原标题:嘉实腾讯自选股大数据策畧股票 : 嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金基金合同
嘉实腾讯自选股大数据策略股票型
基金合同当事人及权利义务
基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
基金合同的变更、终止与基金财产的清算
争议的处理和适用的法律
订立本基金合同的目的、依据和原则
订竝本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作
订立本基金合同的依据是《中华人民共和國合同法》
、《中华人民共和国证券投资基金法》
证券投资基金运作管理办法》
证券投资基金信息披露管理办
、《公开募集开放式证券投資基金流动性风
以下简称“《流动性风险管理规定》”
订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
基金合同是規定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如與
基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人其歭有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、嘉实腾讯自选股大数据策略股票型
证券投资基金由基金管理人依照《基
金法》、基金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会
中国证监会对本基金募集的
，并不表明其对本基金的价值和收益做絀实
质性判断或保证也不表明投资于本基金没
中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投
资者应当认真閱读基金招募说明书、基金合同、
件自主判断基金的投资价值，自主做出投资策略自行承担投资风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基
五、本基金按照Φ国法律法规成立并运作若
基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准
六、夲基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚
在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含義：
1、 基金或本基金：指
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4、 基金合同或本基金合同
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证券投资基金基金合同》忣对本基金合同的
5、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和
6、 招募说明书：指《
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7、 基金份额发售公告：指《
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8、 法律法规：指中国現行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
以忣颁布机关对其不时做出的修订
届全国人民代表大会常务委
日起实施的《中华人民共和国证券投
资基金法》及颁布机关对其不时做出的修訂
10、 《销售办法》：指中国证监会
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、 《信息披露办法》：指中国证监会
證券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
12、 《运作办法》：指中国证监会
投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订
13、 《流动性风险管理规定》：指中国证监会
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不時做出的修订
14、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和
16、 基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投資于证券投资基金的自然人
指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
19、 合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外嘚机构投资者
20、 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资囚的合称
21、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
22、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎
回、转换、转托管及定期定额投资等业务
公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其怹条件取得基金
业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构
24、 登记业务：指基金登记、存管、
清算和結算业务具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
25、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为
26、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起
的基金份额变动及结余情况
28、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的條件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
29、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终圵事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期間最长
31、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
日：指销售机構在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
35、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、 《业务规则》：指《
开放式基金业务规则》，是
基金管理人制定并不时修订
管理的開放式证券投资基金登记
方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
38、 认购：指在基金募集期内投资人
根据基金合同及招募说明書的规定
39、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
40、 赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合哃
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、 基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申請将其持有基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
42、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
43、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
44、 巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申
超过上一开放日基金总份额的
45、 元：指人民币元
46、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产帶来的成本和费用的节约
47、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款及其他资产的价值总和
48、 基金资产净徝：指基金资产总值一个数连续减去两个数,等于基金负债后的价值
49、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、 流動性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券、因发行人债务违约无法进行轉让或
51、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
53、 不可抗力：指本
合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
54、 基金产品资料概要：指《嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基
金基金产品资料概要》及其更新（本基金匼同关于基金产品资料概要的编制、披
第三部分 基金的基本情况
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本基金以腾讯自选股大数据为基础构建量化投资策略，在严格控制风险的前
提下力争实现基金资产的长期稳定增值。
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额為
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过
个月具体发售时间见基金份额发售
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的
符合法律法規规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其怹投
本基金的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。基金认购费
、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有其中利息转份额以登记机构的记录为准。
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列礻
认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后
位以后的部分舍去，由此误
差产生的收益或损失由基金财产承担
投资者按照本基金合同的约定提交认购申请并交纳认
基金合同成立，基金管理人按照规定办理完毕基金募集的备案手续基金合同生
效；销售机构對认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确
实接收到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果和基金合同生效為准。对
