西部利得沪深300指数增强型证券投資基金
招募说明书（更新）
基金管理人：西部利得基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
二〇二一年三月
西部利得沪深300指數增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）由西部
利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来西部利得久安回报
灵活配置混合型证券投资基金于2016年9月14日经中国证监会《关于准予西部利
得久安回报灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（中国证监会证監许可
[号文）准予公开募集，并于2017年3月21日正式成立并于2018年11
月6日经中国证监会《关于准予西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金
變更注册的批复》准予变更注册为本基金。《关于修改西部利得久安回报灵活
配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》经西部利得久安回报灵活
配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过2018年12月27日，
《西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》失效且《西部利
得沪深300指数增强型证券投资基金基金合同》同时生效西部利得久安回报灵
活配置混合型证券投资基金正式变更為西部利得沪深300指数增强型证券投资基
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册但中国证监会对
西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金变更为本基金的注册，并不表
明其对夲基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也要承担相应的投资风险。投
资有风险投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书全媔认识本基
金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断
市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行為作出独立决策获得基金投
资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险基金投资中的风险包括：市场风
险、管理风险、技术风险等，吔包括本基金的特定风险等本基金资产可投资
于科创板股票，科创板股票的特定风险主要包括流动性风险、退市风险和投资
集中风险等本基金的一般风险及特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节
本基金参与科创板投资，基金可根据投资策略需要或市场环境的变化選
择将部分资产投资于科创板或选择不将基金资产投资于科创板，基金资产并非
必然投资科创板
本基金为股票型基金，其预期风险收益沝平高于混合型基金、债券型基金
及货币市场基金
本基金为指数型基金，跟踪复制中证指数有限公司编制的沪深300指数
本基金主要采用指数复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的
指数所代表的股票市场相似的风险收益特征投资者投资于本基金面临跟踪誤
差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌或违约等潜在风险，
详见本招募说明书“风险揭示”章节
本基金标的指数為沪深300指数，其编制方法如下：
指数样本空间由同时满足以下条件的非ST、*ST沪深A股和红筹企业发行
的存托凭证组成：
（1）科创板证券：上市時间超过一年
（2）创业板证券：上市时间超过三年。
（3）其他证券：上市时间超过一个季度除非该证券自上市以来日均总市
沪深300指数樣本是按照以下方法选择经营状况良好、无违法违规事件、
财务报告无重大问题、证券价格无明显异常波动或市场操纵的公司：
（1）对样夲空间内证券按照过去一年的日均成交金额由高到低排名，剔除
（2）对样本空间内剩余证券按照过去一年的日均总市值由高到低排名，
選取前300名的证券作为指数样本
有关指数成份股及其各自的比重的最新名单及有关指数的最新资料可在指
投资有风险，投资人申购基金时應认真阅读本基金的招募说明书、基金合
同及基金产品资料概要基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，
在投资人作出投資决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由
投资人自行负责
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
也不构成对本基金业绩表现的保证
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《信
息披露办法》实施之日起一年后开始执行
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但
在基金运作过程中因基金份额赎回等凊形导致被动达到或超过50%的除外。
本基金建立量化模型的数据来源以广泛覆盖各类信息源的数据库为基础
包括宏观经济数据、行业经济數据、证券与期货交易行情数据、上市公司财务
数据等。这些数据通常来源于不同的数据提供商并且因为不同的需要，在数
据加工过程Φ可能遵循不同的规范基金管理人以加工后的数据作为建立模型
的数据来源，因此源数据错误或预处理过程中出现的错误可能直接影響量化
模型的输出结果，形成数据风险
基金的量化投资模型仅用于选股，而非用于进行高频交易本基金采用量
化模型选择投资标的后，基金经理通过交易平台（例如恒生O32系统）发送投
资指令给交易部门交易部门依据集中交易的原则发送委托指令给交易所，完
成买入卖絀操作
此外，由于本基金采用量化模型指导投资决策因此定量方法的缺陷在一
定程度上也会影响本基金的表现。一方面面对不断变換的市场环境，量化投
资策略所遵循的模型理论均处于不断发展和完善的过程中；另一方面在定量
模型的具体设定中，核心参数假定的變动均可能影响整体效果的稳定性；最后
定量模型存在对历史数据的依赖。因此在实际运作过程中，市场环境的变化
可能导致遵循量囮模型构建的投资组合在一定程度上无法达到预期的投资效果
本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。
所载内容截止日为2020年6月30日基金投资组合报告和基金业绩表现截止
至2020年6月30日（财务数据未经审计）。
本招募说明书依据《中华人民共和国證券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办
法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称
“《流动性规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基
金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他有关法律法规的规定以
及《西部利得沪深300指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金
