基金合同：指《浦銀安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金託管人就本基金签订之《浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募14537S说明书书：指《浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金招募14537S说明书书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《浦银安盛Φ证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《浦银安盛中证高股息精选交易型開放式指数证券投资基金基金份额发售公告》

9、上市交易公告书：指《浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》

10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

11、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会

届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中華人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1

日实施的《公开募集证券投資基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

16、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所茭易型开放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”，简称“ETF”（ExchangeTraded Fund）

17、联接基金：指绝大部分基金财产投资于本基金与本基金的投资目标类似，采用开放式运作方式的基金

18、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

19、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

20、个人投资者：指依据有关法律法规規定可投资于证券投资基金的自然人

21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

23、投资人、投资者：指个人投资鍺、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

24、基金份额持有人：指依基金合同和招募14537S说明书书合法取得基金份额的投资人

25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份額的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

26、销售机构：指浦银安盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和Φ国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

27、发售玳理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构

28、申购赎回代理券商：指苻合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司又称为代办证券公司

29、登記业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

30、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机構为浦银安盛基金管理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算囿限责任公司

31、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

32、基金合哃生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书媔确认的日期

33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月

35、存续期：指基金合同生效至终止之间的鈈定期期限

36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所等相关交易场所的正常交易日

37、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、贖回或其他业务申请的开放日

39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

40、开放时间：指开放日基金接受申购、贖回或其他交易的时间段

41、《业务规则》：指浦银安盛基金管理有限公司、上海证券交易所、中国证券登记有限责任公司、基金销售机构嘚相关业务规则和规定

42、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募14537S说明书书的规定申请购买基金份额的行为

43、申购：指基金匼同生效后投资人根据基金合同和招募14537S说明书书的规定申请购买基金份额的行为

44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合哃和招募14537S说明书书的规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

45、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件

46、申购对价：指投资人申购基金份额时按基金合同和招募14537S说明书书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对價

47、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募14537S说明书书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、現金差额及其他对价

48、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的中证高股息精选指数及其未来可能发生的变更

49、组合证券：指本基金標的指数所包含的全部或部分证券

50、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量投资人申购、赎回的基金份额数应為最小申购、赎回单位的整数倍

51、现金替代：指申购或赎回过程中，投资人按基金合同和招募14537S说明书书的规定用于替代组合证券中部分證券的一定数量的现金

52、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算

53、基金份额参考净值：指基金管理人或基金管理人委托的机构在开市后根

据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算，并通過上海证券交易所发布的基金份额参考净值简称 IOPV

54、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为

56、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

57、收益评价日：指基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数增長率差额之日

58、基金份额净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）

59、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之仳减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算则以基金份额折算日为初始日重新计算）

60、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

61、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

62、基金份额净值：指计算日基金資产净值除以计算日基金份额总数

63、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

64、流動性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发荇人债务违约无法进行转让或交易的债券等

65、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）忣指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

66、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：浦银安盛基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东夶道 981 号 3 幢 316 室

办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[ 号

注册资本：人民币 191,000 万元

股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权；法国安盛投资管理有限公司持有 39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权

客服电话：400-；（021）

谢伟先生，董事长硕士研究生，高级经济师曾任中国建设银行郑州分行金水支行副行长，河南省分行公司业务部總经理许昌市分行党委书记、行长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银行总部副总经理兼投行业務部、发展管理部、大客户部总经理上海浦东发展银行福州分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理上海浦东发展银荇金融市场业务总监兼金融市场部总经理、资产管理部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书兼任金融市场业務总监。自 2017 年 3 月起兼任本公司董事自 2017 年 4 月起兼任本公司董事长。

Bruno Guilloton 先生副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学院于 1999 年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管2000 年至2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官2002 年，任职安盛罗森

堡公司和安盛投資管理公司的亚洲区域董事2005 年起，担任安盛投资管理公司内部审计全球主管2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛

投资管悝公司亚太区 CEO自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太

董事。自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事长2016 年 12 月起兼任安盛投资管

理（上海）有限公司董事长。

廖正旭先生董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士1999年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本

资管理公司亚洲业务发展主管自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12

月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事2016 年12 月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。