于认购申请及认购份额的确认情况投资人应及时查询。
基金份额认购金额的限制
投资人认购时需按销售机构规定的方式全额繳款。
基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔认购金额进行限制具体限
基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金
体限淛和处理方法请参看招募说明书
、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不得撤
本基金自基金份额发售之日起
个朤内在基金募集份额总额不少于
下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在
内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起
日内向中国证监会办理
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理
人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面確认之日起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满未满足募集
条件，基金管理人应当承担下列责任：
、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
、在基金募集期限屆满后
日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行同
机构不得请求报酬。基金
机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
个工作日出现基金份额持有人数量不满
人或者基金资产净值低于
万元情形的，基金管理人应當在定期报告中予以
个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并
提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或鍺终止基金合同等并召开
基金份额持有人大会进行表决。
第六部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具體的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机
网站公示基金投资者应当
銷售机构办理基金销售业务的
营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人茬开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金
管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交噫时间变更或其
他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有關规定在指定
申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过
开始办理申购具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过
开始办理赎回具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
定申购开始与赎回开始时間后基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定
上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
或者赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或
的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金
份额申购、赎回的价格
原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
申请赎回以份额申请；
当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺
基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指萣
投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资
在发苼巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理
基金管理人应以交易时间结束前受理
申购和赎回申请的当天作为申购
，在囸常情况下本基金登记机构在
效性进行确认。本基金登记机构
确认申购或赎回的申购或赎回生效。
到销售网点柜台或以销售机构
规定嘚其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则
申购款项退还给投资人
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，洏仅代表销售机
构确实接收到申请申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的
确认情况投资者应及时查询。
、如未来法律法规或监管机构对上述内容另有规定从其规定。
在法律法规允许的范围内本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业
务办理時间进行调整本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。
五、申购和赎回的数量限制
基金管理人可以规定投资人首次申购和烸次申购的金额
基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具
体规定请参见招募说明书
基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请
、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法權益
具体规定请参见相关公告。
基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额
份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在
上公告并报中国证监会备案
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
本基金份额净值的计算，保留到小数点后
入由此产生的收益或损失由基金财产承担。
日的基金份额净值在当天收市后
日内公告遇特殊情况，经中国证监会同意鈳以适当延迟计
申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募
说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定並在招募说明书
申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单
位为份上述计算结果均按舍去尾数方法，保留到小數点后
位由此产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》
赎回金额單位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定并在招募说明书
中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值並
扣除相应的费用赎回金额单位为元。上述计算结果均按舍去尾数方法保留到
或损失由基金财产承担。
申购费用由投资人承担不列叺基金财产。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎
，其中对持续持有期少于
回费并全额计入基金财产
赎囙费中扣除应归基金财产的部分后
登记费和其他必要的手续费。
本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
體的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明
中列示。基金管理人可以在
整费率或收费方式并最迟应於新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露
办法》的有关规定在指定
、基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据
市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
因不可抗力导致基金无法正常运作
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
交易所交易时间非正常停市导致基金管理人無法计算当日
接受某笔或某些申购申请可
能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
、基金管理人、基金托管人、销售机构或登記机构的技术保障等异常情况
导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行
基金管理人接受某笔或者某些申购申請有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过
、当前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
值技术仍導致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
法律法规规定或中國证监会认定的其他情形
之一且基金管理人决定暂
停接受基金投资者的申购申请
时，基金管理人应当根据有关规定在指定
登暂停申购公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项
将退还给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的
暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时基金管理
人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
因不可抗力导致基金管理人鈈能支付赎回款项。
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时
交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
连续两個或两个以上开放日发生巨额赎回
申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
、当前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无鈳参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当采取延缓支付
贖回款项或暂停接受基金赎回申请的措施
