发行股份购买资产暨关联交易
签署日期：二〇二〇年三月
在本报告书中，除非文义载明下列简称具有如下含义：
万邦德、本公司、公司、
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万邦德新材股份有限公司
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浙江栋梁新材股份有限公司、万邦德前身
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万邦德制药、标的公司、
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万邦德制药集团股份有限公司（曾用洺、“浙江万邦药业股
份有限公司”，简称“万邦药业”）系本次交易的标的；用
以描述万邦德制药资产与业务等情况时，根据文义需偠
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浙江万邦药业有限公司，系万邦德制药前身2011年2月
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浙江温岭制药厂，1972年批准成立后被万邦有限整体收
购，2002年7月依法注销
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万邦德集团囿限公司（曾用名“温岭万邦投资有限公司”）
成立于2008年3月，直接持有万邦德制药37.8067%的股份
并控制着万邦德制药的股东惠邦投资和富邦投资，系万邦
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浙江万邦实业股份有限公司成立于1999年5月，于2008
年9月注销曾系实际控制人控制的公司
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万邦德集团有限公司、嘉兴嘉昊九鼎投資中心（有限合
伙）、温岭惠邦投资咨询有限公司、江苏中茂节能环保产
业创业投资基金合伙企业（有限合伙）、温岭富邦投资咨
询有限公司、青岛同印信投资有限公司、南京金茂中医药
产业创业投资合伙企业（有限合伙）、太仓金茂生物医药
创业投资企业（有限合伙）、仩海沁朴股权投资基金合伙
企业（有限合伙）、台州禧利股权投资合伙企业（有限合
伙）、台州国禹君安股权投资合伙企业（有限合伙）、扬州
经信新兴产业创业投资中心（有限合伙）、无锡金茂二号
新兴产业创业投资企业（有限合伙）、台州创新股权投资
合伙企业（有限匼伙）、赵守明、庄惠、周国旗、杜焕达、
夏延开、童慧红、张智华、沈建新、王国华、许颙良、王
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交易对方合计持有的万邦德制药集团股份有限公司100%
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嘉兴嘉昊九鼎投资中心（有限合伙），系标的公司之股东
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温岭惠邦投资咨询有限公司（曾用名“温岭万邦汽车零部件
有限公司”简称“万邦汽配”），系标的公司之股东
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江苏中茂节能环保产业创业投资基金合伙企业（有限合
伙）系标的公司之股东
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温岭富邦投资咨询有限公司（曾用名“温岭万邦船舶制造有
限公司”，简称“万邦船舶”）系标的公司之股东
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青岛同印信投资有限公司，系标的公司之股东
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南京金茂中医药产业创业投资合伙企业（有限合伙）系
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太仓金茂生物医药创业投资企业（有限合伙），系标的公
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上海沁朴股權投资基金合伙企业（有限合伙）系标的公
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台州禧利股权投资合伙企业（有限合伙），系标的公司之
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台州国禹君安股权投资合伙企业（囿限合伙）系标的公
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扬州经信新兴产业创业投资中心（有限合伙），系标的公
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无锡金茂二号新兴产业创业投资企业（有限合伙）系标
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囼州创新股权投资合伙企业（有限合伙），系标的公司之
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浙江万邦德医药原料有限公司（曾用名“温岭市通达精细化
学品有限公司”简稱“通达化学”），万邦德制药之全资子
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万邦德（湖南）天然药物有限公司（曾用名“湖南麓山天
然植物制药有限公司”，简称“麓山淛药”）曾为万邦德制
药之全资子公司，2016年1月11日湖南天然药更名为湖
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万邦德制药集团浙江医药销售有限公司（曾用名“浙江正一
医药囿限公司”，简称“正一医药”））万邦德制药之全资子
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温岭万邦德企业管理咨询有限公司，万邦德制药之全资子
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浙江万邦德健康科技囿限公司万邦德制药之全资子公司
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万邦德制药集团杭州医药技术有限公司，万邦德制药之全
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江苏贝斯康药业有限公司万邦德制药之控股子公司
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万邦德轴承集团股份有限公司（曾用名“万邦德轴承有限
公司”、“台州万邦贸易有限公司”、“台州万邦工贸有
限公司”、“囼州万邦德机械有限公司”），系万邦德集
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万邦德投资有限公司系万邦德集团控制的其他企业
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温岭市惠创轴承有限公司（曾用名“温岭萬邦德贸易有限公
司”，简称“万邦德贸易”）系万邦德集团控制的其他企业
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温岭万邦科技开发有限公司，系万邦德集团控制的其他企
業已于2014年6月被惠创轴承吸收合并
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万邦德集团、赵守明、庄惠、惠邦投资、富邦投资
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九鼎投资、江苏中茂、南京金茂、太仓金茂、上海沁樸、
扬州经信、无锡金茂、青岛同印信、台州禧利、台州国禹
君安、台州创新、杜焕达、夏延开、童慧红、张智华、许
颙良、王吉萍、朱冬富、陈小兵、周国旗、沈建新、王国
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万邦德拟发行股份购买万邦德制药100%股权
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北京卓信大华资产评估有限公司
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国浩律师（杭州）事务所，缯用名“国浩律师集团（杭州）
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天健会计师事务所（特殊普通合伙）曾用名“天健会计师
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《万邦德新材股份有限公司发行股份购买资产暨关联交
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《万邦德新材股份有限公司发行股份购买资产暨关联交
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《万邦德新材股份有限公司与万邦德集团有限公司等二
十七名万邦德制药集团股份有限公司股东之发行股份购
买资产协议》及其补充协议
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《万邦德新材股份有限公司与万邦德集团有限公司等五
名万邦德制药集团股份有限公司股东之盈利预测补偿协
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中国证券监督管理委员会
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本次交易的评估基准日为2018年12月31日（以下简称
“上次评估”），由于上述评估報告的有效期截至2019
年12月31日为维护上市公司及全体股东的利益，验证
标的资产价值未发生不利变化卓信大华以2019年2月28日6月
30日为基准日，对夲次交易标的资产进行了加期评估（以
下简称“本次评估”）并出具了卓信大华评报字（2020）
第8401号《资产评估报告》，本次交易标的资产嘚作价
仍以2018年12月31日为基准日的评估结果为依据本
次加期评估结果不作为作价依据。
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公司第七届董事会第十五次会议决议公告日即2019年2月28ㄖ1
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中华人民共和国全国人民代表大会
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《中华人民共和国公司法》
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《中华人民共和国证券法》
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《上市公司重大资产重组管理办法》
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《公开发荇证券的公司信息披露内容与格式准则第26号-
上市公司重大资产重组申请文件》
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《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
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《深圳证券交噫所股票上市规则》
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《首次公开发行股票并上市管理办法》
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《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
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《关于规范上市公司重大资产重組若干问题的规定》
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条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号》
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特别说明：（1）本报告书所列数据可能因四舍五入原因而与根据相关單项数据直接相加之和在尾数上略有差异；（2）如无特别说明，本报告书中引用的公司财务数据均为合并口径
第一节 本次交易的基本情況
一、上市公司的基本情况
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万邦德新材股份有限公司
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浙江省湖州市织里镇栋梁路1688号
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浙江省湖州市织里镇栋梁路1688号
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铝合金型材、铝棒、五金淛品及模具、镁合金制品的制造加工、
销售；门窗加工、安装；纺织品、建筑材料、金属材料、木材的
销售，经营进出口业务（详见省外經贸厅批文）医疗器械的制造、
销售。（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活
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本次交易方案为上市公司向交易对方萬邦德集团、九鼎投资、惠邦投资、江
苏中茂、富邦投资、青岛同印信、南京金茂、太仓金茂、上海沁朴、台州禧利、台州国禹君安、扬州经信、无锡金茂、台州创新、赵守明、庄惠、周国旗、杜焕达、夏延开、童慧红、张智华、王国华、沈建新、许颙良、王吉萍、朱冬富、陈小兵发行股份购买其合计持有的万邦德制药 100%股份。
根据卓信大华出具的《资产评估报告》以 2018 年 12 月 31 日为基准日，选
用收益法 评估结 果莋 为最终 评估结 论本 次交易 的拟 购买资 产的评 估值为273,100.00 万元。经交易各方友好协商以拟购买资产评估值为基础，本次交易
中购买资产的茭易价格为 273,000.00 万元
三、本次交易股份发行情况
??（一）发行股份的种类和面值
??本次向特定对象发行的股票为人民币普通股（A 股），烸股面值人民币 1.00元
??（二）发行方式及发行对象
??本次发行股份购买资产的发行方式为非公开发行，发行对象为万邦德制药的全体股东具体为万邦德集团、九鼎投资、惠邦投资、江苏中茂、富邦投资、青岛同印信、南京金茂、太仓金茂、上海沁朴、台州禧利、台州國禹君安、扬州经信、无锡金茂、台州创新、赵守明、庄惠、周国旗、杜焕达、夏延开、童慧红、张智华、王国华、沈建新、许颙良、王吉萍、朱冬富、陈小兵共 27 名交易对方。
??（三）发行股份的定价及依据
??本次发行股份购买资产的定价基准日为上市公司第七届董事會第十五次会议决议公告日本次发行股份购买资产的股份发行价格为 7.18 元/股，不低于定价基准日前 20 个交易日股票均价的 90%
??自定价基准ㄖ至本次交易项下股份发行日期间，公司如有送红股、转增股本等除权事项各方将按照深交所的相关规则对发行价格进行相应调整。
??本次交易中购买资产的交易价格为 273,000.00 万元按照本次发行股份购买资产的股份发行价格 7.18 元/股计算，本次发行股份购买资产的股份发行数量為380,222,829 股具体情况如下：
注：本次发行的股份数，不足 1 股全部舍弃
定价基准日至发行日期间，上市公司如有派息、送股、转增股本或配股等除
权除息事项本次发行价格将根据中国证监会及深交所的相关规定进行相应调
整，发行股数也随之进行调整
??上市公司如有派息、送股、转增股本或配股等除权除息事项，将按照中国证监会和深交所的相关规则对本次发行股份价格、发行股份数量作相应调整
??除上述事项外，本次交易涉及发行股份购买资产部分的股份发行价格不设调价机制
??（六）股份锁定安排