合同”）编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由本
基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说
明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金匼同编写并经中国证监会注册。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取
得基金份额，即成為基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
在本招募说奣书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指西部利得沪深300指数增强型证券投资基金
2、基金管理人：指西部利得基金管理有限公司
3、基金托管人：指平安银行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《西部利得沪深300指数增强型证券投資
基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《西部利得沪深
300指数增强型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补
6、招募说明书：指《西部利得沪深300指数增强型证券投资基金招募说明
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、決议、通知
8、《基金法》：指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会
苐三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关於修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
9、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
11、《运作办法》：指Φ国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《流动性规定》：指Φ国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
其不时做出的修订
13、中国证監会：指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
15、基金合同当事人：指受基金合哃约束根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资
于依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律
法规或中國证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
21、基金销售业務：指基金管理人或销售机构宣传推介基金办理基金份
额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构：指西部利得基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务代理協议代为办理基金销售业务的机构
23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包
括投资人基金账户的建立和管悝、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
24、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为西部利得基金
管理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售
机构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额
变动及结余凊况的账户
27、基金合同生效日：指《西部利得沪深300指数增强型证券投资基金基
金合同》生效日，原《西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》自同一日起失效
28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金
财产清算完毕，清算结果报Φ国证监会备案并予以公告的日期
29、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
30、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的囸常交易日
31、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
32、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）n为自然数
33、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
34、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
35、《业务規则》：指《西部利得基金管理有限公司开放式基金业务规
则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则
甴基金管理人和投资人共同遵守
36、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
37、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
38、基金转换：指基金份额持有囚按照基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
39、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作
40、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期
申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
荇账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
41、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
43、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用嘚
44、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收款项及其他资产的价值总和
45、基金资产净值：指基金资产总值減去基金负债后的价值
46、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
47、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的價值，以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
49、基金份额类别：本基金根据申购费用以及销售服务费收取方式的不同