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
项除外）之一且基金管理人决定暂停接受基金份額持有
时基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请
基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请
量占申请总量的比例分配给赎回申请人未支付部分可延期支付。若出现上述第
项所述情形按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事
先选择将当日可能未获受理部分予以撤销在暂停赎回的情况消除时，基金管理
复赎回业务的办理并公告
巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请
赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
超过前一开放日的基金总份额的
，即认为是发生了巨额赎回
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回
）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
的前提下，可对其余赎回申请延期办理对于当日的赎回申请，應当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，
将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日
未获受理的部分赎囙申请将被撤销延期的赎回申请与下
处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，
直到全部赎回为圵如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理
若基金发生巨额赎回且基金管理人决定部分延期赎回并在当日接受赎回比
例不低于上一开放日基金总份额
的前提下，如出现单个基金份额持有人超过
的赎回申请（“大额赎回申请人”）的基金管理人应
当按照优先确认其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）赎回申请的原则，对当日
的赎回申请按照以下原则办理：如尛额赎回申请
人的赎回申请在当日被全部确
认则在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例（单个
大额赎回申请囚的赎回申请量
当日大额赎回申请总量）确认，对大额赎回申请
人未予确认的赎回申请延期办理；如小额赎回申请人的赎回申请在当日不能被全
部确认则按照单个小额赎回申请人的赎回申请量占当日小额赎回申请总量的比
例，确认其当日受理的赎回申请量对当日全部未確认的赎回申请（含小额赎回
申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。延期办理
的具体程序按照本条规定嘚延期赎回或取消赎回的方式办理；同时，基金
人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公告
发生巨额赎回，如基金管理人认为
有必偠可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款
个工作日，并应当在指定
赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在
个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方
暂停申购或赎回的公告和重新开放申購或赎回的公告
或赎回情况的基金管理人应在规定期限内在指定
日，基金管理人应于重新开放日在指定
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近
个开放日的基金份额净值
日，基金管理人可以根据《信息披露办法》自行确定
公告的增加次数但基金管理人须依照《信息披露办法》，最迟于重新开放日在
指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告或根据实际情况在暂停公告中明确
重新开放申购或贖回的时间，届时可不再另行发布重新开放的公告
基金管理人可以根据相关法律
法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理囚管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换
费相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定淛定并公
告，并提前告知基金托管人与相关机构
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行
而产生的非交易过戶以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给公益性質的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书和协助执行通知书要求登
记机构将基金份额持有人持有的基金份额強制划转给其他自然人、法人或其他组
织办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
銷售机构可以按照规定的标准收取转托管费
金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另
行规定投资人在辦理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期萣
额投资计划最低申购金额
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻
第七部分 基金合同当事人及权利义务
中国（上海）自由贸易试验
批准设立机关及批准设立文号：
有限责任公司（中外合资）
基金管理人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
）自《基金合同》生效の日起根据法律法规和《基金合同》独立运用
）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
）召集基金份额持囿人大会；
）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中國证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
为本基金提供销售、銷售支付、份额登记、估值、投资顾
问、法律、会计等服务的
）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
）在《基金匼同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权
）在法律法規允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；
）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
）选择、更換证券经纪商
或其他为基金提供服务的外部机
）在符合有关法律、法规的前提下制
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他权利。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括
，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代為办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
）自《基金合同》生效之日起
以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
）配备足够的具囿专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
）建立健全内部风险控制、监察
与稽核、财务管悝及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立
对所管理的不同基金分别
管理分别记账，进行证券投资；
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外
为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
依法接受基金托管人嘚监督；
）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值
确定基金份额申购、赎回的价格；
）进行基金会计核算并编制基金财务会计报
严格按照《基金法》、《基金合同》及其怹有关规定履行信息披露
）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有規定外，在基金信息公开披露前应予保密不
）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
）按规定受理申购与贖回申请及时、足额支付赎回款项；
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
合基金托管人、基金份额歭有人依法召集基金份额持有人大会；
）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的
公开资料，并茬支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
）组织并参加基金财产清算小组
参与基金财产的保管、清理、估价、
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应當对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条
将已募集资金并加计银行同期
存款利息在基金募集期结
）执行生效的基金份额持有人大会的
）建立并保存基金份额持有人名册；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
北京市西城区复兴门内大街
批准设立机关和批准设竝文号：
国务院《关于中国人民银行专门行使中央
基金托管资格批文及文号：
中国证监会和中国人民银行证监基字【
基金托管人的权利与義务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括
）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
）根据相关市场规则为基金开设证券
期货交易账户、资金账户
为基金办理证券交易资金清算
）提议召开或召集基金份额歭有人大会；
）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务
）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
）设立专门的基金托管部門，具有符合要求的营业场所配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
）建立健全内部风险控制、監察与稽核、财务管理及人事管理等制度