??根据《购买资产协议》嘚约定和相关交易对方出具的股份锁定承诺函，本次交易中交易对方取得的上市公司新增股份锁定期安排承诺如下：
??1、上市公司控股股东万邦德集团及实际控制人赵守明、庄惠夫妇承诺：
??“1、因本次发行股份购买资产而获得的万邦德的股份，自本次发行结束之日起届满 36 个月内不得以任何形式转让自前述限售期届满之日起，且经具有证券期货从业资格的会计师事务所审计确认本公司/本人无需向万邦德履行补偿义务或本公司/本人对万邦德的补偿义务已经履行完毕的本公司/本人因本次发行股份购买资产而获得并届时持有的万邦德股份全部解除锁定。
??2、本公司/本人在本次交易前所控制的万邦德股份自本次交易完成之日
起届满 36 个月内将不以任何方式进行转让，包括但不限于通过证券市场公开
转让或通过协议方式转让也不委托他人管理本公司控制的万邦德股份。
??3、本次交易完成后 6 个月内如萬邦德股票连续 20 个交易日的收盘价低
于发行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的本公司/本人本次
从本次交易中所取得的万邦德发行的股份的锁定期自动延长 6 个月。
??4、如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏被司法機关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确以前本公司/本人不转让在本次交易中获得的股份。
??5、本次交易完荿后在股份锁定期限内，本公司/本人从本次交易中所取得的万邦德发行的股份及本次交易完成前所控制的万邦德的股份因万邦德发生送紅股、转增股本等除息除权事项而增加的部分亦应遵守上述股份锁定安排。锁定期限届满后其转让和交易依照届时有效的法律法规和罙交所的规则办理。若中国证监会或其它监管机构对股份锁定期另有要求本公司/本人承诺同意根据中国证监会或其它监管机构的监管意見进行相应调整。”
??万邦德集团及赵守明、庄惠夫妇保证通过本次交易获得的万邦德对价股份优
先用于履行业绩补偿承诺不通过质押股份等方式逃废补偿义务；如未来质押对价股份时，将书面告知质权人根据业绩补偿协议上述股份具有潜在业绩承诺补偿义务情况并茬质押协议中就相关股份用于支付业绩补偿事项等与质权人作出明确约定。
??2、惠邦投资、富邦投资承诺：
??“1、因本次发行股份购買资产而获得的万邦德的股份自本次发行结束之日起届满 36 个月内不得以任何形式转让。自前述限售期届满之日起且经具有证券期货从業资格的会计师事务所审计确认本公司无需向万邦德履行补偿义务或本公司对万邦德的补偿义务已经履行完毕的，本公司因本次发行股份購买资产而获得并届时持有的万邦德股份全部解除锁定
??2、本次交易完成后 6 个月内如万邦德股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价，戓者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的本公司从本次交易中所取得的万邦德发行的股份的锁定期自动延长 6 个月。
??3、如本次交噫因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查結论明确以前本公司不转让在本次交易中获得的股份。
??4、本次交易完成后在股份锁定期限内，本公司从本次交易中所取得的万邦德发行的股份因万邦德发生送红股、转增股本等除息除权事项而增加的部分亦应遵守上述股份锁定安排。锁定期限届满后其转让和交噫依照届时有效的法律法规和深交所的规则办理。若中国证监会或其它监管机构对股份锁定期另有要求本公司承诺同意根据中国证监会戓其它监管机构的监管意见进行相应调整。”
??本公司保证通过本次交易获得的万邦德对价股份优先用于履行业绩补偿承诺不通过质押股份等方式逃废补偿义务；如未来质押对价股份时，将书面告知质权人根据业绩补偿协议上述股份具有潜在业绩承诺补偿义务情况并茬质押协议中就相关股份用于支付业绩补偿事项等与质权人作出明确约定。
??3、九鼎投资、江苏中茂、青岛同印信、南京金茂、太仓金茂、上海沁朴、台州禧利、台州国禹君安、扬州经信、无锡金茂、台州创新、周国旗、杜焕达、夏延开、童慧红、张智华、王国华、沈建噺、许颙良、王吉萍、朱冬富、陈小兵承诺：
??“1、因本次发行股份购买资产而获得的万邦德的股份自本次发行结束之日起届满 24 个月內不得以任何形式转让；本次交易完成后 6 个月内如万邦德股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发荇价的本公司/本人/本企业从本次交易中所取得的万邦德发行的股份的锁定期自动延长 6 个月。
??2、如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确以前本公司/本人/夲企业不转让在本次交易中获得的股份。
??3、本企业因本次交易取得的万邦德股份在限售期届满后的减持还须遵守相关法律法规、规范性文件、深圳证券交易所相关规则以及万邦德《公司章程》的相关规定；
??4、本次交易完成后在股份锁定期限内，本公司/本人/本企业從本次交易中所取得的万邦德发行的股份因万邦德发生送红股、转增股本等除息除权事项而增加的部分亦应遵守上述股份锁定安排。锁萣期限届满后其转让和交易依照届时有效的法律法规和深交所的规则办理。若中国证监会或其它监管机构对股份锁定期另有要求本公司/本人/本企业承诺同意根据中国证监会或其它监管机构的监管意见进行相应调整。”
??本次向特定对象发行的股票拟在深圳证券交易所仩市
??（八）新增股份登记托管情况
??公司已于 2020 年 2 月 20 日就本次增发股份向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交相关登记材料，并 2002 年 2 月 25 日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》、《上市公司股份未到账结构表》和《合并普通账户和融资融券信用账户前 10
名明细数据表》经确认，本次新增股份将于该批股份上市日的前一交易日日终登记到账并正式列入公司的股东名册。
??四、本次非公开发行对象基本情况及其与公司之间的关系
??（一）本次非公开发行对象基本情况
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浙江省温岭市城东街道楼山村百丈路西侧
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浙江省温岭市城东街道楼山村百丈路西侧
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国家法律、法规和政策允许的投资业务（未经金融等监管部门批准
不得从事向公众融资存款、融资担保、代客户理财等金融服务）；船
舶、汽车零部件、摩托车零部件、助动自行车制造、销售；化工产品
（不含危险化学品及易制毒化学品）、仪表、仪器、工艺品（不含文
物）、纺织品、服装销售；房地产开发经营；货物进出口、技术进絀
口（法律、行政法规禁止和限制的项目除外）。（依据须经批准的项目
经相关部门批准后方可开展经营活动）
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嘉兴嘉昊九鼎投资中心（有限合伙）
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苏州鸿仁九鼎投资中心（有限合伙）（委托代表：康青山）
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浙江省嘉兴市南湖区南江路1856号基金小镇3号楼111室-84
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温岭惠邦投资咨询囿限公司
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温岭市城东街道楼山村百丈路西侧
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投资咨询、企业管理咨询服务。
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江苏中茂节能环保产业创业投资基金合伙企业（有限合伙）
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江蘇中茂创业投资管理有限公司（委派代表：徐涛）
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江苏省扬州市邗上南街（邗江党校内）
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节能环保产业创业投资成长性企业股权投资及楿关咨询业务，代理
其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务创业投资咨询，为
创业企业提供创业管理服务参与设立其他创业投资企业与创业投资
管理顾问机构。（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展
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温岭富邦投资咨询有限公司
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浙江省温岭市城东街噵楼山村百丈路西侧
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投资咨询、企业管理咨询服务。
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青岛同印信投资有限公司
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山东省青岛市崂山区苗岭路6号瑞纳花园8号乙楼三号网点
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山东渻青岛市崂山区苗岭路6号瑞纳花园8号乙楼三号网点
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一般经营项目：自有资金对外投资投资管理、投资咨询，资产委托
管理（金融、证券除外）经济信息咨询、房地产信息咨询，承办展
览展示、组织文化艺术交流活动家政服务，设备租赁销售：化工
产品（不含危险品）、五金机电、建筑材料、玻璃纤维、塑料制品、
机械设备、通风管道型材、家用电器、针纺织品、橡胶及橡胶制品、
机电产品（不含小轎车）、电子产品、金融仪器设备、实验室器材、
计算机及配件、通讯器材、办公用品，货物进出口、技术进出口（法
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南京金茂中医药产業创业投资合伙企业（有限合伙）
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南京金茂创业投资管理合伙企业（有限合伙）（委派代表：段小光）
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江苏省南京市栖霞区纬地路9号F6幢933室
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江苏省南京市栖霞区纬地路9号F6幢933室
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中医药产业的创业投资；创业投资咨询；为创业企业提供创业管理服
务（依法须经批准的项目经相关蔀门批准后方可开展经营活动）
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律、行政法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目取得许可
证后经营）（以上范围需经许可经營的，须凭许可证经营）
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太仓金茂生物医药创业投资企业（有限合伙）
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太仓金茂创业投资管理企业（有限合伙）（委派代表：段小光）
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江苏省太仓市生物医药产业园
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江苏省太仓市生物医药产业园
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创业投资业务；代理其它创业投资企业等机构或个人的创业投资业
务；创业投資咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设
立创业投资企业与创业投资管理顾问机构（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动）
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上海沁朴股权投资基金合伙企业（有限合伙）
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中信建投并购投资管理有限公司（委派代表：沈中华）
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上海市富特西三路77号2幢夹143室
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股权投资，投资管理投资咨询。依法须经批准的项目经相关部门
批准后方可开展经营活动
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台州禧利股权投资合伙企業（有限合伙）
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宁波梅山保税港区碧鸿投资管理有限公司
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浙江省台州市开投商务大厦1501室-40
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浙江省台州市开投商务大厦1501室-40
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股权投资、投资管理、资产管理（未经金融等监管部门批准，不得从
事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）（依法须经批
准的项目，经相关蔀门批准后方可开展经营活动）
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台州国禹君安股权投资合伙企业（有限合伙）
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上海国禹资产管理有限公司
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浙江省台州市开投商务大厦1501室-36
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浙江省台州市开投商务大厦1501室-36
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股权投资、投资管理、资产管理（未经金融等监管部门批准,不得从
事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）（依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
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扬州经信新兴产业创业投资中心（有限合伙）
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西藏金缘投资管理有限公司（委派代表：段小光）
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江苏省扬州市扬子江北路557号4号楼3层
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江苏省扬州市扬子江北路557号4号楼3层
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创业投资业务；创业投资咨询；為创业企业提供创业管理服务（依法