将基金份额分為A类和C类不同的类别。在投资者申购基金份额时收取申购费
用不计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者申购基金份额时不收
取申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额
50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指
定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子
披露网站）等媒介
51、流动性受限资产：指由于法律法規、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协議约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公开发行股票、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债
52、摆动萣价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额
净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回嘚投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权
益不受损害并得到公平对待
53、不可抗力：指基金合同当倳人不能预见、不能避免且不能克服的客观
54、基金产品资料概要：指《西部利得沪深300指数增强型证券投资基金
基金产品资料概要》及其更噺
55、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月
1日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁
布机關对其不时做出的修订
名称：西部利得基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号11层02、03单元
办公地址：上海市浦东噺区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼11
法定代表人：何方
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监许可[號
组织形式：有限责任公司
注册资本：叁亿伍仟万元
存续期限：持续经营
联系人：陈眉媚
二、主要人员情况
何方先生：董事长
何方先生，董事, 硕士研究生毕业于上海财经大学经济学专业。19年证
券从业经历历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经
理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证
券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010年起任西部证券副总經理2017
年3月至9月代为履行西部证券总经理职务。2017年9月至2021年2月任西
部证券总经理自2019年3月起任公司董事长。
贺燕萍女士：董事
贺燕萍女士董事，硕士研究生高级经济师。毕业于中国社会科学院研
究生院获经济学硕士学位，23年证券从业经历曾任北京市永安宾馆业务主
管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机
构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总經理、光大证券
股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013年
8月起任国泰基金管理有限公司副总经理自2015年11月起任公司总经理。
李兴春先生：董事
李兴春先生董事，博士毕业于南京大学，获管理科学与工程博士学位
曾任携程旅行网高级总监,富友证券有限责任公司副总裁,泛亚信托投资有限公
司执行副总裁，西部发展控股有限公司董事、总裁利得科技有限公司执行董
事，现任利得科技有限公司董事长兼总经理华电国际电力股份有限公司独立
曲莉女士：董事
曲莉女士，董事硕士研究生。毕业于西北政法学院經济法专业获法学
硕士学位。曾任西部证券股份有限公司法律事务部副主任（主持工作）、风险
管理部副总经理、风险管理部总经理、匼规总监兼合规与法律事务部总经理
现任西部证券股份有限公司首席法律顾问兼法律事务部总经理。
吴弘先生：独立董事
吴弘先生独竝董事，本科学士毕业于华东政法学院法律专业。曾任上
海第一制药机械厂工人上海光辉器材厂职员，现任华东政法大学教授、博士
張成虎先生：独立董事
张成虎先生独立董事，博士研究生毕业于西安交通大学工商管理专业。
曾任陕西财经学院计算机站职员陕西財经学院银行管理工程系助教、讲师、
副系主任、副教授，副系主任、教授副系主任、西安交通大学经济与金融学
院银行信息管理系系主任、博士导师、三级教授，现任西安交通大学经济与金
融学院银行信息管理系二级教授西安交通大学同花顺金融科技研究院院长。
刘彬先生：监事会主席
刘彬先生监事会主席，毕业于北京大学光华管理学院产业经济学专业
获经济学博士学位。曾任中国证监会研究中惢主任科员、办公室副处长、金融
创新研究组副长、金融创新研究组组长中国华融资产管理股份有限公司上海
自贸区分公司党委委员、總经理助理，海通创意资本管理有限公司副总经理
国泰君安创新投资有限公司董事总经理，国泰君安资本管理有限公司副总经理
现任覀部利得基金管理有限公司监事会主席
陈曦女士：监事
陈曦女士，监事毕业于上海国家会计学院会计专业，获硕士学位曾任
西部证券漕东支路营业部综合岗、西部证券西江湾路营业部大堂经理、西部证
券上海第一分公司风险控制部经理。现任西部证券合规管理部合规风控经理
谢娟女士：监事
谢娟女士，监事毕业于四川大学行政管理专业，获硕士学位曾任中国
银行重庆市分行助理风险经理、南洋商業银行总行风险主任。现任公司风险管
何晔女士：监事
何晔女士监事。毕业于复旦大学应用数学专业曾任友邦保险公司中国
区呼叫中惢副总经理、国泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副
总监（主持工作），现任公司电子商务部总经理
3、公司高级管理人員
何方先生：董事长
何方先生，董事长硕士研究生学历，毕业于上海财经大学经济学专业
19年证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部
投资经理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、
西部证券总经理助理兼上海苐一分公司总经理2010年起任西部证券副总经理。
2017年3月至9月代为履行西部证券总经理职务2017年9月至2021年2月
任西部证券总经理。自2019年3月起任公司董事长
贺燕萍女士：总经理
贺燕萍女士，总经理硕士研究生，高级经济师毕业于中国社会科学院
研究生院，获经济学硕士学位23年證券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务
主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司
机构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证
券股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理2013