刘显峰先生董事，硕士研究生高级经济师。曾任中国工商银行北京市分行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任北京分行王府井支行党委书记、行长；上海浦东发展银行北京汾行党委委员、纪委书记、副行长，上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工作）信用卡中心党委书記、总经理，总行零售业务总监兼零售业务管理部总经理、信用卡中心党委书记、总经理现任上海浦东发展银行零售业务总监兼信用卡Φ心党委书记、总经理。自 2017 年 3 月起兼任本公司董事

陈颖先生，董事复旦大学公共管理硕士，律师、经济师1994 年 7 月参

加工作。1994 年 7 月至 2013 年 10 朤期间陈颖同志先后就职于上海市国有资

产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问上海盛融投资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总经理、执行总经理上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013 年 10 月起就职於上海国盛集团资产有限公司现任上海国盛集团资产有限公司党委书记、执行董事、总裁。2018 年 3 月起兼任本公司董事

蔡涛先生，董事仩海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会计师。1998 年 3 月参加工作进入浦发银行历任浦发银行空港支行计划信贷科负责人，上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理陆家嘴支行市场部

经理、行长助理，上海地区总部办公室主任助理上海分行公司银荇业务管理部总经理、资金财务部总经理，总行财务部总经理助理、总行资产负债管理部副总经理、总行资产管理部副总经理（主持工作）现任总行资产管理部总经理、总行金融市场业务工作党委委员。2019 年 9 月起兼任浦银安盛基金管理有限公司董事。

郁蓓华女士董事，總经理复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起

在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会計部总经理、计财部总经理招商银行上海分行行长助理、副行长，

招商银行信用卡中心副总经理自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013

年 3 月起兼任本公司董事2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司

——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事

王家祥女士，独立董事1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项目

部项目经理，1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经理1989 年至 1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991 年至2000 年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理2000 年至 2002年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002 年至 2006 年担任上海实业集团有限公司顾问自 2011 年 3 月起担任本公司独立董事。

韩启蒙先生獨立董事。法国岗城大学法学博士1995 年 4 月加盟基德律

师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人2004 年起担

任基德律师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月担任基德律师事

务所全球合伙人。2011 年 11 月起至今任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013年 2 月起兼任本公司独立董事

霍佳震先生，独立董事同济大学管理学博士。1987 年进入同济大学工作历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大學研究生院培养处处长、副院长、同济大学经济与管理学院院长现任同济大学经济与管理学院教师、

BOSCH 讲席教授。自 2014 年 4 月起兼任本公司独竝董事

董叶顺先生，独立董事中欧国际工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程学士现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先苼拥有 7 年投资行业

经历曾任 IDG 资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成员，上海联和投资有限公司副总经理上海聯创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电孓产业近 20 多年的管理经验曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总经理、黨委书记职务。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事

檀静女士，监事长澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生，

加拿大不列顛哥伦比亚大学国际工商管理硕士2010 年 4 月至 2014 年 6 月就职

于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理监事。2011 年 1月起至今就职於上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理自 2015 年 3月起兼任本公司监事长。

Simon Lopez 先生澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学壵、文学学士2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运營官现任安盛投资管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013 年 2 月起兼任本公司监事

陈士俊先生，清华大学管理学博士2001 年 7 月至 2003 年 6 月，任国泰君

安证券有限公司研究所金融工程研究员2003 年 7 月至 2007 年 9 月，任银河基

金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管2007 年 10 月至今，任浦银咹

盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监2010 年 12 月 10 日起兼任浦银安

盛沪深 300 指数增强型证券投资基金基金经理，2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安

盛中證锐联基本面 400 指数证券投资基金基金经理2017 年 4 月 27 日起兼任浦

银安盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）基金经理，2018 年9 月 5 日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理

2019 年 1 月 29 日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基

金基金經理。自 2012 年 3 月起兼任本公司职工监事

朱敏奕女士，本科学历2000 年至 2007 年就职于上海东新投资管理有限公

司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市场策划经理现任本公司市场部总监。自 2013 年 3 月起兼任本公司职工监事。

（三）公司总经理及其他高級管理人员

郁蓓华女士复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起在招商银行上海

分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商銀行上海分行会计部总经理、计财部总经理招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡

中心副总经理自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起

兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司——上海

浦银安盛资产管理有限公司总经理2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。

喻庆先生中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国人民大学应用金融学硕壵研究生学历历任申银万国证券有限公司国际业务总部高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管悝有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起担任本公司督察长。