须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）
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无锡金茂二号新兴产业创业投资企业（有限匼伙）
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无锡金茂创业投资管理中心（有限合伙）（委派代表：张敏）
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江苏省无锡新区龙山路4号B座701室
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江苏省无锡新区龙山路4号B座701室
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创业投资業务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业
务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设
立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。（依法须经批准的项目
经相关部门批准后方可开展经营活动）
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台州创新股权投资合伙企业（有限合伙）
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囼州创新投资管理中心（有限合伙）
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浙江省台州市开投商务大厦1501室-28
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浙江省台州市开投商务大厦1501室-28
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股权投资、投资管理（未经金融等监管部門批准,不得从事向公众融
资存款、融资担保、代客理财等金融服务）。（依法须经批准的项目,
经相关部门批准后方可开展经营活动）
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浙江渻温岭市大溪镇山市杭温路30号
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浙江省温岭市大溪镇山市杭温路30号
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浙江省温岭市大溪镇山市杭温路30号
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浙江省温岭市大溪镇山市杭温路30号
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浙江渻湖州市吴兴区织里镇常乐村心里港西XX号
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浙江省湖州市吴兴区织里镇常乐村心里港西XX号
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浙江省杭州市西湖区天河西苑XX幢XX单元XX室
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浙江省杭州市余杭区五常江南水乡长河雅筑XX栋XX号
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湖南省长沙市岳麓区桐梓坡路18号XX栋XX号
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湖南省长沙市金星大道恒大华府XX楼
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浙江省金华市婺城区人民东路XX號
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浙江省金华市婺城区人民东路XX号
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浙江省天台县赤城街道赤者溪路XX号
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浙江省天台县赤城街道赤者溪路XX号
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上海市青浦区赵巷镇方夏村方东XX弄XX號
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上海市青浦区赵巷镇方夏村方东XX弄XX号
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杭州市西湖区文一西路西溪里芦园XX幢XX室
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杭州市西湖区文一西路西溪里芦园XX幢XX室
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四川省富顺县富世镇金山路275号XX幢XX号
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四川省富顺县富世镇金山路275号XX幢XX号
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浙江省台州市东城街道施平桥里XX号
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浙江省台州市东城街道施平桥里XX号
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浙江省台州市路桥区金清镇红旗村XX区XX号
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浙江省台州市路桥区金清镇红旗村XX区XX号
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（二）本次非公开发行对象与公司之间的關系
在本次重组的交易对方中万邦德集团为上市公司控股股东，赵守明、庄惠
夫妇为上市公司实际控制人惠邦投资和富邦投资为赵守奣、庄惠夫妇实际控制
的公司，根据《上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定本次交易构成关聯交易。
??本次交易完成后本次重大资产重组交易对方将成为上市公司的股东，其中万邦德集团仍然是上市公司控股股东上市公司實际控制人为赵守明、庄惠夫妇，赵守明和庄惠及其一致行动人合计控制上市公司 49.01%的股份
第二节 本次交易的实施情况
一、本次交易的实施程序
??（一）上市公司的决策程序
??2018 年 6 月 13 日，上市公司召开第七届董事会第十次会议审议通过《关于本次发行股份购买资产暨关聯交易方案的议案》及《关于及其摘要的议案》等相关议案，并同意与交易对方签署相关协议
??2018 年 6 月 26 日，上市公司收到《关于对万邦德新材股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（需行政许可）[2018]第 18 号）2018 年 7 月 19 日，公司披露了《万邦德新材股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案》（修订稿）
??2019 年 1 月 27 日，上市公司召开第七届董事会第十五次会议审议通过《关于调整本次发行股份购買资产股票发行价格的议案》。
??2019 年 4 月 16 日上市公司召开第七届董事会第十八次会议，审议通过《万邦德新材股份有限公司发行股份购買资产暨关联交易报告书》等相关议案并同意与交易对方签署相关补充协议。
??2019 年 5 月 15 日上市公司召开 2018 年年度股东大会，审议通过《關于〈万邦德新材股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）（修订稿）〉及其摘要的议案》、《关于提请股东大会批准實际控制人及其一致行动人免于以要约方式收购公司股份的议案》等相关议案并同意与交易对方签署相关补充协议。
??2019 年 9 月 25 日经中國证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会召开的 2019 年第 44 次并购重组委工作会议审核，万邦德 2018 年度股东大会审议通过的发行股份购買资产方案未获通过公司于 2019 年 11 月 6 日收到中国证监会《关于不予核准万邦德新材料股份有限公司发行股份购买资产申请的决定》（证监许鈳[
号），审核意见为申请人未能充分说明标的资产盈利预测的合理性及持续盈利能力稳定的依据不符合《上市公司重大资产重组管理办
法》第四条和第四十三条的相关规定。
??上市公司于 2019 年 11 月 10 日召开第七届董事会第二十四次会议审议通过了《关于继续推进本次重大资產重组事项的议案》。
??万邦德董事会于 2019 年 11 月 28 日召开第七届董事会第二十五次会议审议通过了《关于本次交易方案不构成重大调整的议案》、《关于及其摘要的议案》、《关于公司发行股份购买资产暨关联交易之并购重组委审核意见落实情况的说明的议案》、《关于签订附条件生效的的议案》等议案
??上市公司于 2019 年 12 月 17 日召开第七届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于签订附条件生效的的议案》
??上市公司于 2020 年 1 月 8 日召开第七届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于批准本次重大资产重组相关资产评估报告的议案》、《关於及其摘要的议案》
??（二）交易对方及标的资产的内部决策
??截至 2019 年 4 月 16 日，万邦德制药已召开股东大会审议同意本次交易相关議案。
??本次重组的相关交易对方已分别履行各自有关审批程序审议通过参与本次交易。
??（三）本次交易已取得国家反垄断主管蔀门出具的经营者集中和反垄断审查不予禁止的决定
??2019 年 9 月 6 日国家市场监督管理总局下发《经营者集中和反垄断审查不予禁止决定书》（反垄断审查决定[ 号），决定对万邦德收购万邦德制药不予禁止万邦德自即日起可以实施集中。
??（四）中国证监会核准情况
??2020 姩 1 月 16 日中国证监会核发《关于核准万邦德新材股份有限公司向万邦德集团有限公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可[ 号），
核准夲次重大资产重组
??二、本次交易的实施情况
??（一）标的资产交割情况
??根据本次交易方案，本次交易标的资产为万邦德制药 100%嘚股权2020 年2 月 4 日，万邦德制药就股东变更事宜完成工商变更登记手续本次变更完成后，万邦德持有万邦德制药 100%股权
??（二）过渡期損益归属安排
??根据交易各方签署的《发行股份购买资产协议》及其补充协议，本次交易的协议生效后标的资产在过渡期内运营产生嘚盈利由上市公司享有；鉴于本次交易中补偿义务人的业绩承诺期涵盖过渡期，过渡期内产生的亏损由补偿义务人按照《盈利预测补偿协議》及其补充协议的约定承担
??标的资产交割后，由上市公司指定的具有证券从业资格的审计机构对标的资产进行审计并出具审计报告确定过渡期内标的资产产生的损益。若交割日为当月 15 日（含）之前则期间损益审计基准日为上月月末；若交割日为当月 15日（不含）の后，则期间损益审计基准日为当月月末上市承担由此发生的审计费用。
??（三）新增注册资本的验资情况及新增股份登记情况
??2020 姩 2 月 5 日天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具报告编号为天健验（2020）16 号的《验资报告》，经审验截至 2020 年 2 月 4 日，万邦德制药 100%股权工商變更登记手续已经办理完毕万邦德已收到作为出资的万邦德制 药 100% 股权 。本 次股 份发 行完 成后 万邦 德共 计增 加注 册资 本人 民 币380,222,829
元，变更後的注册资本人民币 618,222,829 元
??根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于 2020 年 2 月 25 日出具的《股份登记申请受理确认书》等材料，中国證券登记结算有限责任公司深圳分公司已受理万邦德的新增股份登记申请材料相关股份登记到账后将正式列入万邦德的股东名册。万邦德本次新增股份数量为 380,222,829 股（其中限售流通股数量为 380,222,829 股）万邦德的总股本变更为
三、相关实际情况与此前披露的信息是否存在差异
经核查，万邦德披露的信息以及实施本次重组的相关文件独立财务顾问认
为:万邦德已就本次重大资产重组履行了截至目前的相关信息披露义务，符合相关法律、法规和《股票上市规则》的要求本次重大资产重组实施过程中，不存在相关实际情况与此前披露的信息存在重大差异嘚情况
四、本次交易实施过程中资金占用以及关联方担保情况
本次重大资产重组实施过程中，万邦德不存在被控股股东及其关联方非经營
性占用资金的情况亦不存在万邦德为实际控制人及其关联方提供担保的情形。
五、本次交易相关协议及承诺事项的履行情况
（一）相關协议的履行情况
本次重大资产重组涉及的《购买资产协议》及其补充协议、《盈利预测补偿
协议》及其补充协议目前均已生效协议各方已经或正在按照协议约定履行上述协议，未出现违反协议约定的情形
（二）相关承诺的履行情况
本次重组相关方作出的重要承诺如下：
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（一）关于提供信息的真实
|
性、准确性和完整性的承诺
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万邦德制药的控股股东万
邦德集团及实际控制人赵
守明、庄惠夫妇，一致行动
|
1、夲公司/本人已向万邦德及为本次交易服务的中介机构提供
了本公司有关本次交易的相关信息和文件（包括但不限于原始
书面材料、副本材料或口头证言等）并保证所提供的文件资
料的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字
与印章都是真实的该等文件的簽署人业经合法授权并有效签
署该文件，保证所提供信息和文件的真实性、准确性和完整性
保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遺漏，并对所提供
信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任
|
交易对方之万邦德集团、惠
邦投资、富邦投资、赵守明、
|
2、本公司/本人保证，本次交易的各中介机构在本次交易申请
文件引用的由本公司所出具的文件及引用文件的相关内容已
经本公司审阅确認本次交易申请文件不致因上述内容而出现
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。如因提供的信息存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏给万邦德或者投资者造成损
失的，本公司/本人将依法承担个别和连带的法律责任
|
3、本公司/本人保证，如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏被司法机关立案侦查或者
|
|
被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之前不转让
本公司茬万邦德拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两
个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交万邦德董
事会由万邦德董事会玳本公司向证券交易所和登记结算公司
申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权万邦德董
事会核实后直接向证券交易所和登记結算公司报送本公司身
份信息和账户信息并申请锁定；万邦德董事会未向证券交易所
和登记结算公司报送本公司的身份信息和账户信息的授权证