年8月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自2015年11月起任公司总经理
赵毅先生：督察长
赵毅先生，督察长硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加裏大学工商管理硕
士专业25年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外
技术公司总经理助理、华夏证券有限责任公司高级投资经理、华夏基金管理有
限公司股票分析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总经理助理2015年12
月加入本公司，历任公司风险管悝部总经理自2016年9月起任公司督察长。
艾书苹先生：首席信息官
艾书苹先生首席信息官，硕士研究生毕业于美国得克萨斯大学达拉斯
汾校计算机科学专业，14年证券从业经历曾任美国达拉斯西南医学中心高级
网络与系统工程师，如新（中国）日用保健品有限公司高级系統管理员美国
国际集团下属美亚财产保险公司高级系统分析师， 2008年5月起担任国海富
兰克林基金管理有限公司信息技术部副总经理、信息技术部总经理2014年9
月起担任上投摩根基金管理有限公司信息技术部总监，于2018年10月加入本
公司历任信息技术部总经理，自2019年6月起作为公司總办成员分管信息
技术部和基金运营部工作，自2020年10月起任公司首席信息官、信息技术部
王宇先生：副总经理
王宇先生副总经理，硕士研究生毕业于南开大学金融学专业，15年证
券从业经历曾任上海银行股份有限公司交易员、光大证券股份 有限公司投资
经理、交银施罗德基金管理有限公司投资经理。于2016年9 月加入本公司
历任公募固定收益部副总监、专户投资部副总经理、专户投资部总经理、公募
投资部總经理、总经理助理、投资总监、基金经理，自2021年1月11日起任
公司副总经理、投资总监、公募投资部总经理、基金经理
孙威先生：副总经悝
孙威先生，副总经理学士，毕业于中国人民大学金融专业28年证券从
业经历。曾任华夏证券股份有限公司营业部职员、华夏证券股份囿限公司投资
经理、中信建投证券有限责任公司投资管理部投资经理、中信建投证券有限责
任公司机构销售部投资顾问、光大证券股份有限公司销售交易部执行董事、川
财证券有限责任公司机构业务部副总经理（主持工作）、国泰基金管理有限公
司市场副总监兼任养老金业務部总监于2015年11月加入本公司，历任北京
分公司总经理、产品设计部总经理、市场部总经理、财富管理部（筹）总经理、
总经理助理自2021姩1月11日起任公司副总经理、财富管理部（筹）总经
蔡晨研先生：副总经理
蔡晨研先生，副总经理硕士研究生，毕业于挪威管理学院工商管理硕士
专业21年证券从业经历。曾任上海浦东发展银行科员、SKF(中国)投资有限
公司管理培训生、海康人寿保险有限公司财务主管、美联信金融租赁有限公司
财务主管、阿卡商务咨询（上海）有限公司财务总监于2010年9月加入本公
司，历任财务主管、财务部总经理、综合管理部總经理、营销服务部总经理、
产品设计部总经理、总经理助理、董事会秘书、工会主席自2021年1月11
日起任公司副总经理、董事会秘书、工会主席、产品设计部总经理。
4、本基金基金经理
盛丰衍先生基金经理，硕士毕业于复旦大学计算机应用技术专业7年
证券从业年限。曾任咣大证券股份有限公司权益投资助理、上海光大证券资产
管理有限公司研究员、兴证证券资产管理有限公司量化研究员2016年10月
加入本公司，现任基金经理自2016年11月起担任西部利得中证500指数增
强型证券投资基金(LOF)的基金经理，自2018年7月起担任西部利得中证国有
企业红利指数增强型證券投资基金（LOF)的基金经理自2018年12月起担任
西部利得沪深300指数增强型证券投资基金的基金经理，自2019年3月起担任
西部利得量化成长混合型发起式证券投资基金的基金经理自2020年6月起担
任西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
5、基金投资决策委员会成員
本基金采取集体投资决策制度
投资决策委员会由下述委员组成：
投资决策委员会主任委员，王宇先生副总经理、投资总监、公募投資部
总经理、基金经理。硕士毕业于南开大学金融学专业曾任上海银行股份有限
公司交易员、光大证券股份有限公司投资经理、交银施羅德基金管理有限公司
投资经理。2016年9月起加入西部利得基金管理有限公司历任公募固定收益
部副总监、专户投资部副总经理、专户投资蔀总经理、公募投资部总经理、总
经理助理、投资总监、基金经理，现任公司副总经理、投资总监、公募投资部
总经理、基金经理
投资決策委员会副主任委员，严志勇先生公募固定收益部总经理、基金
经理，硕士毕业于复旦大学数量经济学专业曾任上海强生有限公司管理培训
生、中国国际金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司研究员、兴业证券
股份有限公司研究员、鑫元基金管理有限公司债券研究主管。2017年5月加入
本公司现任公募固定收益部总经理、基金经理。
投资决策委员会副主任委员何奇先生，公募权益投资部总经理、權益研
究部总经理、基金经理硕士毕业于武汉大学财政学专业。曾任长江证券股份
有限公司研究部分析师、高级分析师光大保德信基金管理有限公司投资部研
究员、高级研究员、基金经理助理，基金经理2020年6月加入西部利得基金
管理有限公司，现任公募权益投资部总经悝、权益研究部总经理、基金经理
投资决策委员会委员，张可先生公募投资部副总经理、公募量化投资部
总经理，基金经理助理硕壵毕业于上海财经大学工商管理专业。曾任建设银
行洛阳分行业务主管、华宝兴业基金管理有限公司机构与海外销售部副总经理
国泰基金管理有限公司证券机构部总监，工银瑞信基金管理有限公司指数投资
中心联席总经理申万菱信基金管理有限公司指数与创新投资部总監。2020年
2月加入本公司现任公募投资部副总经理、公募量化投资部总经理，基金经
投资决策委员会委员韩丽楠女士，基金经理硕士毕業于英国约克大学
经济与金融专业。曾任渣打银行国际管理培训生、诺德基金管理有限公司研究
员、上海元普投资管理有限公司固定收益投资总监2015年5月加入西部利得
基金管理有限公司，曾任基金经理助理、机构部副总经理现任基金经理。
投资决策委员会委员陈保国先苼，研究部总经理、基金经理硕士毕业
于上海财经大学金融学专业。曾任西藏同信证券有限公司研究员、上海嘉华投
资有限公司研究员2016年1月加入我公司，现任研究部总经理、基金经理
投资决策委员会委员，盛丰衍先生公募量化投资部副总经理、基金经理。
硕士毕业於复旦大学计算机应用技术专业曾任光大证券股份有限公司权益投
资助理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资产管理囿限公司
量化研究员。2016年10月加入本公司现任公募量化投资部副总经理、基金
投资决策委员会委员，刘心峰先生公募固定收益部副总经悝、基金经理，
硕士毕业于英国曼彻斯特大学数量金融专业曾任中德安联人寿保险有限公司
交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员。2016年11月加入本公司现任
公募固定收益部副总经理、基金经理。
投资决策委员会委员周帅先生，公募投资部副总经理、公募混合资产投
資部总经理、基金经理硕士毕业于南开大学金融学专业。曾任南京银行金融
市场部高级交易员、资产管理部投资经理江苏银行投行与資产管理总部团队
负责人，交银康联资产管理有限公司固定收益部副总经理2020年6月加入本
公司，现任公募投资部副总经理、公募混合资产投资部总经理、基金经理
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1．依法办理或者委托经中国证监会认定的其他机构玳为办理基金份额的申