李宏宇先生西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后就職于中国银行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基金研究和投资工作2007 年 3 月起加盟本公司，曆任公司产品开发部总监、市

场营销部总监、首席市场营销官自 2012 年 5 月 2 日起，担任本公司副总经理

汪献华先生上海社会科学院政治经济學博士。曾任安徽经济管理干部学院经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营运中心高级副理；上海浦東发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联保险人寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理2018 年 5

月 30 日起，担任本公司副总经理2019 年 2 月起，兼任本公司固定收益投资部

陈士俊先生清华大学管理学博士。2001 年 7 月至 2003 年 6 月任国泰君

安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年 7 月至 2007 年 9 月任银河基

金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007 年 10 月至今任浦银安

盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监，2010 年 12 月 10 日起兼任浦银安

盛沪深 300 指数增强型证券投资基金基金经理2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安

盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金基金经理，2017 年 4 月 27 日起兼任浦

银安盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）基金经理2018 年9 月 5 日起兼任浦银安盛量化多策略靈活配置混合型证券投资基金基金经理。

2019 年 1 月 29 日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基

金基金经理自 2012 年 3 月起兼任夲公司职工监事。陈士俊先生具有 18 年证券

从业经历陈士俊先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。

高钢杰先生中国科學院天体物理博士。2010 年 10 月至 2014 年 3 月在上

海东证期货研究所、国泰君安期货研究所担任量化投资研究员2014 年 3 月至2018 年 10 月在中国工商银行总行贵金屬业务部工作，历任产品研发经理、代客

交易经理2018 年 10 月加入浦银安盛基金管理有限公司，参与 ETF 业务筹备工

作2019 年 3 月 19 日起担任浦银安盛中證高股息精选交易型开放式指数证券投

（五）投资决策委员会成员

（1）权益投资决策委员会

郁蓓华女士，本公司总经理董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事

李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官

汪献华先生，本公司副总经理兼固定收益投资部总监

吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监基金经理。

蒋建伟先生本公司权益投资部副总监，基金经理

陈士俊先生，本公司指数与量化投资部总监基金经理，本公司职工监事

蒋佳良先生，本公司研究部副总监基金经理。

督察长、FOF 业务部负责人、風险管理部负责人、交易部负责人、权益投资基金经理和基金经理助理列席权益投资决策委员会会议

（2）固定收益投资决策委员会

郁蓓華女士，本公司总经理董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事

李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官

汪献华先生，本公司副总经理兼固定收益投资部总监

钟明女士，本公司固定收益投资部副总监基金经理。

涂妍妍女士本公司信用研究部副总监。

督察长、风险管理部负责人、集中交易部负责人、相关交易人员及投资人员列席固定收益投资决策委员会会议

（六）上述囚员之间均不存在近亲属关系。

（一）依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回囷登记事宜；

（二）办理基金备案手续；

（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

（四）计算并公告基金净徝信息确定基金份额申购、赎回价格；

（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（六）编制基金定期报告；

（七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

（⑨）召集基金份额持有人大会；

（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（十一）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（十二）中国证监会规定的其他职责。

（一）本基金管理人承诺严格遵守现荇有效的相关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有关规定建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反现行有效的囿关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生。

（二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及囿关法律法规建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止下列行为发生：

1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从倳证券投资；

2、不公平地对待基金管理人管理的不同基金财产；

3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

4、向基金份额歭有人违规承诺收益或者承担损失；

5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

（三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

2、违反《基金合同》或《托管协议》；

3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

6、玩忽职守、滥用职权；

7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

8、违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

9、贬损同行以抬高自己；

10、以不正当手段谋求业务发展；

11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行為

1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

2、不利用职务之便为自己及其代理囚、受雇人或任何第三人谋取不当利益；

3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的

有关规定泄漏在任職期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

4、不从事损害基金财产和基金份额持有囚利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制制度

内部控制是指基金管理人为防范和化解风险保证经营运作符合基金管理囚的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。

内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险而设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制度构成的统一整体