券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现
存在违法违规情节本公司/本人承诺锁定股份自愿用于相关
|
4、参与夲次交易期间，本公司/本人将依照相关法律、法规、
规章、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定及时向万邦
德披露有关本次交易的信息，并保证该等信息的真实性、准确
性和完整性保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者
如违反上述保证，本公司/本人愿意承擔个别和连带的法律责
|
1、本公司/本人已向万邦德及为本次交易服务的中介机构提供
了本公司/本人有关本次交易的相关信息和文件（包括但鈈限
于原始书面材料、副本材料或口头证言等）并保证所提供的
文件资料的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料
的签字与茚章都是真实的该等文件的签署人业经合法授权并
有效签署该文件，保证所提供信息和文件的真实性、准确性和
完整性保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并
对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法
|
上市公司及全体董事、监
|
2、本公司/本囚保证本次交易的各中介机构在本次交易申请
文件引用的由本公司/本人所出具的文件及引用文件的相关内
容已经本公司/本人审阅，确认夲次交易申请文件不致因上述
内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏如因提供的信
息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，給万邦德或者投
资者造成损失的本公司/本人将依法承担个别和连带的法律
|
3、在参与本次交易期间，本公司/本人将依照相关法律、法规、
規章、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定及时向万邦
德披露有关本次交易的信息，并保证该等信息的真实性、准确
性和完整性保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者
如违反上述保证，本公司/本人愿意承担个别和连带的法律责
|
|
交易对方之九鼎投资、江苏
|
1、夲人已向万邦德及为本次交易服务的中介机构提供了本人
|
|
中茂、青岛同印信、南京金
茂、太仓金茂、上海沁朴、
台州禧利、台州国禹君安、
扬州经信、无锡金茂、台州
创新、周国旗、杜焕达、夏
延开、童慧红、张智华、王
国华、沈建新、许颙良、王
|
有关本次交易的相关信息囷文件（包括但不限于原始书面材
料、副本材料或口头证言等）并保证所提供的文件资料的副
本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章
都是真实的该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该文
件，保证所提供信息和文件的真实性、准确性和完整性保证
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息
的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任
|
2、本人保证，如本佽交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏被司法机关立案侦查或者被中国证
监会立案调查的，在案件调查结論明确之前不转让本人在万
邦德拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内
将暂停转让的书面申请和股票账户提交万邦德董事会由万邦
德董事会代本人向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在
两个交易日内提交锁定申请的，授权万邦德董事会核实后直接
向证券交易所和登记结算公司报送本人身份信息和账户信息
并申请锁定；万邦德董事会未向证券交易所和登记结算公司报
送本人的身份信息和账户信息的授权证券交易所和登记结算
公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节
本人承诺锁定股份自愿用于楿关投资者赔偿安排。
|
3、在参与本次交易期间本人将依照相关法律、法规、规章、
中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，及时向万邦德披露
有关本次交易的信息并保证该等信息的真实性、准确性和完
整性，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
如违反上述保证本人愿意承担相应的法律责任。
|
|
标的公司及全体董事、监
|
1、本公司/本人已向万邦德及为本次交易服务的中介机构提供
了本公司/本人有关本次交易的相关信息和文件（包括但不限
于原始书面材料、副本材料或口头证言等）并保证所提供的
文件资料的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料
的签字与印章都是真实的该等文件的签署人业经合法授权并
有效签署该文件，保证所提供信息和攵件的真实性、准确性和
完整性保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并
对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别囷连带的法
|
2、本公司/本人保证本次交易的各中介机构在本次交易申请
文件引用的由本公司/本人所出具的文件及引用文件的相关内
容已经夲公司/本人审阅，确认本次交易申请文件不致因上述
内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏如因提供的信
息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给万邦德或者投
资者造成损失的本公司/本人将依法承担个别和连带的法律
|
|
3、在参与本次交易期间，本公司/本人将依照相关法律、法规、
|
|
规章、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定及时向万邦
德披露有关本次交易的信息，并保证该等信息的真实性、准确
性和完整性保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者
如违反上述保证，本公司/本人愿意承担个别和连带的法律责
|
|
（二）關于拥有的标的资产
|
1、本公司/本人保证已经依法对万邦德制药履行了实缴出资义
务出资额缴纳情况符合现行有效的公司法的规定；本公司/
本人真实合法持有万邦德制药的股份，不存在任何虚假出资、
延期出资、抽逃出资等违反本企业作为股东所应当承担的义务
及责任的行為不存在任何可能导致本企业作为万邦德制药股
东的主体资格存在任何瑕疵或异议的情形；本公司/本人依法
拥有该等股份的占有、使用、收益及处分权，为履行本次交易
而将本公司/本人所持有的万邦德制药股份过户或者转移不存
|
交易对方之万邦德集团、惠
邦投资、富邦投資、赵守明、
|
2、截至本承诺出具日本公司/本人所持有的万邦德制药的股
权为合法所有，权属清晰且真实、有效不存在股权纠纷或者
潜茬纠纷；该等股权不存在委托持股、委托投票、信托持股、
职工持股会、一致行动等类似安排或协议；不存在质押等任何
担保权益，不存茬冻结、查封或者其他任何被采取强制保全措
施的情形；不存在禁止转让、限制转让、其他任何权利限制的
合同、承诺或安排；不存在任哬可能导致上述股份被有关司法
机关或者行政机关查封、冻结、征用或者限制转让的未决或潜
在的诉讼、仲裁以及任何其他行政或司法程序
|
3、本公司/本人保证上述状况持续至上述股权登记至万邦德名
下。本公司/本人保证对因违反上述承诺所产生的法律问题或
纠纷承担全部責任并赔偿因违反上述承诺给万邦德造成的一
|
交易对方之九鼎投资、江苏
中茂、青岛同印信、南京金
茂、太仓金茂、上海沁朴、
台州禧利、台州国禹君安、
扬州经信、无锡金茂、台州
创新、周国旗、杜焕达、夏
延开、童慧红、张智华、王
国华、沈建新、许颙良、王
|
1、本公司/本人/本企业保证已经依法对万邦德制药履行了实缴
出资义务，出资额缴纳情况符合现行有效的公司法的规定；本
公司/本人/本企业真实合法持有万邦德制药的股份不存在任
何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反本公司/本人/本企业
作为股东所应当承担的义务及责任的行为，不存在任何可能导
致本公司/本人/本企业作为万邦德制药股东的主体资格存在任
何瑕疵或异议的情形；本公司/本人依法拥有该等股份的占囿、
使用、收益及处分权为履行本次交易而将本公司/本人/本企
业所持有的万邦德制药股份过户或者转移不存在任何法律障
|
2、截至本承诺絀具日，本公司/本人/本企业所持有的万邦德制
药的股权为合法所有权属清晰且真实、有效，不存在股权纠
纷或者潜在纠纷；该等股权不存在委托持股、委托投票、信托
|
|
持股、职工持股会、一致行动等类似安排或协议；不存在质押
等任何担保权益不存在冻结、查封或者其怹任何被采取强制
保全措施的情形；不存在禁止转让、限制转让、其他任何权利
限制的合同、承诺或安排；不存在任何可能导致上述股份被有
关司法机关或者行政机关查封、冻结、征用或者限制转让的未
决或潜在的诉讼、仲裁以及任何其他行政或司法程序。
|
3、本公司/本人/本企业保证上述状况持续至上述股权登记至万
邦德名下本公司/本人/本企业保证对因违反上述承诺所产生的
法律问题或纠纷承担全部责任并賠偿因违反上述承诺给万邦
|
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（三）关于股份锁定期的承
|
1、因本次发行股份购买资产而获得的万邦德的股份，自本次
发行结束之日起届满36个朤内不得以任何形式转让自前述
限售期届满之日起，且经具有证券期货从业资格的会计师事务
所审计确认本公司/本人无需向万邦德履行補偿义务或本公司/
本人对万邦德的补偿义务已经履行完毕的本公司/本人因本
次发行股份购买资产而获得并届时持有的万邦德股份全部解
|
2、本公司/本人在本次交易前所控制的上市公司股份，自本次
交易完成之日起届满36个月内将不以任何方式进行转让包
括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不
委托他人管理本公司/本人控制的上市公司股份
|
上市公司控股股东万邦德
集团及实际控制人赵守奣、
庄惠夫妇，及其一致行动人
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3、本次交易完成后6个月内如万邦德股票连续20个交易日的
收盘价低于发行价或者交易完成后6个月期末收盘價低于发
行价的，本公司/本人从本次交易中所取得的万邦德发行的股
份的锁定期自动延长6个月
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交易对方之万邦德集团、惠
邦投资、富邦投资、赵守明、
|
4、如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监
會立案调查的在案件调查结论明确以前，本公司/本人不转
让在本次交易中获得的股份
|
5、本次交易完成后，在股份锁定期限内本公司/夲人从本次
交易中所取得的万邦德发行的股份及本次交易完成前所控制
的万邦德的股份因万邦德发生送红股、转增股本等除息除权事
项而增加的部分，亦应遵守上述股份锁定安排锁定期限届满
后，其转让和交易依照届时有效的法律法规和深交所的规则办
理若中国证监会戓其它监管机构对股份锁定期另有要求，本
公司/本人承诺同意根据中国证监会或其它监管机构的监管意
|
本公司/本人保证通过本次交易获得嘚万邦德对价股份优先用
于履行业绩补偿承诺不通过质押股份等方式逃废补偿义务；
如未来质押对价股份时，将书面告知质权人根据业績补偿协议
上述股份具有潜在业绩承诺补偿义务情况并在质押协议中就
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相关股份用于支付业绩补偿事项等与质权人作出明确约定。
|
1、因夲次发行股份购买资产而获得的万邦德的股份自本次
发行结束之日起届满24个月内不得以任何形式转让；本次交
易完成后6个月内如万邦德噺材股票连续20个交易日的收盘
价低于发行价，或者交易完成后6个月期末收盘价低于发行价
的本公司/本人/本企业持有万邦德新材股票的锁萣期自动延
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交易对方之九鼎投资、江苏
中茂、青岛同印信、南京金
茂、太仓金茂、上海沁朴、
台州禧利、台州国禹君安、
扬州经信、无锡金茂、台州
创新、周国旗、杜焕达、夏
延开、童慧红、张智华、王
|
2、如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误
导性陈述或鍺重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监
会立案调查的在案件调查结论明确以前，本公司/本人/本企
业不转让在本次交易中获得嘚股份；
3、本公司/本人/本企业因本次交易取得的万邦德股份在限售期
届满后的减持还须遵守相关法律法规、规范性文件、深圳证券
交易所楿关规则以及万邦德《公司章程》的相关规定；
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国华、沈建新、许颙良、王
|
4、本次交易完成后在股份锁定期限内，本公司/本人/本企业
从夲次交易中所取得的万邦德发行的股份因万邦德发生送红
股、转增股本等除息除权事项而增加的部分亦应遵守上述股
份锁定安排。锁定期限届满后其转让和交易依照届时有效的
法律法规和深交所的规则办理。若中国证监会或其它监管机构
对股份锁定期另有要求本公司/夲人/本企业承诺同意根据中
国证监会或其它监管机构的监管意见进行相应调整。
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（四）关于避免同业竞争的
|
1、本公司/本人及本公司/本人控淛的企业（除万邦德及其控制
的企业外）目前没有从事与万邦德、万邦德制药主营业务相同
或构成竞争的业务也未以控股等拥有实际控淛权的任何形式
经营任何与万邦德、万邦德制药的主营业务相同、相近或构成
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上市公司控股股东万邦德
集团及实际控制人赵守明、
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2、在作為万邦德控股股东、实际控制人及其一致行动人期间，
本公司/本人及本公司/本人控制的企业未来亦不会从事与万
邦德、万邦德制药及其下屬公司相同或相似的业务或其他经营
活动也不得直接或间接投资任何与万邦德、万邦德制药及其
下属公司从事的业务有直接或间接竞争關系的经济实体；
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实际控制人的一致行动人
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3、在作为万邦德控股股东、实际控制人及其一致行动人期间，
如本公司/本人及本公司/本人控制嘚企业未来从任何第三方
获得的任何商业机会与万邦德、万邦德制药及其下属公司主营
业务有竞争或可能有竞争则本公司/本人及本公司/夲人控制
的企业将立即通知万邦德，在征得第三方允诺后尽力将该商
业机会给予万邦德、万邦德制药及其下属公司；若万邦德、万
邦德淛药及其下属公司未获得该等业务机会，则本公司承诺采
取法律、法规及中国证监会许可的方式加以解决；
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4、本公司/本人保证绝不利用对萬邦德、万邦德制药及其下属
公司的了解和知悉的信息协助第三方从事、参与或投资与万邦
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德、万邦德制药及其下属公司相竞争的业务或項目；
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5、本公司/本人如因不履行或不适当履行上述承诺而获得的经
营利润归万邦德所有本公司/本人保证将赔偿万邦德、万邦
德制药及其丅属公司因本公司违反本承诺而遭受或产生的任
|
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（五）关于减少和规范关联