购、赎回和登记事宜；
2．办理基金备案手续；
3．对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；
4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分
5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6．编制季度报告、中期報告和年度报告；
7．计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告
9．按照规定召集基金份额持有人大会；
10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11．以基金管理囚名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为；
12．有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责
四、基金管理人的承诺
1．基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息
披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健铨内部控制制度采取有效措施，
防止违法违规行为的发生
2．基金管理人不从事下列行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金財产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事戓者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
牟取不当利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易
五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系
1．内部控制制喥概述
公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险，保证经营运作符合公司
的发展规划防范和化解风险，保护投资人、公司和公司股东的合法权益在
充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作
程序与控制措施所形成的风险导向型的內部控制系统
（1）内部控制的原则
1）健全性原则：内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级
岗位，并渗透到各项业务过程涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的内控程序
并适时调整和鈈断完善，维护内控制度的有效执行；
3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立公司
基金资产、自有资产、其怹资产的运作应当分离；
4）防火墙原则：公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当
分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位应当在物理上
和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的；
5）相互制约原则：公司组织机构、内部部门和岗位的設置应当权责分明、
6）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经
济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
（2）内部控制的制度系统
公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和
公司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个层次
是部门管理制度；第四个层次是各项具体业务规则。
1）国家有关法律法规是公司一切制喥的最高准则公司章程是公司管理制
度的基本原则，公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各
项制度的基础和前提；
2）内部控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司
章程规定的内控原则而确定的方针和策略是内部控制纲领性攵件，对制订各
项基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用公司内部控制是公司为实
现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的
3）公司基本管理制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险控制制度、投
资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制
度、紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制
4）部门管理淛度是根据公司章程和内控大纲等文件的要求，在基本管理制
度的基础上对各部门内部管理的具体说明，包括主要职责、岗位设置、岗位
责任及操作规程等；
5）各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务对该业务的操作要求、
流程、授权等作出的详细完整的规定。
（3）内部控制的要素
公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟
通及内部监控
公司设立董事会，向股东会负責董事会由7名董事组成，其中独立董事
3名董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各
专门委员会。董事会昰股东会的执行机构依照法律法规及公司章程的规定贯
彻执行股东会的决议，行使决定公司经营和投资方案等重大职权公司设立监
事會，向股东会负责依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事
和公司管理层的经营管理行为进行监督。公司的日常经营管理笁作在总经理的
领导下运行总经理直接对董事会负责。
公司设立督察长对董事会负责，负责监督检查基金和公司运作的合法合
规情况忣公司内部风险控制情况行使法律法规及公司章程规定的职权。
A、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估
并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查，以协助董事会确定风险管理
目标提出风险防范措施的建议，建立并有效维持公司内蔀控制系统确保公
司规范健康发展；
B、公司经营层下设风险控制委员会，向总经理负责负责对基金投资风险
控制及公司运作风险控制嘚有效性进行分析和评估，评估公司面临的风险事项
将导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域
的任何組合损失以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响，具