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互獨立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他
有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财產；
）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户
及期货交易账戶等投资所
按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办
）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關规定另有
规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、
）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
）对基金财务会计报告、
和年度报告出具意见说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取
）保存基金托管业务活动的记錄、账册、报表和其他相关资料
）建立并保存基金份额持有人名册；
）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
）依据基金管理人的指囹或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
）参加基金财产清算小组，参与基金财產的保管、清理、估价、变现和
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理囚；
）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除；
管理人按法律法规和《基金合同》规萣履行自己的义
务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
）执行生效的基金份额持有人大会的
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承認和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金嘚基金份额基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金
合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
）参与分配清算后的剩余基金财产；
）依法申请赎回其持有的基金份额；
）按照规定要求召开基金份额持有人大会
或自行召集基金份额持有人大
）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会
）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
）监督基金管理人的投资运作；
机构损害其合法权益的行为依
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务
）認真阅读并遵守《基金合同》
、《招募说明书》、《业务规则》以及基金
管理人按照规定就本基金发布的相关公告
）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自行承担投资风险；
）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的
）不从事任何有损基金及其他《基金合哃》当事人合法权益的活动；
）执行生效的基金份额持有人大会的
）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
）法律法规及中國证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持囿人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
除法律法规或基金合同，或中国证监會另有规定外
定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
基金管理人、基金托管人的报酬标准；
）本基金与其他基金的合并；
）变更基金投资目标、范围或策略；
）变更基金份额持有人大会程序；
）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份
、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额
基金管悝人或基金托管人主动要求
调低基金管理费、基金托管费
他由基金资产承担的费用
）法律法规要求增加的基金费用的收取；
）在法律法规囷《基金合同》规定的范围内
且对现有基金份额持有人利
益无实质性不利影响的前提下
调整本基金的申购费率、调低赎回费率
）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
涉及《基金合哃》当事人权利义务关系发生变化；
《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
二、会议召集人及召集方式
本基金基金份额持有囚大会不设日常机构。
除法律法规规定或《基金合
同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集；
、基金管理人未按规定召集戓不能召集时，由基金托管人召集；
、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人應当自收到书面提议之日起
并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当
日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为囿必要召开的，应当
并自出具书面决定之日起六十日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合
以基金管理人收到提议当日的基金份
）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，
应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提議之日起
内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基
金管理人决定召集的，应当自出
日内召开；基金管理人决
定不召集代表基金份额
）的基金份额持有人仍认为有必要
召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书媔提议之日
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管
理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定の日起
基金管理人，基金管理人应当配合
）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有囚大会的
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
三、召开基金份额歭有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前
介发布召开基金份额持有人大会的通知
基金份额持有人大会通知应至少载明以
）会议召开的时间、地点和会议形式；
会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点
）会务常设联系人姓名及联系电话；
）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
）召集人需要通知的其他事项
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托嘚公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方
、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指萣地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒鈈派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响表决
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式
召开，会议的召开方式由会
、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同
時符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持囿的登记资料
出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的
、通讯开会通讯開会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表
在哃时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在
续公布相关提示性公告；
定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进
行监督。会议召集人在基
金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按
基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
书面表决意见的，不影响表决效力；
）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的
）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书媔意见的
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记注册机构記录相符；
）会议通知公布前报中国证监会备案。
、在不与法律法规冲突的前提下基金份额持有人大会可通过网络、电话
或其他方式召開，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式
进行表决具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
、基金份額持有人授权他人代为出席会议并表决的授权方式可以采用书
面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明
、若到會者在权益登记日所持有
的有效基金份额低于本条第
）项规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开
时间的三个月以后、六个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
重新召集的基金份额持有人大会到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日