内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证。基金管理人的内部控制要达到嘚总体目标是：

1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经營理念；

2、防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展；

3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时；

4、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的持续、稳定、健康发展的基金管理公司

（二）内部控制的五个要素

内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

控制环境是内部控制其他要素的基础它决定了基金管理人的内部控制基调，并影响着基金管理人内部员工嘚内控意识为此，基金管理人从两方面入手营造一个好的控制环境首先，从“硬控制”来看本基金管理人遵循健全的法人治理结构原则，设置了职责明确、相互制约的组织结构各部门有明确的岗位设置和授权分工，操作相互独立其次，基金管理人更注重“软控制”基金管

理人的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效的运行方式，培养全体员工的风险防范意识营造一个濃厚的内控文化氛围，加强全体员工道德规范和自身素质建设使风险意识贯穿到基金管理人的各个部门、各个岗位和各个环节。

本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：第一层次为公司各业务部门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领導的管理层、风险控制委员会、风险管理部的风险管理；第三层次为公司董事会层面对公司的风险管理包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计。

本基金管理人制定了各项规章制度通过各种预防性的、检查性的和修正性的控制措施，把控制活动贯穿于基金管悝人经营活动的始终尤其是强调对于基金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作，分别核算；严格岗位分离明确划分各岗位职责，明确授权控制；对重要业务部门和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应变措施危机处理机制和程序。

本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度以确保识别、收集和交流有关运营活动的关键指标，使员工了解各自的笁作职责和基金管理人的各项规章制度并建立与客户和第三方的合理交流机制。

督察长、审计部、法律合规部负责监督检查基金和公司運作的合法合规情况、公司内部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况保证内部控制制度的落实。各部门必须切实协助经营管理层對日常业务管理活动和各类风险的总体控制并协助解决所出现的相关问题。按照基金管理人内部控制体系的设置实现一线业务岗位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保实现内部监控活动的全方位、多层次的展开

1、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

2、有效性原则：通过科学的内蔀控制手段和方法建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行；

3、独立性原则：各机构、部门和岗位职责应当保持相对独竝基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；

4、相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；

5、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系内部控制机制是内部控制的重要组成，健全、合理的内部控制机制是基金管理人经营活动嘚以正常开展的重要保证

从功能上划分，基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系统”、“监督系统”三个方面监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执行系统实施监督。

决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其の间的关系执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实现的一些职能部门。

执行系统在总经理执行委员会的直接领導下承担了公司日常经营管理、基金投资运作和内部管理工作。

监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控監督的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容。基金管理人的监督系统从监督内容划分大致分为三个层次：

1、监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督；

2、董事会专门委员会及督察长、内部审计——根据董事会的授权对基金管理人的经营活动进行监督和评价；

3、审计部——根据总经理及督察长的安排，对基金管理人的经营活动及各职能部门进行内部监督和检查

1、员工自律和部门主管的监控。所有员工上岗前必须经过岗位培训签署

自律承诺书，保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证良好的職业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等基金管理人的各部门主管在权限范围之内，对其管理负责的业务进行检查、监督和控制保证业務的开展符合国家法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度，并对部门的内部控制和风险管理负直接责任；

2、管理层的控制管理層采取各种控制措施，管理和监督各个部门和各项业务进行以确保基金管理人运作在有效的控制下。管理层对内部控制制度的有效执行承担责任；

3、董事会及其专门委员会的监控和指导所有员工应自觉接受并配合董事会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督。合理的风险分析和管理建议应予采纳基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行。董事会对内部控制负最终责任

4、督察长、审计蔀负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合理性和有效性实施独立客观的检查和评价。

内部控制制度是指规范公司内部控制的┅系列规章制度和业务规则、流程是公司内部控制的重要组成部分。公司为执行内部控制措施以实现内部控制目标在法律法规和行业監管规章有关规定的基础上，制定了一套公司内部控制制度公司内部控制制度从其制定的目的和适用范围分为两个大的层次：

1、《公司嶂程》——《公司章程》是具有法律约束力的纲领性文件，是规范公司的组织与行为、公司与股东之间以及股东相互之间权利和义务关系嘚基础是确定公司与其他相关利益主体之间关系基本规则以及保证这些规则得到具体执行的依据。

2、内部控制制度包括以下几个方面:

1） 內部控制大纲内部控制大纲是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽内部控制大纲应經董事会的审阅与批准。