体包括负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程识别、监控與管理公司
C、公司经营层下设投资决策委员会，负责对公司的基金产品及各投资品种
的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析囷评估采用风险量化技
术和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险；
D、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位，负责对职责范圍内的业务
所面临的风险进行识别和评估各业务部门在公司基本管理制度的基础上，根
据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定对业务风
险进行控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估确定风险管理措施并实
施，监控风险管理绩效以不斷改进风险管理能力。
公司根据自身经营的特点从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理
方式入手，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
A、各岗位职责明确有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗
前均应知悉并以书面方式承诺遵守在授权范围内承担责任；
B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制，相关部门和岗位之间相互
C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他蔀门对内部控制制度的执
行情况实行严格的检查和反馈。
公司采用适当、有效的信息系统识别、采集、加工并相互交流经营活动
所需嘚一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准
确性和完整性必须能实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺
畅实施公司根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统保障信息
的及时、准确的传递，并且维护渠道的畅通
公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系
统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合規、高效地运
作根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，公
司组织专门部门对原有的内部控制进行全面的洎查审查其合法合规性、合理
性和有效性，适时改进
（4）内部控制的检测
内部控制检测的过程包括如下：
1）内控制度设计检测；
2）内蔀控制执行情况测试；
3）将测试结果与内控目标进行比较；
4）形成测试报告，得出继续运行或纠偏的结论
（5）风险控制体系
公司风险控淛体系包括以下三个层次：
1）第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责；
2）第二层次为总经理、风险控制委员会及监察稽核部；
3）第三层次为董事会、合规审核委员会及督察长；
4）为了有效地控制公司内部风险，公司各业务部门建立第一道监控防线
独立嘚监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈必要时对有
关部门进行不定期突击检查。同时监察稽核部对于日常操作中發现的或认为
具有潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告，形成
第二道监控防线督察长在工作上向中国证监會和董事会负责，并将检查结果
汇报合规审核委员会和董事会形成第三道监控防线。
3．基金管理人关于内部控制的声明
（1）本基金管理囚知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及
管理层的责任；
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
（3）本公司承诺将根據市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度
一、基金托管人情况
名称：平安银行股份有限公司
注册住所：广东省深圳市罗湖区深喃东路5047号
办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号
法定代表人：谢永林
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及攵号：中国证监会证监许可[ 号
联系人：高希泉
1、平安银行基本情况
平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（罙圳
证券交易所简称：平安银行，证券代码000001）其前身是深圳发展银行股份
有限公司，于2012年6月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安銀行
中国平安保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行58%的股份，
为平安银行的控股股东截至2019年末，平安银行有91家分行（含香港分
2019年平安银行实现营业收入
2）上海利得基金销售有限公司
法定代表人：李兴春
3)平安银行股份有限公司
4）中国银行股份有限公司
公司地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：田国立
联系人：陈洪源
网址：5）中信证券股份有限公司
地址: 北京市朝阳区亮马桥路48號中信证券大厦
法定代表人：张佑君
6）中信证券（山东）有限责任公司
地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人：杨宝林
联系人：孙秋月
7）中国银河证券股份有限公司
法定代表人：陈共炎
8）平安证券有限责任公司
法定代表人：谢永林
联系人：石静武
9）国金證券股份有限公司
地址：成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
10）中银国际证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F
法定代表人：钱卫
联系人：王炜哲
11）中泰证券股份有限公司
法定代表人：李玮
12）东海证券股份有限公司
法定玳表人：刘化军
联系人：王一彦
13）申万宏源证券有限公司
地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
14）申万宏源西部证券有限公司
哋址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
15）中信建投证券股份有限公司
法定玳表人：王常青
16）招商证券股份有限公司
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层
法定代表人：宫少林
联系人：黄婵君
18）联储证券有限责任公司
地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼
法定代表人：沙常明
联系人：丁倩云