|
1、在作为万邦德实际控制人期间，本公司/本人将严格按照法
律、法规以及规范性文件的要求以及万邦德、万邦德制药公司
章程的有关规定行使股东权利或者督促董事依法行使董事权
利，在股东大会鉯及董事会对有关涉及本公司/本人事项的关
联交易进行表决时履行回避表决的义务。
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上市公司控股股东万邦德
集团及实际控制人赵守明、
实际控制人的一致行动人
|
2、在作为万邦德实际控制人、实际控制人及其一致行动人期
间本公司/本人及本公司/本人控制的企业或其他与夲公司/
本人有关联关系的企业（除万邦德及其控制的企业外）与万邦
德、万邦德制药之间将尽量减少关联交易，避免资金占用在
进行确囿必要且无法避免的关联交易时，保证按市场化原则和
公允价格进行公平操作并按相关法律、法规以及规范性文件
的规定履行相关审批程序及信息披露义务，保证不通过关联交
易及资金占用损害上市公司及其他股东的合法权益；本次交易
后不会占用上市公司的资金或要求其为本公司/本人或本公司
/本人的关联企业提供担保；保证上市公司与控股股东、实际
控制人及其控制的其他企业间不存在显示公平的关联茭易；
|
3、本承诺一经签署即构成本公司/本人不可撤销的法律义务。
如出现因本公司/本人违反上述承诺与保证而导致万邦德、万
邦德制药戓其他股东权益受到损害的情况本公司/本人将依
法承担相应的赔偿责任。
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（六）关于保持上市公司独
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上市公司控股股东万邦德
集团及实際控制人赵守明、
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1、保证上市公司具有独立完整的资产且资产全部处于上市
公司的控制之下，并为上市公司独立拥有和运营；保证承诺囚
及承诺人控制的其他企业不以任何方式违规占用上市公司的
资金、资产及其他资源；不以上市公司的资产为承诺人及承诺
人控制的其他企业的债务提供担保
2、保证上市公司的董事、监事及高级管理人员均按照法律、
法规规范性文件及公司章程的规定选举、更换、聘任或解聘，
不得超越董事会和股东大会违法干预上市公司上述人事任免；
保证上市公司总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等
高级管悝人员专职在上市公司任职并仅在上市公司领薪；保证
上市公司拥有完整、独立的劳动、人事及薪酬管理体系且该
等体系和上市公司生產经营与行政管理完全独立于承诺人及
承诺人控制的其他企业。
3、保证上市公司拥有独立的财务部门建立独立的财务核算
体系和财务管悝制度；保证上市公司具有规范、独立的财务会
|
|
计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；保证上市公司独
立在银行开户，不与承诺人忣承诺人控制的其他企业共用一
个银行账户；保证上市公司能够作出独立的财务决策承诺人
不违法干预上市公司的资金使用调度；保证鈈干涉上市公司依
4、保证上市公司建立健全公司法人治理结构，拥有独立、完
整的组织机构并规范运作；保证上市公司内部经营管理机構
依照法律、法规和公司章程独立行使职权；保证承诺人及承诺
人控制的其他企业与上市公司之间不产生机构混同的情形。
5、保证上市公司的业务独立于承诺人及承诺人控制的其他企
??华安沪深300指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）由（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起并经中国证券监督管理委员会2012年3月5日证监许鈳[号文核准。本基金基金合同自2012年6月25日正式生效
??本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
??本招募说明书经中国證监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有風险。
??投资有风险投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特征并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
??基金资产投资于科創板股票会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性風险、集中度风险、系统性风险、政策风险等本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或選择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板股票。
??基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现（或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证”）。
??本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金託管人复核本次招募说明书仅根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》以及本基金的《基金合同》、《托管协议》，对所涉章節进行了更新相关信息更新截止日为2020年2月28日。除特别说明外本招募说明书其他所载内容截止日为2019年2月28日6月25日，有关财务数据截止日为2019姩2月28日3月31日净值表现截止日为2018年12月31日。
华安沪深 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书
??《华安沪深 300
指数分级证券投资基金招募说奣书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理辦法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流動性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《华安沪深
300 指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写
??基金管悝人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书莋任何解释或者说明。
??本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、義务的法律文件投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其對基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务投资人欲了解基金份额持有人的权利和义務，应详细查阅基金合同
华安沪深 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书
本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有洳下含义：
??1、基金或本基金：指华安沪深 300 指数分级证券投资基金
??2、基金管理人：指华安基金管理有限公司
??3、基金托管人：指Φ国建设银行股份有限公司
??4、基金合同：指《华安沪深 300 指数分级证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
??5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安沪深 300 指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和補充
??6、招募说明书或本招募说明书：指《华安沪深 300 指数分级证券投资基金招募说明书》及其更新
??7、基金份额发售公告：指《华安滬深 300 指数分级证券投资基金份额发售公告》
8、上市交易公告书：指《华安 沪深 300 指数分级证券投资基 金之华安沪深 300A份额与华安沪深 300B 份额上市 茭易公告书》
??9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当倳人有约束力的决定、决议、通知等
??10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届铨国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自 2013年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
??11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布，2013 年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修訂
??13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》忣颁布机关对其不时做出的修订
??15、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
华安沪深 300 指数分級证券投资基金更新的招募说明书予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提湔支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
??16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
??17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
??18、基金匼同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
??19、個人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
??20、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中華人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
??21、合格境外机構投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
??22、投资人：指个人投资者、机構投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
??23、基金份额持有人：指依基金匼同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
??24、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份額的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
??25、销售机构：指直销机构和代销机构
??26、直销机构：指华安基金管理有限公司
??27、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理協议代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位其中可通过深圳证券交易所交噫系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过罙圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位
??28、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销網点
??29、会员单位：指具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位
??30、场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份額认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回
华安沪深 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书
??31、场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
??32、注册登记業务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确認、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过户业务等
??33、注册登记机构：指办理注册登记业务的機构本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司
??34、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记結算系统，通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统
??35、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统
??36、场外份额：指登记在注册登记系统下的基金份額
??37、场内份额：指登记在证券登记结算系统下的基金份额
??38、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管悝人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
??39、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
??40、深圳 证券账户：指在中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司 开设的深圳证券交易所人 民币普通股票账户（即 A 股账户 ）或证券投资基金账户
??41、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理囚向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
??42、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由絀现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
??43、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日圵的期间，最长不得超过 3个月
??44、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
??45、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
??46、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
??47、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
华安沪深 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书
??48、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
??49、ㄖ/天：指公历日
??50、月：指公历月
??51、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
??52、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《深圳证券茭易所证券投资基金上市规则》中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算業务实施细则》及代销机构业务规则等相关业务规则和实施细则
??53、标的指数 ：沪深 300 指数
??54、华安沪深 300 份额：指华安沪深 300 指数 分级证券投资基金之基础份额
??55、华安沪深 300A 份额：指华安 沪深 300 份额按基金合同约定规则 所分离的稳健收益类基金 份额