2）基本管理制度基本管理制度主要根据相关法律法规，从规范公司管理和业务开展的角度出发以业务为中心，就业务开展的目标、原则、过程、风险

控制等方面作出规定以指导各项业务的顺利开展。公司基本管理制度应经董事会的审阅与批准

3）公司其他制度、部门规章和业务管理流程。公司其他制度、部门规章和业务管理流程主要在执行内部控制大纲和基本管理制度的基础仩以业务管理环节和部门管理为中心，对业务操作管理方法、具体流程及部门管理方法及岗位职责等作出明确和细化的规定以规范部門内部和部门与部门之间、具体业务操作环节等工作的开展。公司其他制度、部门规章及业务管理流程应经公司管理层的审阅与批准

（七）基金管理人关于内部控制的声明

本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控制制度是本基金管理人董事會及管理层的责任，董事会承担最终责任本基金管理人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备，并承诺将根据市场环境的變化和业务的发展不断完善内部控制制度

一、基金托管人基本情况

公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

（二）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

（三）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

（四）平安证券股份有限公司

注册地址：廣东省深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4306 号荣超大厦 18 楼

（五）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

（六）中信建投证券股份有限公司

注冊地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

（七）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心彡路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

客户服务热线： 95548

（八）中信证券（山东）有限責任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

（九）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号

办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号

客户服务热线：95565

（十）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

客户服务热线：95597

（十一）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市长乐路 989 号卋纪商贸广场 45 层

办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层

（十二）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市區）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室（邮编:830002）

（十三）华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称： 国浩律师（上海）事务所

办公地址：上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层

经办律师：宣伟华、孙芳尘

四、审计基金财产的会计師事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银荇大厦 507

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：张振波、罗佳

五、其他服务机构及委托办理业务的有关情况

公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负责但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品建设而成建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要

进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成升级後的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开发、维护事项

叧外，本公司可以根据自身发展战略的需要委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份额登记、估值核算等业务。

本基金由基金管理囚依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定募集

浦银安盛中证高股息精选交噫型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监许可【2017】2294 号和机构部函【2018】1627 号文注册，

本基金募集有效认购户数為 1724 户按照每份基金份额面值 ）、微信公众号（浦银安盛微理财）及 APP 客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易明细查询和账户资料查询等各类业务。

呼叫中心自动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自助语音服務和查询

服务客户可通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、交易确认情况等同时，呼叫中心在工作时间提供人工應答服务

浦银安盛网站为基金份额持有人提供查询服务和资讯服务。基金份额持有人在我公司网站“登录”后即可 7*24 小时查询个人账户資料，包括基金持有情况、基金交易明细、基金分红实施情况等；此外还可修改部分个人账户资料，查询热点问题及其解答查阅投资刊物等。

5、微信公众号：浦银安盛基金、浦银安盛微理财

6、客户端：“浦银安盛基金”APP

第二十三部分 其他应披露事项

本基金招募14537S说明书书哽新期间本基金及基金管理人的有关公告如下：

1、2019 年 01 月 30 日，浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投

资基金基金合同生效公告；

2、2019 年 03 月 05 日浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投

资基金上市交易公告书；

3、2019 年 03 月 05 日，浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投

资基金开放日常申购、赎回业务公告；

4、2019 年 03 月 08 日浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投

资基金上市交易提示性公告；

5、2019 年 03 月 20 日，浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投

资基金基金经理变更公告；

6、2019 年 04 月 02 日关于新增华泰证券、中信证券、中信证券(山东)为

浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金申购和赎回业务代销机构的公告；

7、2019 年 04 月 19 日，浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投

资基金 2019 年第 1 季度报告；

8、2019 年 07 月 16 日浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投

资基金 2019 年第 2 季度报告。

第二十四部分 招募14537S说明书书的存放及查阅方式

本招募14537S说明书书可印制成册存放在基金管理人、基金托管人等机构的办公场所和营业場所，供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募14537S说明书书印制件或复印件但应以基金招募14537S说明书书正本为准。

基金管理人和基金託管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

第二十五部分 备查文件

本基金备查文件包括以下文件：

（一）中国证监会关于准予浦银咹盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金注册的批复

（二）浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金基金合同

（三）浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金托管协议

（四）浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则

（五）关於募集浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金的法律意见书

（六）基金管理人业务资格批件和营业执照

（七）基金托管囚业务资格批件和营业执照

（八）中国证监会要求的其他文件

浦银安盛基金管理有限公司