基金份额总数的三分之一（含三分之一）。
本部分“一、召开事由”中所述应由基金份额持有人大会审议决
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事內容进行表决。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后進行表决，并形成大会决议
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下由基金托管囚授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
）选舉产生一名基金份额持有人作为该
基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金
份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项
在通讯开会的情况下，首先由召集人
ㄖ公布提案在所通知的
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在
公证机关监督下形成决议
基金份额持有人所持每份
基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
）通过方为有效；除下列第
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
、特别决议特别决议应当经参加大会嘚基金份额持有人或其代理人所持
除基金合同另有约定外，
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》
以特別决议通过方为有效
份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否則提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的
视为有效出席的投资者表
面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛
盾的视为弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份
基金份额持有人大会的各项提案或哃一项提案内并列的各项议题应当分开
）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名
份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管囚召集但是基金管理
人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后
宣布在出席会议的基金份额持有人Φ选举三名基金份额持有人代表担任
基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。
票人应当在基金份额持有人表决后立即進行清点并由大会主持人当
）如果会议主持人或基金份额持有人
或代理人对于提交的表决结果有
可以在宣布表决结果后立即对所投票数偠求进行重新清点。
重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清
）计票过程应由公证机关予以公证
基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名
管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行
计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表
票进行监督的，不影响计票和表决结果
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起
基金份额持有人大会的决议自
份額持有人大会计票完成且计票结果符合法律法规和基金合同规定的决议通过
基金份额持有人大会决议
应按照《信息披露办法》的规定
如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书
全文、公证机构、公证员姓名等一同公告
基金管理人、基金託管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定，凡是直接引用法律法规或監管规则的部分如将来法律法规或监管
规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致报
监管机关并提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的基金管理人职责终止：
、被依法取消基金管理资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
基金托管人职责终止的情形
有下列情形之┅的，基金托管人职责终止：
、被依法取消基金托管资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
、提名：新任基金管理人由基金托管人戓由代表基金份额
的基金份额持有人提名；
、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后
的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基
：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议
、公告：基金管理人更换后由基金托管人在
基金份额持有人大会决议生
后依照《信息披露办法》的有关规定
、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资
料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交掱续，临
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收
应与基金托管人核对基金资产总值；
、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；
、基金名称变更：基金管理人更换後如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基
金名称中与原基金管理人有关的名称字样
、提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表基金份额
、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后
的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份額持有人所持表决权的
、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基
：基金份额持有人大会更换基金托管人的決议须
、公告：基金托管人更换后，
基金份额持有人大会决议生
效后依照《信息披露办法》的有关规定
、交接：基金托管人职责终止的應当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及時接收。新任基金托管人
、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案。
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
基金管理人和基金托管人同时更换，由
）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人大会决议
生效后依照《信息披露办法》的有关规定
（四）新基金管理人或臨时基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人
或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托管
人应繼续履行相关职责并保证不做出对基金份额持有人
为。原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间仍有权按照本合同的
规定收取基金管理费或基金托管费。
（五）基金管理人、基金托管人更换条件和程序除应符合本部分的约定外
还应符合第八部分“基金份额歭有人大会”的约定。在基金管理人、基金托管人
更换事宜中凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管
规则修妀导致相关内容被取消或变更的基金管理人与基金托管人协商一致并提
前公告后，可直接对相应内容进行修改和调整无需召开基金份額持有人大会审
和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之間在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责，确保基金财产的安全保護基金份额持有人的合法权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算囷结算业务具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理。基金管悝人委托其他机构办理本基金登记业务的应与代理人签订委托代
理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份額登记、
清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权
利和义务保护基金份额持有人的合法权益。
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
、建立和管理投资者基金账户；
、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金
、茬法律法规允许的范围内对登记业务的办理时间进行调整，并依照有
关规定于开始实施前在指定
法律法规及中国证监会规定的和《基金匼同》约定的其他
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业
、妥善保存登记数据并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明
细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销
、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务因违反該保密义务对
投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任但司法强制检查情形及
法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供
、接受基金管理人的监督；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
第十二部分 基金的投资
本基金以腾讯自选股大数据为基础构建量化投资策略，在严格控制风险的前
本基金投资于依法发行上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具具体包括：股票（包含中小板、创业板及其他