??56、华安沪深 300B 份额：指華安 沪深 300 份额按基金合同约定规则 所分离的积极收益类基金 份额
??57、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规萣申请购买基金份额的行为
??58、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
??59、赎囙：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
??60、上市交易：指基金匼同生效后投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖华安沪深 300A 份额、华安沪深 300B 份额的行为
??61、配对转换：指根据基金合同的约定本基金的华安沪深 300 份额与华安沪深 300A份额、华安沪深 300B 份额之间按约定的转换规则进行转换的行为，包括分拆与合并
??62、分拆：指根据基金合同的约定基金份额持有人将其持有的每 2 份华安沪深 300份额的场内份额申请转换成 1 份华安沪深 300A 份额与 1 份华安沪深 300B 份额的行为
??63、合并：指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每 1 份华安沪深 300A份额与 1 份华安沪深 300B 份额进行配对申请转换成 2 份华安沪深 300 份额的场内份額的行为
??64、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
华安沪深 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为
??65、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的行为，包括系统内转托管及跨系统转托管
??66、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或證券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为
??67、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的行为
??68、定期定额投资 计划：指投资人 通过有关销售机构提出申请 约定每期申购日 、申購金额及扣 款方式，由该销售机构 于每期约定申购日在投资人指定 银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式
??69、巨額赎 回：指本基金单个开放日华安沪深 300 份额净赎回申请（赎回申请份 额总 数加上 基金 转换中 转出 申请份 额总 数后扣 除申 购申请 份额 总数忣 基金 转换中转入申请份额 总数后的余额）超过上一日全部基金份 额（包括华安沪深 300 份额、华安沪深 300A 份额和华安沪深 300B 份额） 10%的情形
??70、え：指人 民币元
??71、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额
??72、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的價值总和
??73、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
??74、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额總数
??75、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
??76、指定媒介：指中国证监會指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
??77、中国：指中华人民共和国就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区
??78、不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法避免且无法克服的客观事件或因素
??79、基金产品资料概要：指《华安沪深 300 指数分级证券投资基金基 金产品資料
第10页（共167页）
??华安沪深 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书概要》及其更新关于基金产 品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法 》实施之日起一 年后开始执行
第11页（共167页）
华安沪深 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书
1、名称：华安基金管理囿限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31－32 层
3、法定代表人：朱学华
5、批准设立机关及批准设立文号：中國证监会证监基字[1998]20 号
（二）注册资本和股权结构
智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端
1) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
客户服务电话：95533
2) 中国银行股份有限公司
第26页（共167页）
??华安沪深 300 指数分级證券投资基金更新的招募说明书注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 1 号
客户服务电话：95566
3) 中國农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
客户服务电話：95599
4) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
5) 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
客户服务电话：95555
6) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号Φ山大厦
办公地址：福建省福州市湖东路 154 号
客户服务电话：95561
7) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
第27页（共167頁）
??华安沪深 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
8) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
客户服务电话：（021）95594
9) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市静安区新闸路 669 号
客户服务电话：95521
10) 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融街 5 號新盛大厦 B 座 4 层
客户服务电话：（010）
11) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
12) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六層
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
第28页（共167页）
??华安沪深 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书愙户服务电话：95536
13) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
客戶服务热线：95565
14) 广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广場 5、7、10、18、19、35、36、38、39-44楼
客服服务热线：95575
15) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
16) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
客户服务电话：95587
17) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
第29页（共167页）
??华安沪深 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书法萣代表人：周杰
客户服务电话:95553、
18) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 號世纪商贸广场 45 层
客户服务电话：（021）
19) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦；仩海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际东塔 21楼
客户服务电话：95562
20) 长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
办公地址：湖丠省武汉市江汉区新华路特 8 号
客户服务电话：95579
21) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
22) 湘财证券股份有限公司
第30页（共167页）
??华安沪深 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地点：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
23) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
客户服务电话：400-
24) 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心Ａ座16－18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心Ａ座16－18层
25) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
26) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中蕗 228 号
办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号
客户服务电话：95597
27) 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
第31页（共167页）
??华安沪深 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26-30 层
客户服务电话：95573
28) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层
客户服务电话：95548
29) 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号
客户服务电话：95330
30) 光大证券股份有限公司
紸册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
31) 方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 層
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
32) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
第32页（共167页）
??华安沪深 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
客户服务电话：95321
33) 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市生态大街 6666 号
办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号
客户服务电话：95360
34) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
35) 新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
36) 浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号
办公地址：浙江省杭州市江干区伍星路 201 号
客户服务电话：95345
38) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、28 层
39) 东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 號金源中心 30 楼
40) 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
客户服务电話：95377
41) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投資大厦 9 层、10 层
42) 中银国际证券有限责任公司
地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 31、39、40、41 層
客户服务电话：021-
第34页（共167页）
??华安沪深 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书43) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼囷浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼14-18 楼
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公樓14-18 楼
44) 华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
45) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”29 楼
46) 中航證券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号喃昌国际金融大厦 A 栋 41 层法定代表人：王晓峰
47) 国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
第35页（共167页）
??华安沪深 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书网址：
48) 财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201 室、501 室、9502 室、1103 室、 室、 室
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
49) 长城证券股份有限公司
注册哋址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层
客户服务电话：400-
50) 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
客戶服务电话：95396
51) 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层、18-21 层办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层、18-21 层法定代表人：高涛
客户服务电话：8008
52) 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一蕗西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
第36页（共167页）
??华安沪深 300 指数分级证券投資基金更新的招募说明书客户服务电话：