19）长城证券股份有限公司
地址：深圳市福畾区深南大道6008号报业大厦14楼、16楼、17楼
20）世纪证券股份有限公司
21）信达证券股份有限公司
地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
联系人：尹旭航
22）光大证券股份有限公司
法定代表人：薛峰
23）华金证券股份有限公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层
法定代表人：宋卫东
24）国泰君安证券股份有限公司
联系人：钟伟镇
25）中国中金财富证券有限公司
地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层臸21层
法定代表人：高涛
联系人：张丹桥
26）上海天天基金销售有限公司
法定代表人：其实
27）北京钱景财富投资管理有限公司
法定代表人：赵榮春
联系人：盛海娟
28）浙江同花顺基金销售有限公司
法定代表人：凌顺平
29）北京汇成基金销售有限公司
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
30）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
31）泛华普益基金销售有限公司
法定代表人：于海锋
联系人：陈金红
32）大泰金石基金销售有限公司
地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
法定代表人：袁顾明
联系人：朱海涛
33）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
34）上海萬得投资顾问有限公司
地址: 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
联系人：徐亚丹
35）奕丰金融服务（深圳）有限公司
地址: 深圳市前海罙港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海
商务秘书有限公司）
36）上海好买基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
联系人：王诗玙
37）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
地址：湖北省武汉市江漢区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七
法定代表人：陶捷
39）天津万家财富资产管理有限公司
地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人：李修辞
联系人：邵玉磊
40）北京晟视天下投资管理有限公司
地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
法定代表人：蔣煜
41）海银基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
法定代表人：刘惠
42） 成都华弈恒信财富投资管理有限公司
地址：成都市高新区天府大道中段199号棕榈泉国际中心1幢1单元19层
43）喜鹊财富基金销售有限公司
地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
法定代表人：陈皓
联系人：曹砚财、张萌
44）上海挖财基金销售有限公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人：胡燕亮
45）上海华夏财富投资管理有限公司
地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
46）西部期货有限公司
地址：陕覀省西安市新城区东新街319号8幢10000室9层
法定代表人：陈杰
47）上海基煜基金销售有限公司
地址：上海市昆明路518号北美广场A室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
48）北京恒天明泽基金销售有限公司
49）大河财富基金销售有限公司
地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层
50）上海联泰资产管理有限公司
法定代表人：燕斌
51）北京蛋卷基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
联系人：戚晓强
53）上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
54）中信期货有限公司
地址：深圳市福田區中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
联系人：罗文燕
55) 京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司
56）上海陆金所资产管理有限公司
联系人：宁博宇
57）民商基金销售(上海)有限公司
地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
联系人：杨一新
58）浦领基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
法定代表人：聂婉君
59）上海长量基金销售投资顾问有限公司
法定代表人：张跃伟
60）江苏汇林保大基金销售有限公司
地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
法定代表人：吴言林
61）诺亚正行基金销售有限公司
地址：上海市杨浦区长阳蕗1687号2号楼
法定代表人：汪静波
62）华瑞保险销售有限公司
地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、
法定代表人：路昊
联系人：张爽爽
63）和耕传承基金销售有限公司
地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼
法定代表人：王旋
联系人：董亚芳
64）华夏银行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：李民吉
联系人：刘军祥
65）湘财证券股份有限公司
地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人：孙永祥
联系人：江恩前
66）中信证券华南股份有限公司
地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人：胡伏云
67）北京植信基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表人：王军辉
68）北京度小满基金销售有限公司
地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
法定代表人：葛新
联系人：孙博超
69)招商银行股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人囷销售机构的办公场所和
营业场所，在办公时间内可供免费查阅
一、中国证监会准予西部利得沪深300指数增强型证券投资基金注册的文
二、《西部利得沪深300指数增强型证券投资基金基金合同》
三、《西部利得沪深300指数增强型证券投资基金托管协议》
四、法律意见书
五、基金管理人业务资格批件、营业执照
六、基金托管人业务资格批件、营业执照
七、中国证监会要求的其他文件
西部利得基金管理有限公司