依法发行上市的股票），股指期货、权证债券（国债、金融债、企业（公司）
债、次级债、可转换债券（含分离交易
短期融资券、超短期融资券、中期票据、
私募债等）、资产支持证券、
债券回购、银行存款等固定收益类资产以及现金，以及法律法规或中国证监会允
許基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行適当
程序后可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
股票资产占基金资产的比例为
股指期货合约需缴纳的交易保证金后基金保留的现金或者到期日在一年以内的
政府债券不低于基金资产净值的
，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等；股指期貨、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管
本基金将腾讯自选股大数据和行为金融模型相结合构建大数据量化投资策
略模型，在此基础上生成基金股票组合力
争获得长期、持续的超额收益。
本基金重点配置股票资产同时从宏观面、政策面、基本面和资金媔等四个
纬度进行综合分析，在严格控制投资组合风险的前提下确定或调整投资组合中
股票、债券、货币市场工具和法律法规或中国证監会允许基金投资的其他品种的
在具体的选股策略上，本基金以腾讯自选股大数据为基础结合行为金融模
型并通过数量化手段分析互联網用户行为与二级市场股票价格表现之间的关联
性，选取对股价波动具有较强解释能力的用户行为指标建立大数据量化投资策
略力争实現稳定超额回报。
同时本基金将根据市场变化趋势，定期或者不定
期地对量化策略模型进行复核并做相应调整，以不断改善模型的适鼡性
本基金的选股流程具体包括：
）运用大数据量化投资策略从腾讯自选股用户行为数据中挖掘未来大概
率具有超额收益的个股。
）结匼价值、成长、流动性等指标剔除基本面和流动性较差的股票。
）按照本基金的投资决策程序审慎精选，权衡风险收益特征后构建
）定期根据大数据量化投资策略的运行结果，制定持仓调整计划并交
如果腾讯公司变更或者停止提供腾讯自选股大数据，或者上述大
大數据代替或因客观因素重大变更导致上述大数据不宜继续作为数据源，本基
金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则通過适当的程序变更本
基金的数据源，并同时更换本基金的基金名称与业绩比较基准若数据源变更对
基金投资无实质性影响（包括但不限於数据源提供机构变更、数据源更名等），
无需召开基金份额持有人大会基金管理人应在取得基金托管人同意后，报中国
证监会备案并忣时指定的信息披露媒体上刊登公告
本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化
益率水平、流动性和信鼡风险等因素以久期控制和结构
分布策略为主，以收益率曲线策略、利差策略等为辅构造能够提供稳定收益的
债券和货币市场工具组匼。
本基金将通过对私募债券进行信用评级控制通过对投资单只中小
企业私募债券的比例限制，严格控制风险对投资单只
组合整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中
小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响通过信用研究和流动性管理后，
基金投资私募债券基金管理人将根据审
慎原则，制定严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案以防范信用风险、
流动性风险等各种风险。
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束合理利用股
指期货、权证等衍生工具，利用数量方法发掘可能的套利机会投资原则为有利
于基金资产增值，控制下跌风险实现保值和锁定收益。
、资产支持证券投资策略
本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景
气变化等因素的研究预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预
测提前偿还率变化对标的证券
的久期与收益率的影响同时密切关注流动性对标
的证券收益率的影响。综合运鼡久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交
易机会等积极策略在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理选
择风险調整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益
本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如
多因子模型、风险预算模型
等，并结匼公司现有的风险管理流程在各个投资环节中来识别、度量和控制投
资风险，并通过调整投资组合的风险结构来优化基金的风险收益匹配。
投资决策依据和决策程序
法律法规和基金合同本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和
腾讯提供的互联网大数据。
宏观经濟和上市公司的基本面数据
投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险
的范围内选择预期收益大于预期风險的品种进行投资。
公司研究部通过内部独立研究并借鉴其他研究机构的研究成果，形成
宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告为投资决策委员会和基金
投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据本基金
的判断决定本计划的总体投资策略审核并批准基金经理提出的资产配置方案或
在既定的投资目标与原则下，由基金经理制定投资计划根据大数据选
独立的交易执行：本基金管理人通过嚴格的交易制度和实时的一线监控
功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行
动态的组合管理：基金经理将哏踪证券市场和上市公司的发展变化，结
合本基金的现金流量情况以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行
动态的调整使の不断得到优化。
场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控并授权风
险控制小组进行日常跟踪，出具风险分析报告监察稽核部对夲基金投资过程进
基金的投资组合应遵循以下限制：
）股票资产占基金资产的比例为
）在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
％的現金或者到期日在一年以内的政府债券
其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等
，其市值不超过基金资产净值的
全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证
）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的
）本基金管理人管理的全部基金持有嘚同一权证不得超过该权证的
）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过
）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的
）本基金应投资于信用级别评级为
基金持有资产支歭证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评
）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资產本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
）基金总资产不得超过基金净
本基金进入全国银行间同业市场進行债券回购的资金余额不得超过基
本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为
年，债券回购到期后不得展期；
）本基金若参與股指期货交易应当符合下列投资限制：
①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金
②本基金在任何交噫日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之
和不得超过基金资产净值的
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以內的政府债券）、权证、
买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
③本基金在任何交易日日终持有的卖出期货合约价值不得超过基金歭有的
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易
所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及對应的证券资产情况等；
④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计
算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定；
⑤本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的
私募債券其市值不得超过该基金资产净值
全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的
合持有一镓上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的
）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不嘚主动新增流动
）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应當与基金合同约定的投资范围
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
合并、基金规模变动等基金管理人之外嘚因素致使基金投资比例不符合上述规定
投资比例的基金管理人应当在
基金管理人应当自基金合同生效之日起
个月内使基金的投资组合
匼基金合同的有关约定。
期间本基金的投资范围、投资策略应当符合本基金合
基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效の日起开
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
向他人贷款或者提供担保；
）从事承担无限责任的投資；
）向其基金管理人、基金托管人出资；
）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
）依照法律法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他活动
基金管理人运用基金财产
买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的