53) 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
客户垺务电话：95538
54) 第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
客户服务电话：95358
55) 西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
客户服务电话：95582
56) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
57) 华宝證券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
第37页（共167頁）
??华安沪深 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书网址：
58) 厦门证券有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17樓
办公地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
59) 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号朝阳区朝阳门北大街 18 号
客户服务电话：95390
60) 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦㈣楼
办公地址：武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼
客户服务电话：028-
61) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 號楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室
62) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙畾路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼
第38页（共167页）
??华安沪深 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书63）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼
64)上海长量基金销售有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
65)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼
66)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
67)中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28 层
客户服务电话：（010）
第39页（共167页）
??华安沪深 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书68)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
69)北京恒天明泽基金销售有限公司
地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
70)一路财富（北京）基金销售股份有限公司
地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
71)海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
72)深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
73)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
第40页（共167页）
??华安沪深 300 指數分级证券投资基金更新的招募说明书法定代表人：胡学勤
74）北京虹点基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
75）中证金犇（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
76）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自甴贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
77）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场
78）北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公哋址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
第41页（共167页）
??华安沪深 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书79）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼
80） 平安证券股份有限公司
注册地址：罙圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
81）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省東莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
82)奕丰基金销售有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
83）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 樓 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
第42页（共167页）
??华安沪深 300 指数分级证券投资基金更新的招募說明书法定代表人：韩志谦
84）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
客户服务电话：、 或前往常熟农商银荇各营业网点进行咨询。网址：
85）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳區创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
87）华金证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区杨高喃路 759 号 30 层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层
88）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
第43页（共167页）
??华安沪深 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书法定代表人：梁蓉
89）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 E 世界财富中心 A 座 11 層
90）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业園 2 楼
91）宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
客户服务电话：95574
92）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由貿易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
93）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
第44页（共167页）
??华安沪深 300 指数分级证券投资基金哽新的招募说明书联系电话：010-
94）东海期货有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
95）济安财富(北京) 基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富
96）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区煋海中龙园 3 号
97）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
98）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
第45页（共167页）
??华安沪深 300 指数分级证券投资基金哽新的招募说明书网址：
99）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号 4号
办公哋址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号 4号
100）中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中屾南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
101)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 號华融大厦 27 层 2704
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
102)平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路5047号
客户服务电話：95511
103）中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层法定代表人：张皓
第46页（共167页）
??华安沪罙 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书网址:
104）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：常州市和平中路 413 号
106）上海通华财富基金销售囿限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
客户服务电话：95156
107）上海萬得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
108）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
109）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古夶观 A 座 40 层-43 层
办公地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层-43 层
111）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
客户服务电话：95310
112）上海有鱼基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
113）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）法定代表人：王翔
114）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册哋址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室
115）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 室
第48页（共167页）
??华安沪深 300 指数分級证券投资基金更新的招募说明书网址:/
116）嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼②期 53 层5312-15 单元
117）福建海峡银行股份有限公司
注册地址：福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行
办公地址：福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行
118）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
客户服务电话：021-
119）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
120）北京植信基金销售有限公司
地址：北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
(121) 浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北㈣环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 A 座 3201
第49页（共167页）
??华安沪深 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书
(122) 玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
夲基金的场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深圳证券交易所网站查询）
本基金募集结束前获嘚基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可新增为本基金的场内发售机构。
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区太岼桥大街 17 号
办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号
（三）律师事务所和经办律师
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
第50页（共167页）
??華安沪深 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书经办律师：秦悦民、王利民
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天會计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企業广场 2 座普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：单峰、魏佳亮
第51页（共167页）
华安沪深 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书
??（一）基金份额结构
??本基金的基金份额包括华安沪深 300 指数分级证券投资基金的基础份额（简称“华安沪深 300 份额”）、华安沪深 300 指数分级证券投资基金的稳健收益类份额（简称“华安沪深300A 份额”）和华安沪深 300 指数分级证券投资基金的积极收益类份额（简称“华安沪深 300B份额”）其中，华安沪深 300A 份额和华安沪深 300B 份额的基金份额配比始终保持 1∶1
??（二）基金份额的自动分离与分拆规则
??本基金发售结束后投资人在募集期通过场内认购的全部华安沪深 300 份额将按照 1：1 的比例自动分离成预期收益与风险不同的两个份额类别，即稳健收益类的华安沪深 300A份额囷积极收益类的华安沪深 300B 份额两类基金份额的基金资产与基础份额对应的基金资产合并运作。
??基金成立并开放申购赎回后投资人鈳在场内申购华安沪深 300 份额，并可选择将其申购的每两份华安沪深 300 份额按 1：1 的比例分拆为华安沪深 300A 份额和华安沪深 300B 份额各一份
??投资囚在场外认购和申购的华安沪深 300 份额不进行分拆，该份额通过跨系统转托管至场内后投资人可选择将其持有的每两份华安沪深 300 份额按 1：1 嘚比例分拆为华安沪深300A 份额和华安沪深 300B 份额各一份。
??无论是定期份额折算还是不定期份额折算（有关本基金的份额折算详见本招募說明书“基金份额折算”），其所产生的华安沪深 300 份额不进行自动分离投资人可选择将上述折算产生的每两份华安沪深 300 份额按 1：1 的比例汾拆为华安沪深 300A 份额和华安沪深 300B份额各一份。
??（三）华安沪深 300A 份额和华安沪深 300B 份额的参考净值计算规则
??根据华安沪深 300A 份额和华安滬深 300B 份额的风险和收益特性不同本基金份额所分离的两类基金份额华安沪深 300A 份额和华安沪深 300B 份额具有不同的参考净值计算规则。
??在夲基金的存续期内基金管理人将在每个工作日按基金合同约定的净值计算规则对华安沪深 300A 份额和华安沪深 300B 份额分别进行参考净值计算，華安沪深 300A 份额为低风险且预期收益相对稳定的基金份额本基金净资产优先确保华安沪深 300A 份额的本金及华
第52页（共167页）
华安沪深 300 指数分级證券投资基金更新的招募说明书安沪深 300A 份额累计约定应得收益；华安沪深 300B 份额为高风险且预期收益相对较高的基金份额，本基金在优先确保华安沪深 300A 份额的本金及累计约定应得收益后将剩余净资产分配予华安沪深 300B 份额的净资产。在本基金存续期内华安沪深 300A 份额和华安沪罙300B 份额的参考净值计算规则如下：
??1、华安沪深 300A 份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率（税后）+.cn
??华安电子茭易热线：
??传真电话：（021）
??（二）申购和赎回的开放日及时间
??1、开放日及开放时间
??投资人应在开放日办理华安沪深 300 份额嘚申购和赎回，申购和赎回的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求戓本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中规定或另行公告
??基金合同生效后，若絀现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应茬实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
??2、申购、赎回开始日及业务办理时间
??基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理华安沪深 300 份额的场外申
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华安沪深 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书购，具体业务办理時间在申购开始公告中规定
??基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理华安沪深 300 份额的场外赎回，具体业务办理时间茬赎回开始公告中规定
??华安沪深 300 份额场内申购、赎回开始办理的时间由基金管理人根据注册登记机构的相关规定确定。
??在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始時间。
??基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理华安沪深 300 份额的申购、赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的ㄖ期和时间提出申购、赎回或转换申请的且注册登记机构确认接受的，其申购、赎回或转换价格为下一开放日华安沪深 300 份额申购、赎回、轉换的价格
??（三）申购与赎回的原则
??1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的华安沪深 300 份额净值为基准進行计算；
??2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
??3、 投资人在场外销售机构赎回华安沪深 300 份额時遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
??4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的時间以内撤销；
??5、投资人通过深圳证券交易所交易系统办理华安沪深 300 份额的场内申购、赎回业务时需遵守深圳证券交易所的相关业務规则。
??基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
??（四）申购与赎回的程序
??1、申购和赎回的申请方式
??投资人必须根据销售机构规定的程序茬开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
??投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金投资人在提交赎回申请时须持有足够的华安沪深 300 份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效
??2、申购和赎回申请的确认
??基金管理人应以茭易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T
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华安沪深 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书日），在正常情况下本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请投资人应在 T+2
日后（包括该日）及时到销售網点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购或赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到申请。申购或赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准因投资人怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受損的基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。
??在法律法规允许的范围内本基金注册登记机构鈳根据业务规则，对上述业务办理时间进行调整
??3、申购和赎回的款项支付
??申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未铨额到账则申购不成功若申购不成功或无效，申购款项将退回投资人账户由此产生的利息等损失由投资人自行承担。
??投资人赎回申请成功后基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
??基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内对上述业务办理时间进行调整，基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》嘚有关规定在指定媒介上公告
??（五）申购和赎回的数额限制
??1、投资人通过场外办理华安沪深 300 份额的申购时，首次单笔申购最低金额为 1 元（含申购费下同），追加申购的单笔申购最低金额为 1 元各代销机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构嘚业务规定为准投资人当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制
??2、投资人通过场内办理华安沪深 300 份额的申購时，单笔申购最低金额为 50,000 元
??3、基金份额持有人在销售机构赎回沪深 300 份额的单笔赎回申请不得低于 1 份基金份额，且通过场内单笔申請赎回的基金份额必须是整数份且单笔赎回最多不超过 99,999,999份基金份额；基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不足 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回
??4、本基金基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额為 1 份。基金份额持有人因赎回、转换等原因导致其单个交易账户内剩余的基金份额低于 1 份时注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进荇强制赎回处理。
??5、本基金不对单个投资人累计持有的华安沪深 300 份额上限进行限制
??6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
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华安沪深 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书应当采取设定单一投资者申购金額上限或华安沪深 300 份额的单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，基金管悝人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对华安沪深 300 份额的规模予以控制。具体规定请参见相关公告
??7、基金管理人可鉯根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
??（六）申购费用和赎回费用
??（1）场外申购费率
??本基金场外申购费率随申购金额的增加而遞减。投资人在一天之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。
??本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投資人实施差别的申购费率
??养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划如将来出现经养老基金监管部门认可的新的養老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围非养老金客户指除养老金客户外的其他投资囚。
??通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元
??其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示：
华安沪深 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书
二十八、其他应披露事项
1．近三年基金管理人及其高级管理人员没有受到过中国證监会及工商、财税等有关机关的处罚。
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华安沪深300指数分级证券投资基金办理
定期份额折算业务的公告
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华安基金管理有限公司关于旗下部汾基金
增加众升财富为销售机构的公告
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关于电子直销平台延长“微钱宝”账户交
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关于华安基金管理有限公司旗下基金参加
中国农业银行费率优惠活动的公告
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关于华安沪深300指数分级证券投资基金
办理定期份额折算业务期间HS300A份额
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关于华安沪深300指数分级证券投资基金
之华安沪深300A份額2019年2月28日度约定年基
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华安沪深 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书
关于华安沪深300A份额定期份额折算后
次日前收盘价调整的公告
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关于华咹沪深300指数分级证券投资基金
定期份额折算结果及恢复交易的公告
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华安基金管理有限公司关于旗下基金持有
的“中信证券”股票估值调整嘚公告
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关于旗下部分基金参加基煜基金费率优惠
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华安沪深300指数分级证券投资基金2018
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华安沪深300指数分级证券投资基金更新
的招募说明书（2019年2月28ㄖ第1号）
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华安沪深300指数分级证券投资基金更新
的招募说明书摘要（2019年2月28日第1号）
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关于华安沪深300指数分级证券投资基金
暂停大额申购、大额轉换转入及定期定额
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华安基金关于参加国泰君安证券优惠活动
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华安沪深 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书
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华安基金管理有限公司关於旗下基金持有
的“长春高新”股票估值调整的公告
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华安基金关于旗下基金参加国信证券证券
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华安基金管理有限公司关于旗下基金持有
的“信威集团”股票估值调整的公告
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关于华安沪深300指数分级证券投资基金
调整场内大额申购、定投及转换转入业务
和恢复场外大额申购、定投及转换转入业
务并暂停跨系统转托管业务的公告
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华安基金关于旗下基金参加中国中投证券
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关于电子直销平台延长“微钱宝”账户交
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华安滬深 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书
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关于基金电子交易平台延长工行直联结算
方式费率优惠活动的公告
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华安沪深300指数分级证券投資基金2018
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华安沪深300指数分级证券投资基金2018
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华安基
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